20xx年證券公司個人年終總結(jié)-wenkub
2023-02-25 08:53:09 本頁面
【正文】 與規(guī)章制度。 2021 年通過銀行駐點，使我總結(jié)出以下幾點：（ 1）親和力與交際能力是所應(yīng)具備的第一要素。 現(xiàn)對于今年的工作總結(jié)如下： 一、 遵守公司規(guī)章制度 本人嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制作，不遲到不早退，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交待的每項工作。 由于行情不好，潛在客戶進入股市的意愿不強，老股民投資虧損，資產(chǎn)嚴(yán)重縮水，股票被套，交易量驟降。 隨著大盤的一路下跌， 工作 越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段 時間 在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝 “你們還在賣股票??？聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊？ ”簡直其氣死人。 總之，今年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。在客戶招攬和客戶服務(wù)過程中 遵循 ： 誠實 守信 、 勤勉盡責(zé) 、 公平對待客戶客戶利益優(yōu)先原則 。努力幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問柜臺 或大堂經(jīng)理，有把握正確的才回答。并積極參與證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發(fā)行 與承銷》且已全部通過考試。對現(xiàn)在有客戶的培養(yǎng)，最后基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡最大的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶。 在第一階段，主要是熟悉整個公司工作環(huán)境和企業(yè)文化，了解合規(guī)部的工作內(nèi)容和分工安排，學(xué)習(xí)與工作相關(guān)法律法規(guī)，并在營業(yè)部實習(xí)了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程和風(fēng)險。營業(yè)部的一個月，我在營業(yè)部的計劃財務(wù)部，理財中心和柜臺進行 了學(xué)習(xí)，在計劃財務(wù)部的工作主要是幫助 xxx 進行會計憑證的錄入，在理財中心我旁聽了研究所晨會 ,整理晨會中有用的資訊 ,協(xié)助 xxx 將資訊傳導(dǎo)至客戶 ,協(xié)助進行客戶回訪和客戶電話交流工作 ,在投資者中進行東海講壇的宣傳。公司根據(jù)監(jiān)管部門的要求并結(jié)合證券公司風(fēng)控部門的實際需求，對凈資本監(jiān)控系統(tǒng)進行較大規(guī)模的調(diào)整的時候，我又學(xué)習(xí)了風(fēng)險控制指標(biāo)壓力測試報告的做法。檔案整理的過程能接觸到部門同事審查過的合同，學(xué)習(xí)同事在合同審查中關(guān)注的法律風(fēng)險，還能接觸到合規(guī)總監(jiān)對公司各項業(yè)務(wù)和制度發(fā)表的意見，學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)看待問題的方式和角度。 最后，感謝這半年來給了我許多幫助的領(lǐng)導(dǎo)和親愛的同事們，他們的存在，讓我更愛這份工作，更愛 xxx 這個家。 證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。后期我將不斷地加強這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。 以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。 工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了 對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。 進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做： 發(fā)傳單 進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果 不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。 充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò) 拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和 磨礪。 二 自身素質(zhì)方面 在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作： 一、出納工作 嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。 按國家財經(jīng)紀(jì)律、會計法規(guī)和公司財務(wù)
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