證券公司經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-08-31 17:19本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】活動(dòng)管理工作提供指導(dǎo)，制定本辦法。與客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人分為駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人、非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人，統(tǒng)稱(chēng)為證券經(jīng)紀(jì)。產(chǎn)品銷(xiāo)售等活動(dòng)。定營(yíng)銷(xiāo)方案，并組織證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施。署營(yíng)銷(xiāo)確認(rèn)單據(jù)。處罰等管理細(xì)則及措施；和內(nèi)部合規(guī)檢查。對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；序?qū)徖砗蛨?bào)批處理；患提出制止和處理意見(jiàn)，并督促整改；司住所地司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；本辦法由渠道管理部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)抻?，并自發(fā)下之日起實(shí)施。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件。1）最近三年未受過(guò)刑事處罰；證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形等；3）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。事宜，無(wú)論客戶(hù)是否有委托。采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)；以公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議；
【正文】 手續(xù)或協(xié)議，如違反本條款，由本人自行承擔(dān)責(zé)任。 本人承諾管理好自己的交易密碼和取款密碼。凡使用上述密碼進(jìn)行的一切交易及資產(chǎn)轉(zhuǎn)移均視為我本人親自辦理，由此產(chǎn)生的任何經(jīng)濟(jì)損失和法律后果由我本人承擔(dān)。 本人確認(rèn)以上事實(shí)，且若因本人違反政策法規(guī)或以上風(fēng)險(xiǎn)提示而對(duì)本人造成損失的，一切損失、費(fèi)用及法律責(zé)任與 ⅩⅩ 證券無(wú)關(guān)。 本人簽名： 身份證號(hào)： 股東 賬 號(hào)： 日 期： 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法 文件編號(hào) 文件版次 文件頁(yè)碼 第 17 頁(yè) 共 21 頁(yè) 附錄四：營(yíng)業(yè)部駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認(rèn)單 營(yíng)業(yè)部駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認(rèn)單 以下各項(xiàng)由駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人填寫(xiě) 客戶(hù)姓名 客戶(hù)號(hào) 開(kāi)戶(hù)時(shí)間 身份證號(hào)碼 聯(lián)系電話(huà) 營(yíng)銷(xiāo)代碼 以下各項(xiàng)簽名必須完備且由相關(guān)人員本人簽名 駐點(diǎn) 經(jīng)紀(jì)人 運(yùn)營(yíng)總監(jiān) （交易崗） 市場(chǎng)拓展部負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部 經(jīng)理 備注： 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法 文件編號(hào) 文件版次 文件頁(yè)碼 第 18 頁(yè) 共 21 頁(yè) 附錄五 : 營(yíng)業(yè)部非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認(rèn)單 營(yíng)業(yè)部非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認(rèn)單 _________營(yíng)業(yè)部 客戶(hù)名稱(chēng) ?？蛻?hù)號(hào) 開(kāi)戶(hù)時(shí)間 客戶(hù)開(kāi)發(fā)過(guò)程簡(jiǎn)述： 非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人： 年 月 日 提前預(yù)約時(shí)間： 運(yùn)營(yíng)總監(jiān)簽字： 市場(chǎng)拓展部負(fù)責(zé)人簽字： 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理簽字： 備注 ： 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法 文件編號(hào) 文件版次 文件頁(yè)碼 第 19 頁(yè) 共 21 頁(yè) 附錄六：營(yíng)業(yè)部盤(pán)活營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認(rèn)單 營(yíng)業(yè)部盤(pán)活營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認(rèn)單 客戶(hù)號(hào) 客戶(hù)姓名 開(kāi)戶(hù)日期 最后一次交易日期 盤(pán)活日期 盤(pán)活前資產(chǎn)（元） 盤(pán)活后資 產(chǎn)（元） 預(yù)約時(shí)間 年 月 日 時(shí) 分 客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程簡(jiǎn)述： 證券經(jīng)紀(jì)人： 年 月 日 證券經(jīng)紀(jì)人 運(yùn)營(yíng)總監(jiān) 市場(chǎng)拓展部經(jīng)理 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法 文件編號(hào) 文件版次 文件頁(yè)碼 第 20 頁(yè) 共 21 頁(yè) 附錄七： ⅩⅩ 證券營(yíng)銷(xiāo)人員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作表 ⅩⅩ 證券營(yíng)銷(xiāo)人員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作表 網(wǎng)點(diǎn)名稱(chēng)： 證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)： 項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn) 表現(xiàn) 是否在崗 不得未經(jīng)許可缺勤。 