【文章內容簡介】 .................................................................. 53 附件四 ＃＃ 證券公司財務管理系統(tǒng)硬件方案建議 ................................................................................... 56 附件五 ＃＃ 證券公司財務管理系統(tǒng)備份方案建議 .................................................................................... 57 證券財務信息系統(tǒng) 項目方案書 第 4 頁共 82 頁 UfSoft 附件六 ＃＃ 證券公司財務管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)方案建議 ........................................................................ 58 強大的數(shù)據(jù)處理能力 .................................................................................................................................... 58 備份與恢復 ..................................................................................................................................................... 58 空間管理 ......................................................................................................................................................... 58 數(shù)據(jù)復制功能 ................................................................................................................................................. 58 ORACLE的并行性 .............................................................................................................................................. 59 易于管理 ......................................................................................................................................................... 59 開放式連接 ..................................................................................................................................................... 59 ORACLE的保密機制 .......................................................................................................................................... 60 附件七 用友 9。 0 財務管理系統(tǒng)詳細功能簡介 .......................................................................................... 61 附件八 ＃＃ 證券公司證券核算子系統(tǒng)建議 ............................................................................................... 74 附件九 用友公司為 ＃＃ 證券公司專項開發(fā)產品的建議方案書 ............................................................... 77 證券財務信息系統(tǒng) 項目方案書 第 5 頁共 82 頁 UfSoft 1. 前言 ＃＃ 證券的前身是四行一司（中國銀行、中國工商銀行、中國建設銀行、中國農業(yè)銀行、中國人民保限公司）的證券公司（東方信托、華融信托、信達信托、長城信托、中保信托）根據(jù)中央政策進行機構重組合并而產生的新生國家級公司。目前， ＃＃ 證券公司在各級領導的關心、支持下，以社會效益為最高準則，解放思想、更新觀念、轉換機制、抓住機遇，使企業(yè)獲得了前所未 有的發(fā)展空間。 隨著 ＃＃ 證券公司的正式掛牌，集團的各級領導和專家依靠科學的管理，把構建一個統(tǒng)一、有序的全國性財務信息網(wǎng)絡作為企業(yè)改造、發(fā)展新的目標，項目相關的工程已正在啟動， ＃＃ 證券公司正以一個全新的姿態(tài)迎接 21 世紀的到來。 建設整個全國性財務信息網(wǎng)絡是一項專業(yè)性強、涉及面廣、實施難度大的系統(tǒng)工程，選擇一個實力雄厚、具有專業(yè)水準、能夠長期合作的應用方案提供商作為合作伙伴是其中的核心問題。 北京用友軟件股份有限公司是北京新技術產業(yè)開發(fā)實驗區(qū)的優(yōu)秀高科技企業(yè)，專致于財務及企業(yè)管理軟件的開發(fā)和銷售，是目前中國最大 的財務及企業(yè)管理軟件公司，也是中國最大的獨立軟件開發(fā)商之一。 用友公司一向致力于為大型、集團型企業(yè)和行業(yè)系統(tǒng)提供整體解決方案。并于1998 年 4月率先發(fā)布國內第一家 B/S 結構的 ERP 軟件。該系統(tǒng)一經(jīng)推出，即被國內多家知名企業(yè)所選用。其中包括國內財務軟件有史以來規(guī)模最大、金額最高的大型項目 中國海洋石油總公司財務信息系統(tǒng)。作為財務及企業(yè)管理軟件領域專業(yè)的方案提供商，本著真誠合作、共同發(fā)展的原則，用友軟件集團正以極大的熱情積極參與 ＃＃ 證券公司管理信息系統(tǒng)的建設，把這個項目的組織、籌備工作作為公司當前的首要任務 ,并愿投入充分的開發(fā)和實施力量，依托集團的綜合實力和行業(yè)經(jīng)驗，利用先進的信息技術，為系統(tǒng)的建設服務。 