證券公司經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法-資料下載頁
2025-08-31 17:19本頁面
【導(dǎo)讀】活動管理工作提供指導(dǎo)，制定本辦法。與客戶服務(wù)等活動的自然人。證券經(jīng)紀人分為駐點經(jīng)紀人、非駐點經(jīng)紀人，統(tǒng)稱為證券經(jīng)紀。產(chǎn)品銷售等活動。定營銷方案，并組織證券經(jīng)紀人實施。署營銷確認單據(jù)。處罰等管理細則及措施；和內(nèi)部合規(guī)檢查。對制度執(zhí)行情況進行檢查；序?qū)徖砗蛨笈幚?；患提出制止和處理意見，并督促整改；司住所地司法機關(guān)舉報。險并制定風(fēng)險控制措施；本辦法由渠道管理部負責解釋，修訂，并自發(fā)下之日起實施。證券經(jīng)紀人應(yīng)當具有證券從業(yè)資格，并具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件。1）最近三年未受過刑事處罰；證券公司或國家機關(guān)開除的情形等；3）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。事宜，無論客戶是否有委托。采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶；以公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；
【正文】 手續(xù)或協(xié)議，如違反本條款，由本人自行承擔責任。 本人承諾管理好自己的交易密碼和取款密碼。凡使用上述密碼進行的一切交易及資產(chǎn)轉(zhuǎn)移均視為我本人親自辦理，由此產(chǎn)生的任何經(jīng)濟損失和法律后果由我本人承擔。 本人確認以上事實，且若因本人違反政策法規(guī)或以上風(fēng)險提示而對本人造成損失的，一切損失、費用及法律責任與 ⅩⅩ 證券無關(guān)。 本人簽名： 身份證號： 股東 賬 號： 日 期： 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 17 頁 共 21 頁 附錄四：營業(yè)部駐點經(jīng)紀人營銷客戶確認單 營業(yè)部駐點經(jīng)紀人營銷客戶確認單 以下各項由駐點經(jīng)紀人填寫 客戶姓名 客戶號 開戶時間 身份證號碼 聯(lián)系電話 營銷代碼 以下各項簽名必須完備且由相關(guān)人員本人簽名 駐點 經(jīng)紀人 運營總監(jiān) （交易崗） 市場拓展部負責人 營業(yè)部 經(jīng)理 備注： 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 18 頁 共 21 頁 附錄五 : 營業(yè)部非駐點經(jīng)紀人營銷客戶確認單 營業(yè)部非駐點經(jīng)紀人營銷客戶確認單 _________營業(yè)部 客戶名稱 ?？蛻籼? 開戶時間 客戶開發(fā)過程簡述： 非駐點經(jīng)紀人： 年 月 日 提前預(yù)約時間： 運營總監(jiān)簽字： 市場拓展部負責人簽字： 營業(yè)部經(jīng)理簽字： 備注 ： 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 19 頁 共 21 頁 附錄六：營業(yè)部盤活營銷客戶確認單 營業(yè)部盤活營銷客戶確認單 客戶號 客戶姓名 開戶日期 最后一次交易日期 盤活日期 盤活前資產(chǎn)（元） 盤活后資 產(chǎn)（元） 預(yù)約時間 年 月 日 時 分 客戶營銷過程簡述： 證券經(jīng)紀人： 年 月 日 證券經(jīng)紀人 運營總監(jiān) 市場拓展部經(jīng)理 營業(yè)部經(jīng)理 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 20 頁 共 21 頁 附錄七： ⅩⅩ 證券營銷人員現(xiàn)場檢查工作表 ⅩⅩ 證券營銷人員現(xiàn)場檢查工作表 網(wǎng)點名稱： 證券經(jīng)紀人證書編號： 項目 標準 表現(xiàn) 是否在崗 不得未經(jīng)許可缺勤。 