【正文】 險進行量化分析；通過壓力測試和敏感性分析估算突發(fā)的小概率事件可能對公司凈資本的 影響。 （ 3）信息隔離墻制度 為實現(xiàn)公司各項業(yè)務的合理隔離，規(guī)范不同業(yè)務部門間的合作與交流活動，切實防范利益沖突及內(nèi)幕交易，公司根據(jù)相關法律、法規(guī)，制定了《信息隔離管理辦法》，對有利益沖突的業(yè)務，在物理上和制度上采取嚴格的業(yè)務隔離措施，對投資銀行、證券經(jīng)紀、證券投資、研究咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務在人員、信息、賬戶、清算、資金上嚴格分開管理 ，保持相對獨立；信息技術部門、財務部門、風險管理部門與業(yè)務部門人員不得相互兼任；對因業(yè)務需要知悉內(nèi)幕信息的人員，制定了嚴格的批準程序和監(jiān)督措施。 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司壓力測試指引》的要求，公司制定了《壓力測試辦法》。 ③ 專項管理制度 公司的專項管理制度主要包括各項業(yè)務管理辦法及細則，涵蓋了經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、證券投資業(yè)務、固定收益業(yè)務、研究咨詢業(yè)務、融資融券業(yè)務、另類投資業(yè)務、人力資源管理、財務管理、信息技術管理、運營管理、綜合事務管理、合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部審計 16 個方面，從各業(yè)務角度進一步防范 公司風險，實現(xiàn)業(yè)務流程的規(guī)范化和制度化 。 公司設董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室、總經(jīng)理辦公室、財務部、運營管理部 、人力資源部、信息技術部，履行相應的管理職責，對公司財務、客戶資金、信息技術等風險進行專業(yè)化管理。 合規(guī)法律部主要負責確定公司合規(guī)管理目標；建 設并完善合規(guī)管理體系；為各項業(yè)務提供合規(guī)咨詢，對各類新業(yè)務進行合規(guī)審核，培育公司合規(guī)文化；組織實施公司信息隔離墻和反洗錢制度，對員工執(zhí)業(yè)行為進行管理；負責公司法律事務管理，審查公司各類合同，提供法律咨詢和指導。 董事會風險控制委員會由 4 名董事組成，譚世豪先生擔任主任委員，現(xiàn)任成員包括譚世豪、魏慶華、韓建旻、寧靜，主要職責包括：對合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見；對合規(guī)管理和風險管理的機構(gòu)設置及其職責進行審議并提出意見；對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的 解決方案進行評估并提出意見；對需董事會審議的合規(guī)報告和風險評估報告進行審議并提出意見；《公司章程》規(guī)定的或者董事會賦予的其他職責。 （ 4）建立行之有效的風險控制系統(tǒng)，形成正確的風險管理理念，營造風險文化的氛圍，使得風險管理意識能在公司內(nèi)部廣泛分 享，并能擴展到公司所有員工，確保內(nèi)控機制的建立、完善和各項管理制度的執(zhí)行。 一、風險管理 風險管理目標 公司風險管理的總體目標是通過建立以凈資本為核心的風險監(jiān)管體系，在確保資本安全的前提下，審慎開展風險活動，實現(xiàn)風險調(diào)整的資本收益率最大化。具體目標如下： （ 1）促進公司業(yè)務發(fā)展與風險承受能力的平衡，實現(xiàn)公司經(jīng)營目標和發(fā)展 戰(zhàn)略。 風險管理架構(gòu) 公司建立了董事會及其專門委員會、合規(guī)總監(jiān)、專職風險管理部門、業(yè)務經(jīng)營部門及職能管理部門四個層次的風險管理架構(gòu)。 董事會審計委員會由 5 名董事組成，獨立董事李健女士擔任主任委員，現(xiàn)任成員包括李健、朱武祥、韓建旻、寧靜、屠旋旋，主要職責包括：監(jiān)督年度審計工作，就審計后的財務報告信息的真實性、準確性和完整性作出判斷，提交董事會審議；提議聘請或更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為；負責內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；《公司章程》規(guī)定的或者董事會賦予的其他職責。 風險管理部主要負責規(guī)劃并貫徹執(zhí)行公司風險管理戰(zhàn)略；建設并完善風險管理體系；審核公司經(jīng)營活動的經(jīng)營風險；進行風險識別、評估、監(jiān)控、報告和處置；指導、督促和檢查控股子公司的風險管理工作。 