證券公司經紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法-資料下載頁
2025-08-31 17:19本頁面
【導讀】活動管理工作提供指導，制定本辦法。與客戶服務等活動的自然人。證券經紀人分為駐點經紀人、非駐點經紀人，統(tǒng)稱為證券經紀。產品銷售等活動。定營銷方案，并組織證券經紀人實施。署營銷確認單據。處罰等管理細則及措施；和內部合規(guī)檢查。對制度執(zhí)行情況進行檢查；序審理和報批處理；患提出制止和處理意見，并督促整改；司住所地司法機關舉報。險并制定風險控制措施；本辦法由渠道管理部負責解釋，修訂，并自發(fā)下之日起實施。證券經紀人應當具有證券從業(yè)資格，并具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件。1）最近三年未受過刑事處罰；證券公司或國家機關開除的情形等；3）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。事宜，無論客戶是否有委托。采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；以公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；
【正文】 手續(xù)或協(xié)議，如違反本條款，由本人自行承擔責任。 本人承諾管理好自己的交易密碼和取款密碼。凡使用上述密碼進行的一切交易及資產轉移均視為我本人親自辦理，由此產生的任何經濟損失和法律后果由我本人承擔。 本人確認以上事實，且若因本人違反政策法規(guī)或以上風險提示而對本人造成損失的，一切損失、費用及法律責任與 ⅩⅩ 證券無關。 本人簽名： 身份證號： 股東 賬 號： 日 期： 證券經紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 17 頁 共 21 頁 附錄四：營業(yè)部駐點經紀人營銷客戶確認單 營業(yè)部駐點經紀人營銷客戶確認單 以下各項由駐點經紀人填寫 客戶姓名 客戶號 開戶時間 身份證號碼 聯(lián)系電話 營銷代碼 以下各項簽名必須完備且由相關人員本人簽名 駐點 經紀人 運營總監(jiān) （交易崗） 市場拓展部負責人 營業(yè)部 經理 備注： 證券經紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 18 頁 共 21 頁 附錄五 : 營業(yè)部非駐點經紀人營銷客戶確認單 營業(yè)部非駐點經紀人營銷客戶確認單 _________營業(yè)部 客戶名稱 ?？蛻籼? 開戶時間 客戶開發(fā)過程簡述： 非駐點經紀人： 年 月 日 提前預約時間： 運營總監(jiān)簽字： 市場拓展部負責人簽字： 營業(yè)部經理簽字： 備注 ： 證券經紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 19 頁 共 21 頁 附錄六：營業(yè)部盤活營銷客戶確認單 營業(yè)部盤活營銷客戶確認單 客戶號 客戶姓名 開戶日期 最后一次交易日期 盤活日期 盤活前資產（元） 盤活后資 產（元） 預約時間 年 月 日 時 分 客戶營銷過程簡述： 證券經紀人： 年 月 日 證券經紀人 運營總監(jiān) 市場拓展部經理 營業(yè)部經理 證券經紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 20 頁 共 21 頁 附錄七： ⅩⅩ 證券營銷人員現(xiàn)場檢查工作表 ⅩⅩ 證券營銷人員現(xiàn)場檢查工作表 網點名稱： 證券經紀人證書編號： 項目 標準 表現(xiàn) 是否在崗 不得未經許可缺勤。 