證券有限責(zé)任公司授權(quán)管理辦法-資料下載頁
【導(dǎo)讀】責(zé)人，副總經(jīng)理根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)權(quán)限對所分管部門的負責(zé)人進行轉(zhuǎn)授權(quán)。人員應(yīng)在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)活動，禁止越權(quán)。在法定經(jīng)營范圍內(nèi)，授權(quán)人對被授權(quán)人實行逐級有限。根據(jù)總裁辦公會成員、業(yè)務(wù)職能部門、分支機構(gòu)的經(jīng)。在保持授權(quán)相對穩(wěn)定的情況下，授權(quán)人根據(jù)被授權(quán)人。被授權(quán)人應(yīng)謹慎行使被授予的權(quán)力，并在被授權(quán)范圍。內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對經(jīng)營管理人員的越權(quán)行為，應(yīng)視其性質(zhì)和所造成的經(jīng)濟損。失程度，追究主要負責(zé)人及直接責(zé)任人相應(yīng)的責(zé)任，實現(xiàn)權(quán)責(zé)對等。第八條授權(quán)書是授權(quán)人給予被授權(quán)人的法律文件。（五）對限制越權(quán)的規(guī)定及授權(quán)人認為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。如被授權(quán)人職務(wù)或職責(zé)分工發(fā)生變化，則本授權(quán)委托書中相應(yīng)內(nèi)容自動失效。權(quán)執(zhí)行情況進行檢查與監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)越權(quán)和重大風(fēng)險情況，應(yīng)及時上報授權(quán)人。并處罰金；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法部門追究其刑事責(zé)任。第二十五條本辦法自董事長辦公會通過之日起實施。
【正文】 的審查； （二）授權(quán)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。 第五章 授權(quán)的監(jiān)督管理 第二十條 董事會辦公 室、總裁辦公室、合規(guī)管理部、審計監(jiān)察部對公司授權(quán)執(zhí)行情況進行檢查與監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)越權(quán)和重大風(fēng)險情況，應(yīng)及時上報授權(quán)人。 第二十一條 審計監(jiān)察部把授權(quán)執(zhí)行情況作為對各部門常規(guī)審計的內(nèi)容，并根據(jù)授權(quán)的具體實施情況，對調(diào)整授權(quán)及轉(zhuǎn)授權(quán)向董事會辦公室、總裁辦公室、合規(guī)管理部提出意見。 第六章 罰 則 第二十二條 對被授權(quán)人超越授權(quán)范圍從事經(jīng)營的，公司視越權(quán)行為的性質(zhì)和造成的損失的程度，對其主要負責(zé)人和直接責(zé)任人予以下列處分，并可單處或并處罰金；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法部門追究其刑事責(zé)任。 （一）通報批評； （ 二）記過； （三）記大過； （四）降職； （五）免職； （六）解除勞動合同； 第二十三條 對于授權(quán)中未明確的事項，被授權(quán)人未經(jīng)請示擅自開展業(yè)務(wù)活動，造成經(jīng)濟損失，應(yīng)追究主要負責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)追究有關(guān)人員刑事責(zé)任。 第七章 附 則 第二十四 條 本辦法由公司合規(guī)管理部負責(zé)解釋。 第二十五條 本辦法自董事長辦公會通過之日起實施。
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