證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l例-wenkub
2023-05-03 01:11:58 本頁面
【正文】 重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化?！ 鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)?！ 鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請之日起30個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 接管期限一般不超過12個(gè)月。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對托管費(fèi)用和托管期間的營運(yùn)費(fèi)用進(jìn)行審核?！ ⊥泄芙M自托管之日起履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┍Ｕ献C券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時(shí)依照規(guī)定墊付營運(yùn)資金和客戶的交易結(jié)算資金； （二）采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全； ?。ㄈ┖瞬樽C券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案； ?。ㄋ模﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)?！ ∽C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司?！ 〉谖鍡l 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行?！ ? 總理 溫家寶 二○○八年四月二十三日證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 第一章 總 則 第一條 為了控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》），制定本條例?！ 〉诙l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。 第二章 停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組 第六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。 托管期限一般不超過12個(gè)月。 托管組不承擔(dān)被托管證券公司的虧損。滿12個(gè)月，確需繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個(gè)月。 第十三條 證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式?！ 〉谑臈l 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司做出責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應(yīng)當(dāng)予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所?！ 〉谑鶙l 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營?！ 〉谌隆〕贰′N第十九條 證券公司同時(shí)有下列情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司： ?。ㄒ唬┻`法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)； ?。ǘ┎荒芮鍍?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力； ?。ㄈ┬枰?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金?！ ”緱l例施行前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)對證券公司進(jìn)行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日?！ 〉诙龡l 被撤銷證券公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)?！ 〉诙鶙l 證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化?！ 〉诙藯l 行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告?！ 〉诙艞l 行政清理組應(yīng)當(dāng)在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)中，采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)?！ 〉谌l 為保護(hù)債權(quán)人利益，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應(yīng)當(dāng)予以凍結(jié)。滿12個(gè)月，行政清理未完成的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長行政清理期限
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