不得無正當理由離開工作崗位或所駐網點營銷柜臺（銀行大堂、社區(qū)會所、商超等） 達 20 分鐘以上 。 是□ 否□ 備注： 是否遲到或早退 駐點營銷人員工作時間原則上與其所駐渠道網點員工的上下班時間一致，周末根據營業(yè)部要求參加駐點營銷或其他營銷活動；非駐點營銷人員工作時間與營業(yè)部上下班時間一致。 是□ 否□ 備注： 是否佩戴 ⅩⅩ 證券胸牌 男士佩戴應將胸牌別在男式襯衣左邊口袋上方，不得直接別在口袋上。 是□ 否□ 備注： 服裝、儀表是否符合要求 一、服裝： 1. 配有工裝的一律按要求著工裝。 ，不得有異味。長袖襯衫不得挽袖，領口、袖口必須潔凈。 未配工裝，夏季穿白色長袖或短袖襯衫，深色西褲（西裙），深色皮鞋或和 所駐渠道網點 接近的職業(yè)套裝；冬季穿深色西服套裝，深色皮鞋，或和 所駐渠道網點 接近的西服套裝。 未配工裝，夏季穿白色長袖、深色西褲、深色皮鞋，系領帶；冬季 穿深色西服套裝，深色皮鞋，系領帶。 士 穿裙裝時，應穿長襪或不穿襪，穿西裙時不得穿露趾涼鞋，穿馬甲的時候襯衣下擺不應露出；男 士穿深色西褲必須穿深色襪子，不得不穿襪。 二、儀表： 士 不留長發(fā)，不染怪色頭發(fā)，不做怪異發(fā)型， 不蓄胡須，不留長指甲，不能佩戴夸張怪異飾品。 士 不染怪色頭發(fā)，不做怪異發(fā)型，上班應化淡妝， 不涂過于艷麗的指甲油，不得在指甲上做裝飾造型，不留過長的指甲，不能佩戴夸張怪異飾品。 是□ 否□ 備注： 營銷臺面是否整潔 營銷臺面應保持干凈；電腦及宣傳資料等應 按公司 /營業(yè)部及銀行要求擺放；保持營銷臺面的干凈整齊。 是□ 否□ 備注： 宣傳資料是否擺放整齊 電腦及宣傳資料等應按公司及銀行要求擺放。 是□ 否□ 備注： 是否只放置公司統(tǒng)一印制的宣傳物料 資料必須由公司 /營業(yè)部統(tǒng)一制作。 是□ 否□ 備注： 證券經紀人執(zhí)業(yè)活動管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 21 頁 共 21 頁 電腦顯示器和鍵盤的方向以及交易界面是否符合要求 電腦顯示器只顯示“ ⅩⅩ 證券”交易界面。（注：可收發(fā)郵件、短信、使用 OFFICE） 是□ 否□ 備注： 是否采取主動營銷 對于到 營銷臺前的客戶，在有其他營銷任務的情況下，應先向客戶打招呼或問好、請客戶稍候；在沒有其他營銷任務的情況下，必須起身站立打招呼或問好。 是□ 否□ 備注： 對客戶態(tài)度是否熱情 對客戶應微笑服務，不得態(tài)度生硬。不得因為服務態(tài) 度不佳而造成客戶投訴或網點投訴。 是□ 否□ 備注： 是否在上工作時間做與工作無關的事情 嚴禁在工作時間瀏覽和工作無關的網站、閱讀報紙及雜志、玩游戲等；除聯(lián)絡客戶及發(fā)送工作相關資料外，嚴禁使用聊天軟件聊天。 是□ 否□ 備 注： 是否在網點內長時間打私人電話或與人閑聊 不得在工作崗位或所駐網點內長時間（ 10 分鐘以上）打私人電話或者和無關人員閑聊。 是□ 否□ 備注： 是否在網點內吸煙；是否飲酒后上崗上班 嚴禁在工作崗位或所駐網點吸煙，嚴禁飲酒后上崗上班。 是□ 否□ 備注： 是否妥善存放客戶資料 一切與客戶相關的資料要妥善存放，避免客戶信息外泄或丟失。 是□ 否□ 備注： 是否妥善保管渠道網點以及營業(yè)部相關財物 渠道網點以及營業(yè)部相關財物應妥善保管，避免 損壞或丟失 是□ 否□ 備注： 營銷人員工作檢查綜合評分 極佳（ 10090)□ 良好（ 8980)□ 一般（ 7970)□ 欠佳（ 6960)□ 差（ 5930)□ 極差（ 290)□ 備注（其他補充事項）： 檢查人簽字： 時間：
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