某證券公司財(cái)務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程-會(huì)計(jì)核算組(已改無(wú)錯(cuò)字)
2023-07-18 10:29:51 本頁(yè)面
【正文】 x財(cái)務(wù)總部 資金頭寸日?qǐng)?bào)統(tǒng)計(jì)流程 財(cái)務(wù)總部資金管理組 資金頭寸日?qǐng)?bào)統(tǒng)計(jì) 員檢查催收數(shù)據(jù) 總部各部門(mén) 分公司 營(yíng)業(yè)部 報(bào)送 是否及時(shí)、數(shù)據(jù) 是否準(zhǔn)確 統(tǒng)計(jì)資金 頭寸日?qǐng)?bào) 否 是否有異常變動(dòng) 檢查公司資金是 否有異常波動(dòng) 否 分析原因、督促相 關(guān)單位糾正錯(cuò)誤 報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析 報(bào)告給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 是 是 總部各部門(mén)、分公司、 營(yíng)業(yè)部上報(bào)資金 頭寸數(shù)據(jù) ORACLE系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù) 資金頭寸日?qǐng)?bào) 統(tǒng)計(jì)初表 催促分支機(jī)構(gòu)報(bào)送 準(zhǔn)確數(shù)據(jù) 本幣資金頭寸日?qǐng)?bào) 外幣資金頭寸日?qǐng)?bào) x財(cái)務(wù)總部 清算資金調(diào)撥流程 財(cái)務(wù)總部資金管理組 資金調(diào)撥人員根據(jù) 《 資金調(diào)撥管理 辦法 》 審核 總部各部門(mén) 分公司 營(yíng)業(yè)部 總部各部門(mén)、分公司、 營(yíng)業(yè)部提出資金 調(diào)撥申請(qǐng) 付款通知書(shū) 手續(xù)是否齊全 否 財(cái)務(wù)總部 總經(jīng)理審批 是否批準(zhǔn) 否 調(diào)撥人員判斷金額 是否超過(guò) 2億元 是否超過(guò) 2億 否 總會(huì)計(jì)師審批 是否批準(zhǔn) 否 調(diào)撥人員登記備 案、復(fù)印存檔 存檔 是 是 是 是 是 財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理 總裁 清算總部 資金劃撥流程 x財(cái)務(wù)總部 總部銀行間資金調(diào)撥流程 清算總部 判斷資金劃轉(zhuǎn) 方向 財(cái)務(wù)總部資金管理組 資金調(diào)撥人員制定 資金調(diào)度計(jì)劃 資金調(diào)撥單 否 財(cái)務(wù)總部 總經(jīng)理審批 是否超過(guò) 20億元 否 調(diào)撥人員判斷 金額是否超 過(guò) 20億元 否 總會(huì)計(jì)師審批 是否超過(guò) 1億元 調(diào)撥人員登記備 案、復(fù)印存檔 存檔 是 是 是 清算數(shù)據(jù) ,總部銀 行存款余額 資金頭寸日?qǐng)?bào) 是否為主 清算銀行向非清算 銀行調(diào)款 財(cái)務(wù)總部 總經(jīng)理審批 是否批準(zhǔn) 總會(huì)計(jì)師審批 是否批準(zhǔn) 是 是 是 調(diào)撥人員判斷 金額是否超 過(guò) 1億元 是否批準(zhǔn) 是 否 是否批準(zhǔn) 否 否 否 清算總部 資金劃撥流程 x財(cái)務(wù)總部 交易所回購(gòu)業(yè)務(wù)流程 授權(quán)回購(gòu)操作部門(mén) 財(cái)務(wù)總部資金管理組 制定回購(gòu)計(jì)劃 回購(gòu)授權(quán)委托書(shū) 融資管理崗 登錄臺(tái)帳 財(cái)務(wù)總部總 經(jīng)理審批 資金月計(jì)劃表 是否批準(zhǔn) 融資管理崗下 達(dá)回購(gòu)操 作指令 財(cái)務(wù)總部總 經(jīng)理簽批 存檔 資金年計(jì)劃表 根據(jù)授權(quán)書(shū)進(jìn) 行回購(gòu)操作 發(fā)送交易明細(xì) 回財(cái)務(wù)總部 回購(gòu)明細(xì)表 否 是 財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理 結(jié)束 x財(cái)務(wù)總部 融資管理流程 財(cái)務(wù)總部資金管理組 融資管理崗核定 該筆融資業(yè)務(wù) 合作意向 融資協(xié)議 否 擬訂融資 協(xié)議 財(cái)務(wù)總部總 經(jīng)理審批 是否批準(zhǔn) 修改融資 協(xié)議 法律事務(wù)部 是否批準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)控制辦 公室審批 是否批準(zhǔn) 否 是 是 是 簽署融資 協(xié)議 生效的融資協(xié)議 （一式四份） 寄給對(duì)方簽 字蓋章 存檔 將對(duì)方寄回的兩 份協(xié)議存檔 詢問(wèn)清算總部資 金是否到帳 是否到帳 登錄負(fù)債臺(tái)帳 并存檔 存檔 否 否 是 催促對(duì)方單 位劃款 法律事務(wù)
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