【導(dǎo)讀】＃＃證券有限責(zé)任公司。證券財務(wù)信息系統(tǒng)項目方案書

　　

【正文】 訪問 數(shù)據(jù) 交換 其他網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 瀏覽器 /服務(wù)器結(jié)構(gòu)圖 證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 第 19 頁共 82 頁 UfSoft ＃＃ 證券公司財務(wù)管 理系統(tǒng)硬件方案建議 具體內(nèi)容詳見附件四 ＃＃ 證券公司財務(wù)管理系統(tǒng)備份方案建議 具體內(nèi)容詳見附件五 ＃＃ 證券公司財務(wù)管理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)方案建議 本網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)采用 Windows NT 作為網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)，其主要特點如下： 1) 具有強大的管理特性，如系統(tǒng)備份、容錯性能控制等。 2) 高性能的客戶機 /服務(wù)器應(yīng)用平臺 3) 支持多種網(wǎng)絡(luò)協(xié)議 4) C2 級安全性 5) 具有目錄服務(wù)功能 6) 通過域（ DOMAIN）的概念來對用戶資源進行控制，并提供簡單的方法來控 制用戶對網(wǎng)絡(luò)的訪問 7) 良好的 用戶界面，支持多窗口 8) 具有自動再連接特性，既當(dāng)服務(wù)器從故障中恢復(fù)正常時，能重新建立與客戶機的通信 ＃＃ 證券公司財務(wù)管理系統(tǒng)客戶端操作系統(tǒng)方案建議 客戶端選用 Windows9X 操作系統(tǒng)，可支持多種流行的瀏覽器，包括 Microsoft IE、 Netscape Navigator 等。 ＃＃ 證券公司財務(wù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)方案建議 本項目中數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)我們推薦 ORACLE 公司的大型對象關(guān)系數(shù)據(jù)庫。 具體內(nèi)容詳見附件六 證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 第 20 頁共 82 頁 UfSoft ＃＃ 證券公司財務(wù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù) 安全方案建議 本系統(tǒng)采用四層保密機制： 1．通過防火墻及其他安全措施，保證網(wǎng)絡(luò)、 WEB 服務(wù)器的安全。 2． JAVA 語言在安全方面做了嚴格的限制，保證瀏覽器操作的安全。 3．大型關(guān)系型數(shù)據(jù)庫具有良好的安全性，保證數(shù)據(jù)的安全。數(shù)據(jù)庫將操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的權(quán)限相結(jié)合，可對用戶授予數(shù)據(jù)庫級或表級的權(quán)限，表的授權(quán)可由一般用戶和超級用戶代理。嚴格避免前臺直接對數(shù)據(jù)庫操作。 4．應(yīng)用軟件提供了多層次的安全控制功能，包括用戶權(quán)限管理（模塊權(quán)限、功能權(quán)限、科目權(quán)限），操作日志監(jiān)控，數(shù)據(jù)的聯(lián)機備份、復(fù)制與恢復(fù)等 系統(tǒng)安全 性的圖示所列： 故障處理 在用戶使用過程中，由于一些突發(fā)性事件如磁盤故障、停電或其他類型的事故造成數(shù)據(jù)破壞，使數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)無法正常運行。 根據(jù)事故的情況應(yīng)采取不同的處理方式。 如果造成硬件損壞或操作系統(tǒng)無法正常運行，應(yīng)首先修理硬件，并重新安裝操作系統(tǒng)，然后再重新安裝配置數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。