某證券公司財(cái)務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程-會(huì)計(jì)核算組-資料下載頁(yè)
2025-05-24 10:29本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】某證券公司財(cái)務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程-會(huì)計(jì)核算組。公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生。各部門(mén)總裁、分管副總裁財(cái)務(wù)總部。已扣借款工資表作出帳務(wù)處理，核銷借款。財(cái)務(wù)總部人力資源部。月末對(duì)帳發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤。將原始單據(jù)移交原。業(yè)務(wù)執(zhí)行人員核實(shí)。核算單據(jù)及調(diào)整說(shuō)明重大帳務(wù)調(diào)整?制訂系統(tǒng)的,嚴(yán)格可。行的費(fèi)用控制制度?；?不斷修訂完善各項(xiàng)。出納開(kāi)具收據(jù),多退。是否需要修改完善。財(cái)務(wù)管理中心及召集。會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作條例。會(huì)計(jì)人員考核管理辦法。年度專項(xiàng)工作實(shí)施辦法。遞交有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。匯總或提出分析報(bào)告。資金撥付通知書(shū)財(cái)務(wù)。入庫(kù)單、決算報(bào)告存檔。員登記各類控制文本。人力資源部分公司。禮品購(gòu)置：?jiǎn)未?. 發(fā)生會(huì)議費(fèi)單次2萬(wàn)元以上。單次金額5萬(wàn)元以上。備選人同意赴任否？營(yíng)業(yè)部提供參考意見(jiàn)
【正文】 部審批 財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理 是否終止 該協(xié)議 是 結(jié)束 是否終止 該協(xié)議 結(jié)束 是 否 風(fēng)控辦 是否終止 該協(xié)議 是 結(jié)束 否 x財(cái)務(wù)總部 銀行帳戶管理流程 財(cái)務(wù)總部資金管理組 財(cái)務(wù)總部總 經(jīng)理審批 分公司 營(yíng)業(yè)部 分公司、營(yíng)業(yè)部提 交銀行帳戶開(kāi) （銷）戶申請(qǐng) 銀行帳戶開(kāi) （銷）戶審批表 是否批準(zhǔn) 審批表傳真回 申請(qǐng)單位 否 帳戶管理員登記 備案、原件 存檔 存 檔 是 片區(qū)管理員審批 是否同意辦理 經(jīng)審批的銀行帳戶開(kāi) （銷）戶審批表 否 是 申請(qǐng)單位開(kāi) 立帳戶 判斷是否為客戶 保證金帳戶 是否為 客戶保證金 帳戶 通過(guò)開(kāi)戶銀行向 證監(jiān)會(huì)報(bào)備 開(kāi)戶銀行返回報(bào)備 確認(rèn)回執(zhí) 報(bào)備確認(rèn)回執(zhí) 是 否 將帳戶開(kāi)立信 息傳真回財(cái) 務(wù)總部 啟用帳戶 報(bào)備確認(rèn)回執(zhí) 新開(kāi)戶申請(qǐng)表 帳戶管理員通知 開(kāi)戶單位 啟用帳戶 財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理 x財(cái)務(wù)總部 內(nèi)部拆借流程 財(cái)務(wù)總部資金管理組 內(nèi)部拆借管 理員審核 總部各部門(mén) 分公司 營(yíng)業(yè)部 借款單位提出 借款申請(qǐng) 借款申請(qǐng)書(shū) 是否批準(zhǔn) 否 財(cái)務(wù)總部 總經(jīng)理審批 是否批準(zhǔn) 否 拆借管理員判斷借 款金額是否超 過(guò) 500萬(wàn)元 是否超過(guò) 500萬(wàn)元 否 總會(huì)計(jì)師審批 是否批準(zhǔn) 否 簽定借款協(xié)議 存檔 通知清算總部 內(nèi)部劃轉(zhuǎn) 是 是 是 是 拆借管理員判斷借 款金額是否超 過(guò) 20xx萬(wàn)元 是否超過(guò) 20xx萬(wàn) 總裁審批 是否批準(zhǔn) 是 是 否 否 資金內(nèi)部拆借協(xié)議 登錄臺(tái)帳 財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理 總會(huì)計(jì)師 總裁 x證券財(cái)務(wù)總部 現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程 信息管理組 20xx年 4月 x財(cái)務(wù)總部 會(huì)計(jì)報(bào)表合并流程 合并人員整理合并抵消及調(diào)整事項(xiàng)并 進(jìn)行報(bào)表合并 接受核算單位報(bào)表 外幣匯率公布 報(bào)表質(zhì)量檢查 是否能通過(guò)檢查 否 是 是否通過(guò)復(fù)核 是否通過(guò)審批 生成工作底稿及 合并報(bào)表 遞交領(lǐng)導(dǎo)審批 報(bào)總載辦 退回重做 遞交復(fù)核人員 否 是 否 是 x財(cái)務(wù)總部 核算單位會(huì)計(jì)操作規(guī)范流程 收到財(cái)務(wù)管理過(guò)程中反映的普遍問(wèn)題 收到監(jiān)管部門(mén)（或公司）文件（非資金、稅務(wù)） 組織學(xué)習(xí) 開(kāi)展調(diào)查研究 生成研究報(bào)告 或解決方案、通報(bào) 生成草稿 否 否 定稿 下發(fā)或進(jìn)行通報(bào) 指導(dǎo)性工作 存檔 討論并聽(tīng)取 反饋意見(jiàn) 是否通過(guò) 財(cái)務(wù)總部信息管理組 財(cái)務(wù)信息庫(kù) 財(cái)務(wù)分析報(bào)告 搜集相關(guān) 信息 外部數(shù)據(jù)需求 生成數(shù)據(jù)文件 內(nèi)部數(shù)據(jù)需求 是否同意提供 生成數(shù)據(jù)文件 領(lǐng)導(dǎo)批閱 否 是 是 交復(fù)核人員 上報(bào) 交復(fù)核人員 通過(guò)否 否 通過(guò)否 否 外報(bào) 外報(bào) 結(jié)束 結(jié)束 x財(cái)務(wù)總部 財(cái)務(wù)信息利用流程
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