證券有限責(zé)任公司授權(quán)管理辦法(已修改)
2025-12-26 05:56 本頁(yè)面
【正文】 ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司授權(quán)管理辦法 第一章 總 則 第一條 為完善公司治理結(jié)構(gòu)，理順經(jīng)營(yíng)決策機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)控制水平，根據(jù)《公司法》、《證券法》及《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》和公司章程等，制定本管理辦法。 第二條 公司法定代表人（以下簡(jiǎn)稱法定代表人）在法定經(jīng)營(yíng)管理范圍內(nèi)依據(jù)公司章程規(guī)定的權(quán)限對(duì)公司總經(jīng)理及公司其他具備高級(jí)管理人員資格的人員和所分管部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行授權(quán)，總經(jīng)理依據(jù)公司章程所規(guī)定的權(quán)限及法定代表人授權(quán)權(quán)限對(duì)公司副總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資格的人員和所分管部門負(fù)責(zé)人，副總經(jīng)理根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)權(quán)限 對(duì)所分管部門的負(fù)責(zé)人進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。被授權(quán)人員應(yīng)在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，禁止越權(quán)。 第三條 公司的授權(quán)管理遵循以下原則： （一）有限授權(quán)原則。在法定經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，授權(quán)人對(duì)被授權(quán)人實(shí)行逐級(jí)有限授權(quán)。 （二）區(qū)別授權(quán)原則。根據(jù)總裁辦公會(huì)成員、業(yè)務(wù)職能部門、分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、職責(zé)的不相容性等，實(shí)行區(qū)別授權(quán)。 （三）適時(shí)調(diào)整原則。在保持授權(quán)相對(duì)穩(wěn)定的情況下，授權(quán)人根據(jù)被授權(quán)人的工作能力、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、授權(quán)制度執(zhí)行情況及任職情況變化，適時(shí)調(diào)整授權(quán)。 （四）權(quán)責(zé)匹配原則。被授權(quán)人應(yīng)謹(jǐn)慎行使被授予的 權(quán)力
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