最后將日常預(yù)防性維護所備份的數(shù)據(jù)庫恢復(fù)到新建的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。 如果僅造成數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的破壞，則利用數(shù)據(jù)庫的事故恢復(fù)功能將數(shù)據(jù)庫恢復(fù)至事故發(fā)生前的狀態(tài)。 證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 第 21 頁共 82 頁 UfSoft 3．?dāng)?shù)據(jù)處理 本系統(tǒng)采用動態(tài)的客戶化設(shè)置，可根據(jù)實際需要初始化系統(tǒng)，完成數(shù)據(jù)的 順利過度，并支持業(yè)務(wù)流重組。 本系統(tǒng)提供一套完備的客戶化的代碼體系，完全由 ＃＃ 證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要動態(tài)設(shè)置，并且與其它業(yè)務(wù)系統(tǒng)保持一致。 4．可擴展性 本系統(tǒng)設(shè)計思想為集團型的管理軟件，具有一體化的設(shè)計，組件式的結(jié)構(gòu)，模塊化的設(shè)置。它是 的重要組成部分，已充分考慮與其他業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的集成應(yīng)用。 5．產(chǎn)品提供方式靈活 ：通用 +項目開發(fā)，確保系統(tǒng)的實用性 6. 財務(wù)管理系統(tǒng)選型建議 以用友股份公司的現(xiàn)有模板為基礎(chǔ)，經(jīng)過與 ＃＃ 證券公司項目組的人員充 分交流，現(xiàn)初步擬 定應(yīng)用如下 9 個模塊：系統(tǒng)管理、總賬、現(xiàn)金銀行、項 目管理、固定資產(chǎn)、預(yù)算管理、財務(wù)分析、報表、證券核算 ＃＃ 證券公司財務(wù)管理系統(tǒng)財務(wù)應(yīng)用目標(biāo) 1：滿足 ＃＃ 證券公司的網(wǎng)點財務(wù)核算 1）適合證券行業(yè)使用，滿足 ＃＃ 證券公司及其下屬各證券網(wǎng)點不同業(yè)務(wù)范圍財務(wù)核算要求。 2：滿足集團的集中、分布兩種管理模式管理要求 1）集團企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一的財務(wù)制度通過財務(wù)管理系統(tǒng)能夠得以貫徹執(zhí)行，加強財務(wù)監(jiān)控職能，滿足 ＃＃ 證券公司對其下屬各證券網(wǎng)點財務(wù)管理與監(jiān)控的要求。對各證券網(wǎng)點的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)能夠?qū)崟r查 詢與控制，及時掌握各證券網(wǎng)點的經(jīng)營動態(tài)，便于公司領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策。 2）財務(wù)管理系統(tǒng)應(yīng)同時滿足財務(wù)核算、管理會計及決策支持三個層次的要求，做到會計事項的事前計劃、事中控制、事后的分析，有效提高 ＃＃ 證券公司財務(wù)管理水平。 3）加強資金管理，突出集團型企業(yè)以總部作為投資中心，對資金進行的合理分配與運用的財務(wù)管理特點。 證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 第 22 頁共 82 頁 UfSoft 4）功能強大的查詢體系，可以進行橫向的多角度查詢及縱向的跨年度查詢，以全面滿足不同使用人員的需要；同時，系統(tǒng)支持溯源查詢，可以根據(jù)經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)生后反映到帳面的結(jié)果追溯到最原始單據(jù)，對各 證券網(wǎng)點做最直接、最有效的控制。 5）功能強大、設(shè)置靈活的報表體系能夠滿足基本財務(wù)報表的要求（如資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表等）及其他行業(yè)財務(wù)報表的要求，能夠自行設(shè)計其他管理報表，融通用性與適用性與一體，能夠滿足集團型企業(yè)合并報表的要求。 