【文章內(nèi)容簡介】 經(jīng)紀人績效管理系統(tǒng)。 （ 6）對營銷客戶原是本部客戶的，其上次從本部銷戶或轉(zhuǎn)托管 (撤指定交易 )的日期距今超過半年的，方可按照上述流程確認在證券經(jīng)紀人名下。 證券經(jīng)紀人盤活營銷客戶的相關(guān)要求： （ 1）盤活營銷是指對過去一年內(nèi)賬戶無資產(chǎn)且無交易的客戶（新開戶客戶須半年以上無資產(chǎn)且無交易），經(jīng)過證券經(jīng)紀人的盤活營銷，客戶重新轉(zhuǎn)入資產(chǎn)或重新開始交易。轉(zhuǎn)入資產(chǎn)及重 新交易金額沒有限制。 （ 2）營銷確認流程： 1）證券經(jīng)紀人應提前向柜臺業(yè)務(wù)部預約； 2）客戶應本人臨柜填寫《營業(yè)部盤活營銷客戶確認單》（附錄 六 ）與《客戶確認及風險提示說明書》； 3）柜臺業(yè)務(wù)部核對客戶最近一年賬戶情況、核實客戶身份真實性后，在《營業(yè)部盤活營銷客戶確認單》中簽字確認，并交由營業(yè)部經(jīng)理審批； 4）營業(yè)部應將簽字完備的《營業(yè)部盤活營銷客戶確認單》掃描，并通過電子簽報流程報公司審批。 5）獲批后，營業(yè)部按照 中 的相關(guān)要求錄入經(jīng)紀人績效 管理 系統(tǒng)并保管相關(guān)單據(jù)。 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動考核 營業(yè)部應嚴格規(guī)范證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動要求，從合規(guī)性和 標準化 對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)活動考核。 營業(yè)部應安排人員對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過 程是否符合 執(zhí)業(yè) 要求、考勤要求、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)規(guī)范、實物管理、形象規(guī)范等要求進行巡查。 營業(yè)部應根據(jù)《證券經(jīng)紀人客戶服務(wù)管理辦法》以及《證券經(jīng)紀人營銷客戶回訪管理辦法》規(guī)定，對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)活動情況進行回訪。 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動合規(guī)性考核應考核證券經(jīng)紀人是否符合執(zhí)業(yè)活動合規(guī)性要求，包括但不限于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)是否遵守國家法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管 理部門的規(guī) 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 10 頁 共 21 頁 定，是否遵守自律規(guī)則、職業(yè)道德的要求，是否存在禁止性行為或其他違反《委托合同》規(guī)定的行為等。 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動 標準化 考核應考核證券經(jīng)紀人是否符合執(zhí)業(yè)活動 標準化 要求，包括但不限于 執(zhí)業(yè) 要求、考勤要求、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)規(guī)范、實物管理、形象規(guī)范、工作日志、客戶確認、服務(wù)行為規(guī)范、服務(wù)滿意度、客戶投訴情況等。 檢查監(jiān)督 各營業(yè)部及總部部門均有對所屬工作檢查和提出處理建議的職責，也有依據(jù)權(quán)限和規(guī)定程序進行責任追究的權(quán)力。 渠道管理部、私人客戶部負責組織相關(guān)部門對營業(yè)部證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活 動管理工作進行督導 、 檢查 ； 稽核監(jiān)察部按照稽核工作計劃，對營業(yè)部證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動的管理工作進行稽核檢查； 運行管理部負責對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動開展非現(xiàn)場監(jiān)控，對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理中的風險進行研究分析并組織風險隱患排查工作，組織業(yè)務(wù)檢查。 營業(yè)部應建立證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動檢查機制，及時、全面地開展檢查督導工作。 營業(yè)部市場拓展部相關(guān)管理人員和區(qū)域經(jīng)理應定期或不定期開展 現(xiàn)場檢查工作，對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動進行跟蹤指導。現(xiàn)場檢查必須填寫《 ⅩⅩ 證券營銷人員現(xiàn)場檢查工作表》（附錄七）。 對證券經(jīng)紀 人的 處罰規(guī)定 根據(jù)公司相關(guān)制度、《 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為標準及處罰條例 》及營業(yè)部制定的相關(guān)管理規(guī)定，對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動中的違規(guī)行為進行處罰。 對于存在違反 “ 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動合規(guī) 性 要求” 的證券經(jīng)紀人，應與其提前解約，并給予以下處罰： （ 1）給公司造成損失的，要求其承擔賠償責任，賠償金額從其風險準備金中扣除，對于不足部分，證券經(jīng)紀人應額外補足。 （ 2）視其情節(jié)輕重，扣罰其當期酬金，酬金扣罰區(qū)間： 200 元－ 2020 元。 （ 3）涉及違法犯罪的，移送司法機關(guān)處理。 對于違反 “ 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動標準化要求” 要求的證券經(jīng)紀人，應對其給予以下處罰： （ 1）按照 《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為標準及處罰條例》 中規(guī)定，營業(yè)部對違反要求的證券經(jīng)紀人給予扣罰酬金、降低級別等處罰。 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 11 頁 共 21 頁 （ 2）給公司造成損失的，營業(yè)部應要求其承擔賠償責任。 （ 3）情節(jié)嚴重的，與其提前解約。 對于 在客戶服務(wù)過程中出現(xiàn)違紀違規(guī)行為的 證券經(jīng)紀人，按照《證券經(jīng)紀人客戶服務(wù)管理辦法》、《 證券經(jīng)紀人營銷客戶投訴處理管理辦法 》規(guī)定進行處罰 。 營業(yè)部應根據(jù)《證券經(jīng)紀人酬金與績效考核管理辦法》規(guī)定落實相關(guān)處罰處理工作，同時，根據(jù)《證券經(jīng)紀人人力資源管理辦法》的規(guī)定，營業(yè)部應將證券經(jīng)紀人違反 執(zhí)業(yè)活動合規(guī)要求的行為、違反 執(zhí)業(yè)活動標準化要求的 行為以及客戶服務(wù)過程中的違紀違規(guī)行為及時錄入 經(jīng)紀人人力資源管理系統(tǒng)中。 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理辦法》，對證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生 違反國家法律、行政法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的行為 ， 營業(yè)部按照上述規(guī)定究其責任、 實施 處罰的同時，應及時 上報 《 證券經(jīng)紀人違法違規(guī)行為 報告》。公司根據(jù)具體情況將證 券經(jīng)紀人違法違規(guī)行為等及時報告有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者行政管理部門，并申請記入證券期貨市場 誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)；涉嫌刑事犯罪的，還將及時向有關(guān)司法機關(guān)舉報 。 對營業(yè)部及相關(guān)管理人員的處罰規(guī)定 營業(yè)部相關(guān)管理人員在證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理中，有以下行為之一的，給予經(jīng)濟處罰、通報批評，并責令整改；造成風險隱患、 不良后果 、 較大經(jīng)濟損失、客戶 重大 投訴、證券經(jīng)紀人違反 執(zhí)業(yè)活動合規(guī)性要求 等情況 的 ，給予 降職、停職、免職等行政處理或 警告至記大過處分，同時給予營業(yè)部通報批評、加大業(yè)務(wù)上報與現(xiàn)場檢查的頻率和力度；造成重大糾 紛、風險事件、 嚴重后果、重大或特大 資金損失 等 情況的，給予降級至開除 等 處分，同時給予營業(yè)部不參與當年先進考評、限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模、扣減其風險控制 KPI 等相應處罰。 （ 1） 未及時、充分向本部證券經(jīng)紀人對其執(zhí)業(yè)條件、禁止性行為、執(zhí)業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動標準化要求、相關(guān)考核與處罰方式 進行培訓， 或培訓工作未留痕、無 培訓記錄等； （ 2） 未制定本部證券經(jīng)紀人例會制度，或未 按要求召集工作例會、總結(jié)例會 、晨會 等 ； （ 3） 違背營銷客戶確認要求， 確認流程不完備、相關(guān)單據(jù)保管不完善、經(jīng)紀績效管理系統(tǒng)錄入不及時準確等； （ 4） 違背 證券 經(jīng) 紀人執(zhí)業(yè)活動 檢查與 考核要求， 未按要求通過現(xiàn)場檢查、回訪等方式對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動進行檢查與考核，或 相關(guān) 工作未留痕、無記錄等 ； （ 5） 違背證券經(jīng)紀人的處罰規(guī)定，未按規(guī)定進行處罰 、處罰工作未留痕、未及時準確錄入 經(jīng)紀人人力資源管理系統(tǒng)、未履行證券經(jīng)紀人違法違規(guī)行為報告職責等； 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 12 頁 共 21 頁 （ 6）其他違反 本辦法要求、未按規(guī)定履行職責的行為。 內(nèi)部問責處罰參照《員工違反規(guī)章制度行為處理辦法》執(zhí)行。 支持文件 《證券法》（外部法規(guī)） 《證券公司監(jiān)督管理條例》（外部法規(guī)） 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（ 外部法規(guī)） 《證券投資基金銷售管理辦法》（外部法規(guī)） 《員工違反規(guī)章制度行為處理辦法》（招證發(fā)［ 2020］ 259 號） 記錄 證券經(jīng)紀人名片模板（附錄一） 《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為標準及處罰條例》 （附錄二） 《營銷人員工作日志表》 （印刷版） 《營銷人員工作周志 /月志表 》 （印刷版） 《區(qū)域經(jīng)理工作周志月志表》 （印刷版） 《客戶確認及風險提示說明書》（附錄三） 《營業(yè)部駐點經(jīng)紀人營銷客戶確認單》（附錄四） 《營業(yè)部非駐點經(jīng)紀人營銷客戶確認單》 （附錄五） 《營業(yè)部盤活營銷客戶確認單》（附錄六） 《 ⅩⅩ 證券營銷人員現(xiàn)場檢查工作表》（附錄七） 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 13 頁 共 21 頁 附錄一