證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l例-wenkub.com
2025-04-15 01:11 本頁(yè)面
【正文】 第六十三條 本條例自公布之日起施行。 第六十條 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施： （一）拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)； ?。ǘ┚芙^向托管組、接管組、行政清理組移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料； ?。ㄈ╇[匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況； ?。ㄋ模╇[匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)； ?。ㄎ澹┓恋K證券公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序和業(yè)務(wù)運(yùn)行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素； ?。┓恋K處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作正常進(jìn)行的其他情形?！ ”惶幹米C券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴?！ 〉谖迨臈l 被處置證券公司的股東、實(shí)際控制人、債權(quán)人以及與被處置證券公司有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作?！ 〉谖迨l 被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序。 第五十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本條例第二章、第三章對(duì)證券公司進(jìn)行處置的，可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序?！ 〉谒氖艞l 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處?！ 〉谒氖邨l 重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷決定，人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。重整計(jì)劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！ 〉谒氖l 人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案。證券公司應(yīng)當(dāng)依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，安置客戶。 第四章 破產(chǎn)清算和重整第三十七條 證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算?！ 〉谌臈l 行政清理期限一般不超過(guò)12個(gè)月?！ 〉谌粭l 行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，但為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外： （一）因行政清理組請(qǐng)求對(duì)方當(dāng)事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù)； ?。ǘ榫S持業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而應(yīng)當(dāng)支付的職工勞動(dòng)報(bào)酬和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用等正常支出； ?。ㄈ┬姓謇斫M履行職責(zé)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用。 已登記債權(quán)經(jīng)甄別確認(rèn)符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)收購(gòu)資金并協(xié)助收購(gòu)；經(jīng)甄別確認(rèn)不符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)告知申報(bào)的債權(quán)人?！ ⌒姓謇斫M根據(jù)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金的資金?！ 〉诙鍡l 證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，納入行政清理范圍?！ ∏翱钏Q證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)?！ 〕蜂N決定應(yīng)當(dāng)予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時(shí)生效?！ ”怀蜂N證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)?！ 〉谑鍡l 證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政
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