不得無(wú)正當(dāng)理由離開(kāi)工作崗位或所駐網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)柜臺(tái)（銀行大堂、社區(qū)會(huì)所、商超等） 達(dá) 20 分鐘以上 。 是□ 否□ 備注： 是否遲到或早退 駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)人員工作時(shí)間原則上與其所駐渠道網(wǎng)點(diǎn)員工的上下班時(shí)間一致，周末根據(jù)營(yíng)業(yè)部要求參加駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)或其他營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；非駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)人員工作時(shí)間與營(yíng)業(yè)部上下班時(shí)間一致。 是□ 否□ 備注： 是否佩戴 ⅩⅩ 證券胸牌 男士佩戴應(yīng)將胸牌別在男式襯衣左邊口袋上方，不得直接別在口袋上。 是□ 否□ 備注： 服裝、儀表是否符合要求 一、服裝： 1. 配有工裝的一律按要求著工裝。 ，不得有異味。長(zhǎng)袖襯衫不得挽袖，領(lǐng)口、袖口必須潔凈。 未配工裝，夏季穿白色長(zhǎng)袖或短袖襯衫，深色西褲（西裙），深色皮鞋或和 所駐渠道網(wǎng)點(diǎn) 接近的職業(yè)套裝；冬季穿深色西服套裝，深色皮鞋，或和 所駐渠道網(wǎng)點(diǎn) 接近的西服套裝。 未配工裝，夏季穿白色長(zhǎng)袖、深色西褲、深色皮鞋，系領(lǐng)帶；冬季 穿深色西服套裝，深色皮鞋，系領(lǐng)帶。 士 穿裙裝時(shí)，應(yīng)穿長(zhǎng)襪或不穿襪，穿西裙時(shí)不得穿露趾涼鞋，穿馬甲的時(shí)候襯衣下擺不應(yīng)露出；男 士穿深色西褲必須穿深色襪子，不得不穿襪。 二、儀表： 士 不留長(zhǎng)發(fā)，不染怪色頭發(fā)，不做怪異發(fā)型， 不蓄胡須，不留長(zhǎng)指甲，不能佩戴夸張怪異飾品。 士 不染怪色頭發(fā)，不做怪異發(fā)型，上班應(yīng)化淡妝， 不涂過(guò)于艷麗的指甲油，不得在指甲上做裝飾造型，不留過(guò)長(zhǎng)的指甲，不能佩戴夸張怪異飾品。 是□ 否□ 備注： 營(yíng)銷(xiāo)臺(tái)面是否整潔 營(yíng)銷(xiāo)臺(tái)面應(yīng)保持干凈；電腦及宣傳資料等應(yīng) 按公司 /營(yíng)業(yè)部及銀行要求擺放；保持營(yíng)銷(xiāo)臺(tái)面的干凈整齊。 是□ 否□ 備注： 宣傳資料是否擺放整齊 電腦及宣傳資料等應(yīng)按公司及銀行要求擺放。 是□ 否□ 備注： 是否只放置公司統(tǒng)一印制的宣傳物料 資料必須由公司 /營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作。 是□ 否□ 備注： 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法 文件編號(hào) 文件版次 文件頁(yè)碼 第 21 頁(yè) 共 21 頁(yè) 電腦顯示器和鍵盤(pán)的方向以及交易界面是否符合要求 電腦顯示器只顯示“ ⅩⅩ 證券”交易界面。（注：可收發(fā)郵件、短信、使用 OFFICE） 是□ 否□ 備注： 是否采取主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo) 對(duì)于到 營(yíng)銷(xiāo)臺(tái)前的客戶(hù)，在有其他營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)的情況下，應(yīng)先向客戶(hù)打招呼或問(wèn)好、請(qǐng)客戶(hù)稍候；在沒(méi)有其他營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)的情況下，必須起身站立打招呼或問(wèn)好。 是□ 否□ 備注： 對(duì)客戶(hù)態(tài)度是否熱情 對(duì)客戶(hù)應(yīng)微笑服務(wù)，不得態(tài)度生硬。不得因?yàn)榉?wù)態(tài) 度不佳而造成客戶(hù)投訴或網(wǎng)點(diǎn)投訴。 是□ 否□ 備注： 是否在上工作時(shí)間做與工作無(wú)關(guān)的事情 嚴(yán)禁在工作時(shí)間瀏覽和工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)站、閱讀報(bào)紙及雜志、玩游戲等；除聯(lián)絡(luò)客戶(hù)及發(fā)送工作相關(guān)資料外，嚴(yán)禁使用聊天軟件聊天。 是□ 否□ 備 注： 是否在網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)長(zhǎng)時(shí)間打私人電話(huà)或與人閑聊 不得在工作崗位或所駐網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)長(zhǎng)時(shí)間（ 10 分鐘以上）打私人電話(huà)或者和無(wú)關(guān)人員閑聊。 是□ 否□ 備注： 是否在網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)吸煙；是否飲酒后上崗上班 嚴(yán)禁在工作崗位或所駐網(wǎng)點(diǎn)吸煙，嚴(yán)禁飲酒后上崗上班。 是□ 否□ 備注： 是否妥善存放客戶(hù)資料 一切與客戶(hù)相關(guān)的資料要妥善存放，避免客戶(hù)信息外泄或丟失。 是□ 否□ 備注： 是否妥善保管渠道網(wǎng)點(diǎn)以及營(yíng)業(yè)部相關(guān)財(cái)物 渠道網(wǎng)點(diǎn)以及營(yíng)業(yè)部相關(guān)財(cái)物應(yīng)妥善保管，避免 損壞或丟失 是□ 否□ 備注： 營(yíng)銷(xiāo)人員工作檢查綜合評(píng)分 極佳（ 10090)□ 良好（ 8980)□ 一般（ 7970)□ 欠佳（ 6960)□ 差（ 5930)□ 極差（ 290)□ 備注（其他補(bǔ)充事項(xiàng)）： 檢查人簽字： 時(shí)間：
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