證券公司風險管理條例-文庫吧資料
2025-04-24 01:11本頁面
【正文】 ，比照本章的有關規(guī)定執(zhí)行。滿12個月，行政清理未完成的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月?！ ∏翱钏Q行政清理費用，是指行政清理組管理、轉讓證券公司財產所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業(yè)機構的費用等?！ 〉谌l 為保護債權人利益，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結等強制措施的證券類資產以及其他資產進行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應當予以凍結。 第三十條 行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產，但經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外?！ 〉诙艞l 行政清理組應當在具備證券業(yè)務經營資格的機構中，采用招標、公開詢價等公開方式轉讓證券類資產。無正當理由逾期申報的，不予登記?！ 〉诙藯l 行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告?！ 〉诙邨l 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監(jiān)督管理機構認定?！ 〉诙鶙l 證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化?！ 〉诙臈l 行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經紀等涉及客戶的業(yè)務，由國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構進行托管?！ 〉诙龡l 被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經理、副經理停止履行職責?！ ⌒姓謇斫M履行下列職責： （一）管理證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料； ?。ǘ┣謇碣~戶，核實資產負債有關情況，對符合國家規(guī)定的債權進行登記； （三）協(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權； ?。ㄋ模﹨f(xié)助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金； （五）按照客戶自愿的原則安置客戶； ?。┺D讓證券類資產； ?。ㄆ撸﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構要求履行的其他職責。 本條例施行前，國務院證券監(jiān)督管理機構已經對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日?！ 〉诙粭l 國務院證券監(jiān)督管理機構撤銷證券公司，應當做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理?！ 〉谌隆〕贰′N第十九條 證券公司同時有下列情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司： ?。ㄒ唬┻`法經營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經營風險； ?。ǘ┎荒芮鍍?shù)狡趥鶆?，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力； （三）需要動用證券投資者保護基金。 第十八條 被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司應當停止經營證券業(yè)務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行?！ 〉谑鶙l 證券公司經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內達到正常經營條件的，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以恢復正常經營?！ √幹脹Q定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。 第十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司做出責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。 第十三條 證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權重組、債務重組、資產重組、合并或者其他方式?！ ”煌I(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請進行行政重組。滿12個月，確需繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月?！ 〗庸芙M自接管之日起履行下列職責： ?。ㄒ唬┙庸茏C券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料； （二）決定證券公司的管理事務； （三）保障證券公司證券經紀業(yè)務正常合規(guī)運行，完善內控制度； （四）清查證券公司財產，依法保全、追收資產； ?。ㄎ澹┛刂谱C券公司風險，提出風險化解方案；
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