證券公司風險管理條例-文庫吧
2025-04-03 01:11 本頁面
【正文】 決定證券公司的管理事務； （三）保障證券公司證券經紀業(yè)務正常合規(guī)運行，完善內控制度； ?。ㄋ模┣宀樽C券公司財產，依法保全、追收資產； ?。ㄎ澹┛刂谱C券公司風險，提出風險化解方案； （六）核查證券公司有關人員的違法行為； （七）國務院證券監(jiān)督管理機構要求履行的其他職責?！ 〗庸芷谙抟话悴怀^12個月。滿12個月，確需繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月。 第十二條 證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下列條件的，可以直接向國務院證券監(jiān)督管理機構申請進行行政重組： ?。ㄒ唬┴攧招畔⒄鎸?、完整； ?。ǘ┦〖壢嗣裾蛘哂嘘P方面予以支持； ?。ㄈ┱拇胧┚唧w，有可行的重組計劃?！ ”煌I(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請進行行政重組?！ 鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構應當自受理行政重組申請之日起30個工作日內做出批準或者不予批準的決定；不予批準的，應當說明理由?！ 〉谑龡l 證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權重組、債務重組、資產重組、合并或者其他方式。 行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月?！ 鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構對證券公司的行政重組進行協(xié)調和指導?！ 〉谑臈l 國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司做出責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所?！ √幹脹Q定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關事項?！ √幹脹Q定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效?！ 〉谑鍡l 證券公司被責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權債務關系不因處置決定而變化?！ 〉谑鶙l 證券公司經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內達到正常經營條件的，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以恢復正常經營?！ 〉谑邨l 證券公司經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏模瑖鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構依法撤銷其證券業(yè)務許可?！ 〉谑藯l 被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司應當停止經營證券業(yè)務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行?！ ”怀蜂N證券業(yè)務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產?！ 〉谌隆〕贰′N第十九條 證券公司同時有下列情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司： ?。ㄒ唬┻`法經營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經營風險； ?。ǘ┎荒芮鍍?shù)狡趥鶆?，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力； ?。ㄈ┬枰獎佑米C券投資者保護基金?！ 〉诙畻l 證券公司經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經營條件，并且有本條例第十九條第（二）項或者第（三）項規(guī)定情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當撤銷該證券公司?！ 〉诙粭l 國務院證券監(jiān)督管理機構撤銷證券公司，應當做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理?！ 〕蜂N決定應當予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效。 本條例施行前，國務院證券監(jiān)督管理機構已經對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日?！ 〉诙l 行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券公司法定代表人職權?！ ⌒姓謇斫M履行下列職責： ?。ㄒ唬┕芾碜C券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料； （二）清理賬戶，核實資產負債有關情況，對符合國家規(guī)定的債權進行登記； ?。ㄈ﹨f(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權； ?。ㄋ模﹨f(xié)助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金； ?。ㄎ澹┌凑湛蛻糇栽傅脑瓌t安置客戶； （六）轉讓證券類資產； （七）國務院
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