在初步了解 ＃＃ 證券公司的財務管理系統(tǒng)建設需求之后，我們根據(jù) ＃＃ 證券公司自身的管理特點、對系統(tǒng)建設的最終目標及多年來我們在財務及企業(yè)管理領域的項目建設經(jīng)驗，我們提出以下項目建議書。如有不當之處，懇請批評指正。 本方案書從系統(tǒng)目標，系統(tǒng)設計原則，系統(tǒng)平臺，應用軟件設計，應用軟件功能等方面作了概要的論述。我們相信，通過實施本方案及雙方真誠的合作， ＃＃ 證券公司財務信息系統(tǒng)的建設一定會取得圓滿的成功。 證券財務信息系統(tǒng) 項目方案書 第 6 頁共 82 頁 UfSoft 2. ＃＃ 證 券公司管理模式探討及用友公司方案建議 綜述： 1：系統(tǒng)技術上數(shù)據(jù)集中存儲，能夠進行實時管理。 2：在財務管理系統(tǒng)管理上，支持多套帳集中管理，支持橫向（跨帳套）預算，分析。 3：在業(yè)務上支持財務業(yè)務的無縫連接應用。 ＃＃ 證券公司現(xiàn)行系統(tǒng)分析 公司剛剛組建，整個系統(tǒng)尚待建立。 ＃＃ 證券公司管理模型現(xiàn)狀 下圖為經(jīng)初步了解的 ＃＃ 證券公司財務管理組織結構圖： 總公司級 網(wǎng)點級 從 ＃＃ 證券公司財務機構設置圖中我們不難看出主要分為三個部分管理： 1： ＃＃ 證券公司對在各地證券網(wǎng)點的管理。 2：集團總部對各自營業(yè)務部門的的管理。 1）：集團總部對各自營業(yè)務部門的的管理。 2）：集團總部財務、自營業(yè)務部門對自營小組的管理。 3）：集團總部財務、自營業(yè)務部門、自營小組對分配帳號的的管理。 ＃＃ 證券公司總部 各個業(yè)務部 會計部 網(wǎng)點管理部 小組 1 網(wǎng)點 2 網(wǎng)點 3 小組 2 帳戶 1 帳戶 2 散戶 1 散戶 2 證券財務信息系統(tǒng) 項目方案書 第 7 頁共 82 頁 UfSoft 3：公司總部的財務管理工作。 系統(tǒng)在支持各網(wǎng)點進行財務處理工作同時，自動在總部形成網(wǎng)點的財務當日數(shù)據(jù)，總部對具體網(wǎng)點可進行實時管理，可對各網(wǎng)點進行某業(yè)務項的（跨 帳套）綜合分析查詢，可對各網(wǎng)點的各項業(yè)務進行總括管理（包括：匯總、合并、現(xiàn)金流量、財務預算管理、資金管理分析、項目管理、投資分析等管理） ＃＃ 證券財務管理系統(tǒng)建議 管理系統(tǒng)總體目標建議 . 建設一套具有證券行業(yè)和 ＃＃ 證券公司特色，滿足 ＃＃ 證券公司特殊業(yè)務需要和發(fā)展要求、先進的技術平臺與成熟的應用方案相結合、高性能，高可靠性、界面友好美觀、操作便捷、易用高效的財務信息系統(tǒng)。使之能夠直觀、科學、準確、實時地反映財務數(shù)據(jù)及各分支機構業(yè)務的發(fā)生過程，為 ＃＃ 證券公司的管理提供決策依據(jù)，增強經(jīng)濟效益和提 高現(xiàn)代化管理水平，從而全面提升 ＃＃ 證券公司的管理水平。 （下圖：為集中管理模式 通過 64KDDN 專線連接 ＃＃ 證券公司全國 176 家營業(yè)網(wǎng)點） 證券財務信息系統(tǒng) 項目方案書 第 8 頁共 82 頁 UfSoft 管理系統(tǒng)總體目標明細管理方案建議 . ＃＃ 證券公司作為大型、集團型證券企業(yè)，在財務管理上既要滿足一般集團型企業(yè)財務管理要求，又要符合證券行業(yè)特點。具體來說， ＃＃ 證券公司在財務管理上有以下特點： （ 1）以集團為中心，對各證券網(wǎng)點進行集中式、一體化的管理。集團對其下屬經(jīng)營單位所發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務能夠快速、及時、準確的了解，同時進行財務監(jiān)控和管理，實現(xiàn)總公司 與各證券網(wǎng)點的財務數(shù)據(jù)共享與交換。 （ 2）隨著 ＃＃ 證券公司的發(fā)展，下屬各證券網(wǎng)點經(jīng)營業(yè)務可能會不斷拓寬，財務管理也不斷提升； （ 3）各證券網(wǎng)點在集團集中統(tǒng)一領導下進行獨立核算，要求財務管理系統(tǒng)中多會計主體并存。 （ 4）能夠對歷史數(shù)據(jù)進行采集、分析，進行海量數(shù)據(jù)的處理及對未來經(jīng)營情況的預測。 （ 5）財務管理系統(tǒng)的基本功能是財務核算，但簡單的財務核算已不能滿足 ＃＃ 證券公司財務管理的要求。因此，加強管理會計以及決策支持的內容，在系統(tǒng)中體現(xiàn)成本中心、利潤中心的概念，加強對所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務的預測、控制和分析是 ＃＃證券公 司加強財務管理的關鍵環(huán)節(jié)，也是 ＃＃ 證券公司對即將使用的財務管理系統(tǒng)提出的重要要求。 （ 6）強調資金管理在集團型企業(yè)財務管理中所占的重要地位和作用，準確把握資金的來龍去脈，進行合理的資金分配與運用。 （ 7）開放的數(shù)據(jù)接口是保證財務管理系統(tǒng)與證券業(yè)務系統(tǒng)良好整合的基礎。 （ 8）嚴格的權限控制。對于 ＃＃ 證券公司這樣的大型集團企業(yè)來說，其財務組織機構復雜，財務人員多，業(yè)務量大，財務管理系統(tǒng)安全性控制相對難度較大，這就要求未來的財務信息系統(tǒng)必須有嚴格的權限控制，做到每個操作員嚴格按照所分配的權限進行操作，并且每次操作 有據(jù)可查并實行痕跡化修改和詳細的工作日志，權責分明。 （ 9）財務核算、財務管理多層次。 （ 10）財務管理的上跨時間、跨地域、跨部門、跨帳套。 （ 11）財務管理上的，多角度預算、計劃、執(zhí)行、分析管理。 證券財務信息系統(tǒng) 項目方案書 第 9 頁共 82 頁 UfSoft 建設本系統(tǒng)可以綜合調配公司資源，全面提升 ＃＃ 證券公司的管理水平。表現(xiàn)以下幾個方面： ●實現(xiàn)規(guī)范化管理，提高管理決策水平。 ●加強財務監(jiān)控力度，提高資金運營水平。 ●及時全面掌握財務狀況，提供高效準確的決策信息。 ●最終積聚企業(yè)競爭優(yōu)勢，全面提高企業(yè)競爭實力。 在分析了 ＃＃ 證券公司財務管理現(xiàn)狀及其管理要 求之后，我們再對其現(xiàn)行財務管理系統(tǒng)存在的問題進行剖析，以提出最切合 ＃＃ 證券公司財務管理需求的、先進、成熟、可靠的一體化解決方案。 ＃＃ 證券公司財務管理系統(tǒng)構成目標方案