證券公司風(fēng)險管理?xiàng)l例(已修改)
2025-04-30 01:11 本頁面
【正文】 中華人民共和國國務(wù)院令 第523號 《證券公司風(fēng)險處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行?！ ? 總理 溫家寶 二○○八年四月二十三日證券公司風(fēng)險處置條例 第一章 總 則 第一條 為了控制和化解證券公司風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》），制定本條例?！ 〉诙l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對處置證券公司風(fēng)險工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督?！ 〉谌龡l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同中國人民銀行、國務(wù)院財政部門、國務(wù)院公安部門、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級人民政府建立處置證券公司風(fēng)險的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制?！ 〉谒臈l 處置證券公司風(fēng)險過程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會穩(wěn)定。 第五條 處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行?！ 〉诙隆⊥I(yè)整頓、托管、接管、行政重組 第六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進(jìn)行監(jiān)控，并及時向有關(guān)地方人民政府通報情況。 第七條 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月?！ ∽C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司?！ 〉诎藯l 證券公司有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對該證券公司進(jìn)行接管： ?。ㄒ唬┲卫砘靵y，管理失控； （二）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)； （三）在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大； ?。ㄋ模╋L(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務(wù)危機(jī)； ?。ㄎ澹┢渌赡苡绊懽C券公司持續(xù)經(jīng)營的情形?！ 〉诰艞l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理權(quán)?！ ⊥泄芙M自托管之日起履行下列職責(zé)： （一）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時依照規(guī)定墊付營運(yùn)資金和客戶的交易結(jié)算資金； ?。ǘ┎扇∮行Т胧┚S護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全； ?。ㄈ┖瞬樽C券公司存在的風(fēng)險，及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案； ?。ㄋ模﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)?！ ⊥泄芷谙抟话悴怀^12個月。滿12個月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月?！ 〉谑畻l 被托管證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)托管費(fèi)用和托管期間的營運(yùn)費(fèi)用。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對托管費(fèi)用和托管期間的營運(yùn)費(fèi)用進(jìn)行審核?！ ⊥泄芙M不承擔(dān)被托管證券公司的虧損?！ 〉谑粭l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。 接管組自接管之日起履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┙庸茏C券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料； ?。ǘ?
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