不得無正當理由離開工作崗位或所駐網(wǎng)點營銷柜臺（銀行大堂、社區(qū)會所、商超等） 達 20 分鐘以上 。 是□ 否□ 備注： 是否遲到或早退 駐點營銷人員工作時間原則上與其所駐渠道網(wǎng)點員工的上下班時間一致，周末根據(jù)營業(yè)部要求參加駐點營銷或其他營銷活動；非駐點營銷人員工作時間與營業(yè)部上下班時間一致。 是□ 否□ 備注： 是否佩戴 ⅩⅩ 證券胸牌 男士佩戴應(yīng)將胸牌別在男式襯衣左邊口袋上方，不得直接別在口袋上。 是□ 否□ 備注： 服裝、儀表是否符合要求 一、服裝： 1. 配有工裝的一律按要求著工裝。 ，不得有異味。長袖襯衫不得挽袖，領(lǐng)口、袖口必須潔凈。 未配工裝，夏季穿白色長袖或短袖襯衫，深色西褲（西裙），深色皮鞋或和 所駐渠道網(wǎng)點 接近的職業(yè)套裝；冬季穿深色西服套裝，深色皮鞋，或和 所駐渠道網(wǎng)點 接近的西服套裝。 未配工裝，夏季穿白色長袖、深色西褲、深色皮鞋，系領(lǐng)帶；冬季 穿深色西服套裝，深色皮鞋，系領(lǐng)帶。 士 穿裙裝時，應(yīng)穿長襪或不穿襪，穿西裙時不得穿露趾涼鞋，穿馬甲的時候襯衣下擺不應(yīng)露出；男 士穿深色西褲必須穿深色襪子，不得不穿襪。 二、儀表： 士 不留長發(fā)，不染怪色頭發(fā)，不做怪異發(fā)型， 不蓄胡須，不留長指甲，不能佩戴夸張怪異飾品。 士 不染怪色頭發(fā)，不做怪異發(fā)型，上班應(yīng)化淡妝， 不涂過于艷麗的指甲油，不得在指甲上做裝飾造型，不留過長的指甲，不能佩戴夸張怪異飾品。 是□ 否□ 備注： 營銷臺面是否整潔 營銷臺面應(yīng)保持干凈；電腦及宣傳資料等應(yīng) 按公司 /營業(yè)部及銀行要求擺放；保持營銷臺面的干凈整齊。 是□ 否□ 備注： 宣傳資料是否擺放整齊 電腦及宣傳資料等應(yīng)按公司及銀行要求擺放。 是□ 否□ 備注： 是否只放置公司統(tǒng)一印制的宣傳物料 資料必須由公司 /營業(yè)部統(tǒng)一制作。 是□ 否□ 備注： 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 21 頁 共 21 頁 電腦顯示器和鍵盤的方向以及交易界面是否符合要求 電腦顯示器只顯示“ ⅩⅩ 證券”交易界面。（注：可收發(fā)郵件、短信、使用 OFFICE） 是□ 否□ 備注： 是否采取主動營銷 對于到 營銷臺前的客戶，在有其他營銷任務(wù)的情況下，應(yīng)先向客戶打招呼或問好、請客戶稍候；在沒有其他營銷任務(wù)的情況下，必須起身站立打招呼或問好。 是□ 否□ 備注： 對客戶態(tài)度是否熱情 對客戶應(yīng)微笑服務(wù)，不得態(tài)度生硬。不得因為服務(wù)態(tài) 度不佳而造成客戶投訴或網(wǎng)點投訴。 是□ 否□ 備注： 是否在上工作時間做與工作無關(guān)的事情 嚴禁在工作時間瀏覽和工作無關(guān)的網(wǎng)站、閱讀報紙及雜志、玩游戲等；除聯(lián)絡(luò)客戶及發(fā)送工作相關(guān)資料外，嚴禁使用聊天軟件聊天。 是□ 否□ 備 注： 是否在網(wǎng)點內(nèi)長時間打私人電話或與人閑聊 不得在工作崗位或所駐網(wǎng)點內(nèi)長時間（ 10 分鐘以上）打私人電話或者和無關(guān)人員閑聊。 是□ 否□ 備注： 是否在網(wǎng)點內(nèi)吸煙；是否飲酒后上崗上班 嚴禁在工作崗位或所駐網(wǎng)點吸煙，嚴禁飲酒后上崗上班。 是□ 否□ 備注： 是否妥善存放客戶資料 一切與客戶相關(guān)的資料要妥善存放，避免客戶信息外泄或丟失。 是□ 否□ 備注： 是否妥善保管渠道網(wǎng)點以及營業(yè)部相關(guān)財物 渠道網(wǎng)點以及營業(yè)部相關(guān)財物應(yīng)妥善保管，避免 損壞或丟失 是□ 否□ 備注： 營銷人員工作檢查綜合評分 極佳（ 10090)□ 良好（ 8980)□ 一般（ 7970)□ 欠佳（ 6960)□ 差（ 5930)□ 極差（ 290)□ 備注（其他補充事項）： 檢查人簽字： 時間：
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