風險管理運行體系 （ 1）風險管理制度體系 公司根據(jù)《公司法》、《證券法》及《證券公司治理準則》等 相關法律、法規(guī)要求，建立了涵蓋法人治理制度、基本管理制度和專項管理制度的風險管理制度體系。 （ 2）以凈資本為核心的風險控制指標體系 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）》（以下簡稱 “《監(jiān)控系統(tǒng)指引》 ”）的要求，公司制定了《風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》，對風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)（以下簡稱 “風控指標監(jiān)控系統(tǒng) ”）權限審批流程、風控指標監(jiān)控系統(tǒng)的組織管理、運行維護、系統(tǒng)有效性評估等內(nèi)容進行了規(guī)范管理。根據(jù)該辦法相關規(guī)定，公司在即將開展各項業(yè)務計劃及進行利潤分配前，通過對凈資本等風險控制指標進行全面評估及壓力測試，合理確定各項業(yè)務開展及利潤分配的最大規(guī)模，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都滿足監(jiān)管要 求。 主要風險的管理 公司面臨的主要風險類型為市場風險、流動性風險、操作風險、信用風險、合規(guī)風險、系統(tǒng)風險。 （ 3）資產(chǎn)管理業(yè)務：按照相關監(jiān)管規(guī)定、公司制度和產(chǎn)品法律文件的約定，對資產(chǎn)管理業(yè)務產(chǎn)品投向、持倉品種集中度、投資流程等進行監(jiān)控。 （ 7）建立嚴格的成本控制制度，強化財務的事前、事中和事后監(jiān)督，加強對重大表外項目（如擔保、抵押、未決訴訟、賠償責任等）的風險管理。 風險管理流程 公司的風險管理流程主要分為風險管理政策制訂、風險識別、風險評估和衡量、風險管理、風險監(jiān)測和風險報告與分析： （ 1）風險管理政策制訂 公司各部門通過風險管理部等內(nèi)控部門向董事會風險控制委員會反映業(yè)務經(jīng)營及管理過程中發(fā)現(xiàn)的風險 管理政策的盲點及缺陷，由風險控制委員會對風險管理政策進行修改。 （ 4）風險管理 公司按照風險收益平衡原則，決定是否需要采取措施避免 、減少、轉(zhuǎn)移、承擔風險，并制定良好的溝通機制與有效的制度措施保證風險管理的及時性和準確性。 二、內(nèi)部控制 公司自成立以來注重內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度的建設，形成了規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和科學合理的決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系。 （ 3）保障客戶和公司資產(chǎn)的安全、完整。 （ 2）重要性原則 內(nèi)部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項 和高風險領域。 公司主要內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況 （ 1）環(huán)境控制 公司根據(jù)《公司法》、《公司章程》等規(guī)定，建立由股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層組成的法人治理結(jié)構(gòu)。 公司的監(jiān)督體系包括監(jiān)事會、董事會風險控制委員會、審計委員會、獨立董事、合規(guī)法律部、風險管理部及稽核審計部等不同職能和層級的監(jiān)督機構(gòu)，負責對公司的 內(nèi)部控制和經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查。根據(jù)法律、法規(guī)的變化和業(yè)務發(fā)展創(chuàng)新，對操作規(guī)程進行修訂，提高經(jīng)紀業(yè)務的專業(yè)化和規(guī)范化水平。 公司資產(chǎn)管理業(yè)務實行資產(chǎn)管理業(yè)務投資決策和風險管理委員會下的分級授權制和部門總經(jīng)理、投資主辦人負責制。 資產(chǎn)管理 業(yè)務總部設立投資決策小組，對集合資產(chǎn)管理業(yè)務的一般項目進行論證并做出決議，對集合資產(chǎn)管理業(yè)務的重大項目進 行初步論證，并提交資產(chǎn)管理業(yè)務投資決策和風險管理委員會審議。 業(yè)務管理方面，股權投資銀行業(yè)務由投資銀行總部下設綜合管理部負責項目日常管理工作；質(zhì)量控制部負責投資銀行業(yè)務的全過 程動態(tài)監(jiān)控及業(yè)務質(zhì)量方面的指導 等工作；資本市場部負責投資銀行業(yè)務產(chǎn)品銷售的業(yè)務支持與服務，以及投資銀行業(yè)務