證券公司風(fēng)險管理條例-文庫吧
2025-04-03 01:11 本頁面
【正文】 決定證券公司的管理事務(wù)； （三）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運行，完善內(nèi)控制度； （四）清查證券公司財產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)； （五）控制證券公司風(fēng)險，提出風(fēng)險化解方案； ?。┖瞬樽C券公司有關(guān)人員的違法行為； ?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責(zé)?！ 〗庸芷谙抟话悴怀^12個月。滿12個月，確需繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月?！ 〉谑l 證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，但具備下列條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進(jìn)行行政重組： ?。ㄒ唬┴攧?wù)信息真實、完整； ?。ǘ┦〖壢嗣裾蛘哂嘘P(guān)方面予以支持； （三）整改措施具體，有可行的重組計劃?！ ”煌I(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請之日起30個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 第十三條 證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式?！ ⌒姓亟M期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)?！ 〉谑臈l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司做出責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應(yīng)當(dāng)予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。 處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項。 處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效?！ 〉谑鍡l 證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。 第十六條 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營?！ 〉谑邨l 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可?！ 〉谑藯l 被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行?！ ”怀蜂N證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)?！ 〉谌隆〕贰′N第十九條 證券公司同時有下列情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司： ?。ㄒ唬┻`法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險； ?。ǘ┎荒芮鍍?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力； ?。ㄈ┬枰獎佑米C券投資者保護基金。 第二十條 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，并且有本條例第十九條第（二）項或者第（三）項規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷該證券公司?！ 〉诙粭l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司，應(yīng)當(dāng)做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)成立行政清理組，對該證券公司進(jìn)行行政清理?！ 〕蜂N決定應(yīng)當(dāng)予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效?！ ”緱l例施行前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)已經(jīng)對證券公司進(jìn)行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日?！ 〉诙l 行政清理期間，行政清理組負(fù)責(zé)人行使被撤銷證券公司法定代表人職權(quán)?！ ⌒姓謇斫M履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┕芾碜C券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料； ?。ǘ┣謇碣~戶，核實資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況，對符合國家規(guī)定的債權(quán)進(jìn)行登記； ?。ㄈ﹨f(xié)助甄別確認(rèn)、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)； ?。ㄋ模﹨f(xié)助證券投資者保護基金管理機構(gòu)彌補客戶的交易結(jié)算資金； ?。ㄎ澹┌凑湛蛻糇栽傅脑瓌t安置客戶； ?。┺D(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)； ?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院
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