【正文】 險(xiǎn)進(jìn)行量化分析；通過壓力測試和敏感性分析估算突發(fā)的小概率事件可能對(duì)公司凈資本的 影響。 （ 3）信息隔離墻制度 為實(shí)現(xiàn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合理隔離，規(guī)范不同業(yè)務(wù)部門間的合作與交流活動(dòng)，切實(shí)防范利益沖突及內(nèi)幕交易，公司根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，制定了《信息隔離管理辦法》，對(duì)有利益沖突的業(yè)務(wù)，在物理上和制度上采取嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離措施，對(duì)投資銀行、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資、研究咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、清算、資金上嚴(yán)格分開管理 ，保持相對(duì)獨(dú)立；信息技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門與業(yè)務(wù)部門人員不得相互兼任；對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，制定了嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督措施。 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司壓力測試指引》的要求，公司制定了《壓力測試辦法》。 ③ 專項(xiàng)管理制度 公司的專項(xiàng)管理制度主要包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法及細(xì)則，涵蓋了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)管理、運(yùn)營管理、綜合事務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì) 16 個(gè)方面，從各業(yè)務(wù)角度進(jìn)一步防范 公司風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化和制度化 。 公司設(shè)董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室、總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)部、運(yùn)營管理部 、人力資源部、信息技術(shù)部，履行相應(yīng)的管理職責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)、客戶資金、信息技術(shù)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專業(yè)化管理。 合規(guī)法律部主要負(fù)責(zé)確定公司合規(guī)管理目標(biāo)；建 設(shè)并完善合規(guī)管理體系；為各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供合規(guī)咨詢，對(duì)各類新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，培育公司合規(guī)文化；組織實(shí)施公司信息隔離墻和反洗錢制度，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理；負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，審查公司各類合同，提供法律咨詢和指導(dǎo)。 董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由 4 名董事組成，譚世豪先生擔(dān)任主任委員，現(xiàn)任成員包括譚世豪、魏慶華、韓建旻、寧靜，主要職責(zé)包括：對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見；對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見；對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的 解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見；對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見；《公司章程》規(guī)定的或者董事會(huì)賦予的其他職責(zé)。 （ 4）建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，形成正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，營造風(fēng)險(xiǎn)文化的氛圍，使得風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)能在公司內(nèi)部廣泛分 享，并能擴(kuò)展到公司所有員工，確保內(nèi)控機(jī)制的建立、完善和各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行。 一、風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)是通過建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，在確保資本安全的前提下，審慎開展風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資本收益率最大化。具體目標(biāo)如下： （ 1）促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的平衡，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)和發(fā)展 戰(zhàn)略。 風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu) 公司建立了董事會(huì)及其專門委員會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、專職風(fēng)險(xiǎn)管理部門、業(yè)務(wù)經(jīng)營部門及職能管理部門四個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)。 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由 5 名董事組成，獨(dú)立董事李健女士擔(dān)任主任委員，現(xiàn)任成員包括李健、朱武祥、韓建旻、寧靜、屠旋旋，主要職責(zé)包括：監(jiān)督年度審計(jì)工作，就審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷，提交董事會(huì)審議；提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；《公司章程》規(guī)定的或者董事會(huì)賦予的其他職責(zé)。 風(fēng)險(xiǎn)管理部主要負(fù)責(zé)規(guī)劃并貫徹執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略；建設(shè)并完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系；審核公司經(jīng)營活動(dòng)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、報(bào)告和處置；指導(dǎo)、督促和檢查控股子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行體系 （ 1）風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系 公司根據(jù)《公司法》、《證券法》及《證券公司治理準(zhǔn)則》等 相關(guān)法律、法規(guī)要求，建立了涵蓋法人治理制度、基本管理制度和專項(xiàng)管理制度的風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。 （ 2）以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）》（以下簡稱 “《監(jiān)控系統(tǒng)指引》 ”）的要求，公司制定了《風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)（以下簡稱 “風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)控系統(tǒng) ”）權(quán)限審批流程、風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)控系統(tǒng)的組織管理、運(yùn)行維護(hù)、系統(tǒng)有效性評(píng)估等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)范管理。根據(jù)該辦法相關(guān)規(guī)定，公司在即將開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)計(jì)劃及進(jìn)行利潤分配前，通過對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行全面評(píng)估及壓力測試，合理確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展及利潤分配的最大規(guī)模，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都滿足監(jiān)管要 求。 主要風(fēng)險(xiǎn)的管理 公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類型為市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 （ 3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、公司制度和產(chǎn)品法律文件的約定，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品投向、持倉品種集中度、投資流程等進(jìn)行監(jiān)控。 （ 7）建立嚴(yán)格的成本控制制度，強(qiáng)化財(cái)務(wù)的事前、事中和事后監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)重大表外項(xiàng)目（如擔(dān)保、抵押、未決訴訟、賠償責(zé)任等）的風(fēng)險(xiǎn)管理。 風(fēng)險(xiǎn)管理流程 公司的風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要分為風(fēng)險(xiǎn)管理政策制訂、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和衡量、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與分析： （ 1）風(fēng)險(xiǎn)管理政策制訂 公司各部門通過風(fēng)險(xiǎn)管理部等內(nèi)控部門向董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)反映業(yè)務(wù)經(jīng)營及管理過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn) 管理政策的盲點(diǎn)及缺陷，由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理政策進(jìn)行修改。 （ 4）風(fēng)險(xiǎn)管理 公司按照風(fēng)險(xiǎn)收益平衡原則，決定是否需要采取措施避免 、減少、轉(zhuǎn)移、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并制定良好的溝通機(jī)制與有效的制度措施保證風(fēng)險(xiǎn)管理的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。 二、內(nèi)部控制 公司自成立以來注重內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度的建設(shè)，形成了規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和科學(xué)合理的決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系。 （ 3）保障客戶和公司資產(chǎn)的安全、完整。 （ 2）重要性原則 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng) 和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。 公司主要內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況 （ 1）環(huán)境控制 公司根據(jù)《公司法》、《公司章程》等規(guī)定，建立由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層組成的法人治理結(jié)構(gòu)。 公司的監(jiān)督體系包括監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事、合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部及稽核審計(jì)部等不同職能和層級(jí)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的 內(nèi)部控制和經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。根據(jù)法律、法規(guī)的變化和業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)新，對(duì)操作規(guī)程進(jìn)行修訂，提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)化和規(guī)范化水平。 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下的分級(jí)授權(quán)制和部門總經(jīng)理、投資主辦人負(fù)責(zé)制。 資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)總部設(shè)立投資決策小組，對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般項(xiàng)目進(jìn)行論證并做出決議，對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重大項(xiàng)目進(jìn) 行初步論證，并提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。 業(yè)務(wù)管理方面，股權(quán)投資銀行業(yè)務(wù)由投資銀行總部下設(shè)綜合管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目日常管理工作；質(zhì)量控制部負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的全過 程動(dòng)態(tài)監(jiān)控及業(yè)務(wù)質(zhì)量方面的指導(dǎo) 等工作；資本市場部負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售的業(yè)務(wù)支持與服務(wù)，以及投資銀行業(yè)務(wù)