3：滿足 ＃＃ 證券公司的財務(wù)業(yè)務(wù)一體化管理模式 開放的體系結(jié)構(gòu)保證財務(wù)管理系統(tǒng)能夠與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息交換，包括交易監(jiān)控系統(tǒng)，柜臺交易系統(tǒng)等，即能保護用戶的原有投資，又有利于企業(yè)的長遠發(fā)展。 4：滿足 ＃＃ 證券公司的財務(wù)管理發(fā)展的要求 1）軟件的產(chǎn)品升級： （ 1）作為國內(nèi)最大的管理軟件供應(yīng)商，用友公司憑借強大的實力無論是在公司的規(guī)模，市場占有率，企業(yè)管理等方面都走在了國內(nèi)同行的前列。 （ 2）作為中國最大的軟件廠商，用友緊密同國際著名廠商結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，在自身產(chǎn)品的管理模型上、所使用的技術(shù)上保證同國際接軌，與世界同步 2）滿足國際財務(wù)核算、國際財務(wù)管理制度。 3）同國際上著名的應(yīng)用軟件保持良好的、無縫的銜接。 比如國際上著名的分析挖掘軟件 “ BO軟件”、“ COGNOS 軟件” 等 4）方便易用性良好 （ 1）嚴格的權(quán)限控制是 ＃＃ 證券公司加強財務(wù)管理系統(tǒng)安全性的必要保障。 （ 2）瀏覽器操作界面結(jié)合實時的在線幫助功能使得系統(tǒng)操作便捷，易學(xué)易 用。 5）可根據(jù)管理的需求分步啟用、即根據(jù)管理需求在不同時間啟用不同的模塊，但在業(yè)務(wù)中，不同模塊又能整合在一起。 ＃＃ 證券公司財務(wù)管理系統(tǒng) 證券核算系統(tǒng)目標(biāo) 《證券核算子系統(tǒng)》主要針對證券公司 ,證券核算子系統(tǒng)通過交易所提供的原始數(shù)據(jù)，以本系統(tǒng)較強的計算功能、統(tǒng)計管理功能為依托，及時進行數(shù)據(jù)核對，實時計算各自營小 組的交易情況、各種投資組合比例，及時準(zhǔn)確地反映自營業(yè)務(wù)運營中出現(xiàn)的錯誤現(xiàn)象，提高工作效率，使有限的資源發(fā)揮最大的效益。 證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 第 23 頁共 82 頁 UfSoft 為了適應(yīng)證券行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展，滿足申銀 ＃＃ 證券股份有限公司財務(wù)集中管理的要求，同時更好地配合用友ＷＥＢ（９。０）產(chǎn)品的應(yīng)用，滿足滿足申銀 ＃＃ 證券股份有限公司證券業(yè)務(wù)的管理和核算的要求，為將來財務(wù)、業(yè)務(wù)一體化管理提供基礎(chǔ)。 證券交易管理與核算因業(yè)務(wù)需要，每日要進行大量的數(shù)據(jù)整理工作，采用手工操作，繁鎖且效率底，給工作人員的日常工作造成很多不便，使用現(xiàn)有的軟件產(chǎn)品，在安全性、穩(wěn)定性上存在著 很多弊端，管理功能上有待完善。 用友公司根據(jù)基金托管業(yè)務(wù)的特點與要求，開發(fā)出的 B/S結(jié)構(gòu)上的證券算子系統(tǒng)，適用于證券公司的特殊管理形式，完善了管理功能，減輕了日常工作的負荷。 產(chǎn)品接口 證券核算子系統(tǒng)屬于財務(wù)信息管理系統(tǒng)的一部分，與系統(tǒng)管理系統(tǒng)、總帳系統(tǒng)、報表系統(tǒng)等模塊并行。 在初期我們考慮系統(tǒng)的穩(wěn)定和項目實施的周期，我們將證券核算子系統(tǒng)做成獨立的子系統(tǒng)與其他模塊不發(fā)生數(shù)據(jù)交換，待產(chǎn)品穩(wěn)定后在考慮與其他系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口 使用對象 證券自營部門財務(wù)核算人員、財務(wù)主管 系統(tǒng)使用范圍 ＃＃ 證券總經(jīng)理、財務(wù)總部、國際業(yè)務(wù)部、客戶資產(chǎn)管理部、國債部、交易總部等。 系統(tǒng)操作使用對象 自營部門財務(wù)人員：主要使用本系統(tǒng)的計算證券自營業(yè)務(wù)的成本和利潤。 公司決策人員：跨部門查詢整個公司自營業(yè)務(wù)的成本及收入情況 2． 1． 2． 