證券公司另類投資子公司管理規(guī)范-在線瀏覽
2025-06-27 16:59本頁面
【正文】 會 ） 核準的證券自營業(yè)務資格； （三）最近六個月內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍 持續(xù) 符合規(guī)定； （四）最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形； （五）公司章程有關條款中明確規(guī)定公司可以設立另類子公司 ，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批 ； （六）中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。 第十一條 證券公司應當以自有資金全資設立另類子公司。 第十二條 另類子公司應當在完成工商登記后五個工作日內在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高 級 管 理 人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等 事項 ，并及時更新。 第十四條 另類子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后的市值應當符合《證券公司風險控制指標管理辦法》 的規(guī)定。 第十六條 另類子公司不得融資， 不得 對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的 債務承擔連帶責任的出資人。 前款所稱有關協(xié)議，是指證券公司與擬上市企業(yè)簽訂含 5 有確定證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉讓的主辦券商條款的協(xié)議，包括輔導協(xié)議、財務顧問協(xié)議、保薦及承銷協(xié)議、推薦掛 牌并持續(xù)督導協(xié)議等。 第四章 內部控制 6 第十九條 證券公司應當將另類子公司納入統(tǒng)一管理。 第二十條 證券公司應當通過任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級管理人員或者關鍵崗位人選，確保對另類子公司的管理控制力，維護投資決策和經(jīng)營管理的有效性。 另類子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī) 及風險 管理 負責人。 第二十二條 證券公司應當督促另類子公司建立健全內部控制制度、風險管理制度和合規(guī)管理制度，建立并落實對上述制度的有效性評估機制和內部責任追究機制，構建對另類子公司業(yè)務風險的監(jiān)測模型、壓力測試制度和風險處置制度。 第二十四條 另類子公司與證券公司其他子公司之間，應當在人員、機構、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離。 另類子公司同時開展股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關規(guī)定，建立嚴格的隔離墻制度體系 。 證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務。 另類子公司同一高級管理人員不得同 時 8 分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務
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