某證券公司法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案-文庫吧資料
2025-07-21 19:15本頁面
【正文】 出具相應(yīng)意見（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書及時反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報公司領(lǐng)導(dǎo)或報送其他部門。 二、出具法律意見： ? 部門之間流程：凡只需我部就公司業(yè) 務(wù)活動中的法律問題出具法律意見的，應(yīng)由經(jīng)辦部門負責(zé)人簽字后直接向我部報送有關(guān)報告、請示、意見征詢等；凡要求我部出具的法律意見還涉及其他部門的，應(yīng)分別向有關(guān)部門報送有關(guān)報告、請示、意見征詢等，我部原則上不負責(zé)轉(zhuǎn)送。 ? 部門內(nèi)部流程：業(yè)務(wù)秘書登記后根據(jù)各人分工及工作量進行分配。以公司名義對外簽署的合同，合同正本一經(jīng)簽署，應(yīng)交我部分類保管，我部再定期移交公司檔案部門。 ? 部門內(nèi)部流程： 業(yè)務(wù)秘書是部門內(nèi)部圖書資料庫和網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫建設(shè)的責(zé)任人，負責(zé)以上兩庫的日常維護和管理；部門其他人員應(yīng)積極配合業(yè)務(wù)秘書工作，主動配合更新有關(guān)內(nèi)容，及時把研究報告、交流心得、培訓(xùn)資料等交給業(yè)務(wù)秘書保存或掛在網(wǎng)上。 部門資料庫的建設(shè)： ? 指內(nèi)部圖書資料庫和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)，主要包括建立法律專業(yè)書庫，收集法學(xué)類、證券類、境外法律及證券法、金融等方 面的工具書及理論書籍， 5 對新出現(xiàn)的法律法規(guī)、證券市場中的案例、及有價值的研究文章亦及時收集摘錄。 涉及公安、檢察、法院查詢等有關(guān)事項的辦理： ? 公安部門、檢察院、法院等到公司辦理查詢、凍結(jié)等有關(guān)事項時，在接待部門不明時，我部負責(zé)對外接待，并按公安部門、檢察院、法院等的要求帶其到相關(guān)部門或代為辦理有關(guān)事項。 ? 部門內(nèi)部流程：我部在收到有關(guān)部門的相關(guān)材料后，業(yè)務(wù)秘書登記并向部門領(lǐng)導(dǎo)請示后根據(jù)各人分工及工作量進行分配，或部門領(lǐng)導(dǎo)直接交辦。 ? 部門之間流程： 凡 需要以公司名義聘請律師或涉案標(biāo)的超過人民幣 100萬元的部門或 分公司、營業(yè)部 ，應(yīng)事前報經(jīng)我部審 批， 相關(guān)部門、分公司、營業(yè)部應(yīng)直接向我部報送有關(guān)報告和相關(guān)文件。業(yè)務(wù)人員根據(jù)案件的復(fù)雜程度，從便于解決糾紛的角度出發(fā)，決定部門自己代理或由相關(guān)部門自行聘請律師代理，出具相應(yīng)意見（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng) 4 導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書及時反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報公司領(lǐng)導(dǎo)或報送其他部門。 ? 部門之間流程：凡發(fā)生或可能發(fā)生以公司、分公司、營業(yè)部為原告、被告或第三人的訴訟仲裁事項時，相關(guān)部門、分公司、營業(yè)部應(yīng)及時向我部報送有關(guān)報告。直接與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系或業(yè)務(wù)人員自主研究的，業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時在業(yè)務(wù)秘書處登記，并按上述流程進行。 ? 部門之間流程：凡需要我部提供法律研究 /業(yè)務(wù)研究的，應(yīng)直接與業(yè)務(wù)秘書聯(lián)系，或直接與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系。 ? 部門內(nèi)部流程：直接與業(yè)務(wù)秘書 聯(lián)系的，業(yè)務(wù)秘書登記后根據(jù)各人分工及工作量進行分配，業(yè)務(wù)人員再進行解答；直接與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系的，業(yè)務(wù)人員在解答咨詢后，應(yīng)及時在業(yè)務(wù)秘書處登記。 法律咨詢： ? 指應(yīng)公司領(lǐng)導(dǎo)、總部各部門、分公司、營業(yè)部要求，我部具體業(yè)務(wù)人員就公司業(yè)務(wù)活動中某一問題的法律風(fēng)險及可行性、非必需我部審查的合同進行口 3 頭咨詢，僅代表個人意見而不作為部門意見向外
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