6＃＃ 證券公司專項產(chǎn)品開發(fā) 證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 第 24 頁共 82 頁 UfSoft 基于 ＃＃ 證券公司作為中國最大的證券公司，在業(yè)務(wù)上具有自己鮮明的特點，為此，用友股份公司在提交給 ＃＃ 公司的整體財務(wù)管理系統(tǒng)方案中，建議為 ＃＃ 公司專項開發(fā)財務(wù)管理系統(tǒng)中的部分系統(tǒng)，以此來更好的整合整個 財務(wù)管理系統(tǒng)。 專項產(chǎn)品開發(fā)的方安具體建議書見附件九。 （ ） 北京用友軟件股份有限公司作為國內(nèi)最大的財務(wù)及企業(yè)管理軟件公司，以向用戶提供企業(yè)級管理整體解決方案為目標(biāo) ,以全面提升企業(yè)管理水平為己任，吸收國內(nèi)外管理軟件在國內(nèi)應(yīng)用的經(jīng)驗和教訓(xùn)，結(jié)合中國企業(yè)管理的目標(biāo)模式，按照先進的管理思想，應(yīng)用最新軟件技術(shù)，遵循 ISO9001 質(zhì)量保證體系，總結(jié)國內(nèi)超過 10 萬家用戶需求的基礎(chǔ)上，積十年來在國內(nèi)財務(wù)及企業(yè)管理軟件領(lǐng)域開發(fā)的豐富經(jīng)驗，推出功能強大、配置靈活、技術(shù)先進的用友企業(yè)資源計劃 管理系統(tǒng)，即 系統(tǒng)， 面向大中型和實行整體化管理模式的企業(yè)，支持集團應(yīng)用和跨國 /跨地區(qū)經(jīng)營。旨在為大型、集團型企業(yè)和行業(yè)系統(tǒng)如金融、零售、交通運輸?shù)却笮头?wù)性行業(yè)以及機械、石油、化工、能源、鋼鐵、電子、食品等制造業(yè)和稅務(wù)、財政、經(jīng)貿(mào)、計劃、統(tǒng)計等綜合性政府部門提供一體化解決方案。 除財務(wù)、分銷、制造系統(tǒng)，還集成了人力資源、決策支持等系統(tǒng)。系統(tǒng)基于大型數(shù)據(jù)庫，采用先進的 B/S 結(jié)構(gòu)，并整合國際互聯(lián)網(wǎng) (Inter)、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng) (Intra) 和外部網(wǎng) (Extra)、電子商務(wù)（ EBusiness）和工作流應(yīng)用。 系統(tǒng)實現(xiàn)了科學(xué)的管理思想與先進的管理手段的完美結(jié)合。它可以幫助各行各業(yè)的各級企業(yè)管理人員，從總經(jīng)理、廠長到各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，從銷售員到會計，從倉庫管理員到車間班組長，對企業(yè)中大量的、動態(tài)的、錯綜復(fù)雜的數(shù)據(jù)和信息進行及時準(zhǔn)確的分析和處理，對企業(yè)的各項生產(chǎn)經(jīng)營管理活動做到事前計劃、事中控制和事后分析，從而使企業(yè)管理真正由經(jīng)驗管理進入到科學(xué)管理。透過 ，企業(yè)必將在變幻莫測、競爭激烈的市場上勝算在握。 證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 第 25 頁共 82 頁 UfSoft 用友 系統(tǒng)財務(wù)部分結(jié)構(gòu) 供 應(yīng) 商 Ve n d or應(yīng) 收AR總 項帳 目G L PC車 間 作業(yè) 控制S F C采 購PM物料 需求計劃M R P主生 產(chǎn)計 劃M P S銷售SM應(yīng) 付AP存貨IC客 戶C u s t o m er管 理 報 告R e po r t電 子 商 務(wù)ECO R D BM S （面 向 對 象 關(guān) 系 型 數(shù) 據(jù) 庫 管 理 系 統(tǒng) ）I n t e r n et / I n t r an etD i s t r i b u t ed N e t w or k C o m p u t i n g（分 布 式 網(wǎng) 絡(luò) 計 算 B/ S 結(jié) 構(gòu)）計 算 機 集成 制 造 系 統(tǒng)C I M S辦 公 自 動 化OA全 面 質(zhì) 量 管 理T Q C決 策 支 持D SS招聘RM檔案管理DM能力績效CP 證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書