證券經(jīng)紀(jì)人崗位調(diào)研分析報(bào)告畢業(yè)論文(已修改)
2025-07-10 06:18 本頁(yè)面
【正文】 北京財(cái)貿(mào)職業(yè)學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)畢業(yè)設(shè)計(jì)題 目： 證券經(jīng)紀(jì)人崗位調(diào)研分析報(bào)告 系部（院）： 金融系 專(zhuān) 業(yè)： 金融與證券（證券） 學(xué) 號(hào)： 2009102121 姓 名： 李 遠(yuǎn) 指導(dǎo)教師： 鄭宏韜 3內(nèi)容摘要證券經(jīng)紀(jì)人是投資者進(jìn)入證券市場(chǎng)的橋梁，是市場(chǎng)聯(lián)系投資者的紐帶。證券經(jīng)紀(jì)人作為客戶(hù)的參謀，有義務(wù)為客戶(hù)的交易提供盡職盡責(zé)的交易建議,接受投資者的委托代理證券交易，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的咨詢(xún)服務(wù)，提供適宜的交易建議，客觀上可以起到活躍市場(chǎng)的積極作用。由于經(jīng)紀(jì)人的參謀，投資者可以更好地把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，減少投資失誤，從而為下次證券投資提供保障。本文特別以東莞證券“證券經(jīng)紀(jì)人“崗位進(jìn)行調(diào)研、分析, 通過(guò)對(duì)“證券經(jīng)紀(jì)人”崗位的深入了解及實(shí)訓(xùn),充分理解、認(rèn)識(shí)“證券經(jīng)紀(jì)人”崗位的職責(zé)，任職條件，應(yīng)該具備的基本素質(zhì)及服務(wù)技巧，認(rèn)真分析“證券經(jīng)紀(jì)人”在金融行業(yè)的地位和作用及未來(lái)的發(fā)展前景。從而找出“證券經(jīng)紀(jì)人”崗位工作中存在的問(wèn)題及形成原因，最后得出解決問(wèn)題的對(duì)策、措施及預(yù)期效果。關(guān)鍵詞：證券經(jīng)紀(jì)人 東莞證券 投資者 壓力目 錄一、緒論……………………………………………………………………3二、正文………………………………………………………………………5(一)調(diào)研目標(biāo)與內(nèi)容……………………………………………………5（二）調(diào)研方法的選取……………………………………………………5（三）工作中存在問(wèn)題及形成原因分析…………………………………5（四）解決問(wèn)題的思路及對(duì)策……………………………………………12結(jié)論………………………………………………………………………17參考文獻(xiàn)………………………………………………………………………18附錄……………………………………………………………………………19證券經(jīng)紀(jì)人崗位調(diào)研分析報(bào)告一、緒論東莞證券有限責(zé)任公司成立于1988年6月，注冊(cè)資本15億元，是國(guó)有控股的全國(guó)性綜合類(lèi)證券公司，也是全國(guó)首批承銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)之一。公司業(yè)務(wù)范圍涵蓋了證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、基金代銷(xiāo)、期貨IB等領(lǐng)域。我所任職的崗位是證券經(jīng)紀(jì)人崗位。證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)客戶(hù)是獲得目標(biāo)市場(chǎng)的重要保證，在具體的開(kāi)發(fā)客戶(hù)過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)人首先要與客戶(hù)建立關(guān)系，推銷(xiāo)自己；其次是相互接觸建立信任的關(guān)系，激發(fā)客戶(hù)對(duì)證券投資的興趣；然后是利用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，通過(guò)面談等接觸激發(fā)客戶(hù)投資意愿；最后是解決問(wèn)題，促成交易。中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人的產(chǎn)生,是券商代理業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)激烈的必然結(jié)果。它有助于提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的水平,促進(jìn)市場(chǎng)的活躍,但目前尚處于探索階段,存在一定程度的混亂現(xiàn)象,亟需進(jìn)一步的規(guī)范和引導(dǎo)。二、正文(一)調(diào)研目標(biāo)與內(nèi)容 調(diào)研目標(biāo)： 根據(jù)統(tǒng)一安排，完成證券經(jīng)紀(jì)人崗位調(diào)研分析報(bào)告。在工作中深入了解證券經(jīng)紀(jì)人崗位，指出工作中遇到的問(wèn)題并提出解決方案。使證券經(jīng)紀(jì)人及管理者了解自身不足，及時(shí)改正，促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展。 調(diào)研內(nèi)容：本次調(diào)研的主要內(nèi)容是了解證券經(jīng)紀(jì)人的主要工作及工作內(nèi)容。在實(shí)習(xí)過(guò)程中指出證券經(jīng)紀(jì)人在工作中遇到的問(wèn)題，找出產(chǎn)生問(wèn)題的原因及解決方法。（二）調(diào)研方法的選取此次調(diào)研主要通過(guò)在實(shí)習(xí)過(guò)程中觀察、親身體驗(yàn)以及調(diào)查問(wèn)卷的形式了解證券經(jīng)紀(jì)人的工作情況，并認(rèn)識(shí)到證券經(jīng)紀(jì)人在工作中遇到的問(wèn)題，找出解決方法。（三）工作中存在問(wèn)題及形成原因分析在證券經(jīng)紀(jì)人這一崗位的調(diào)研過(guò)程中，我發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，下面我會(huì)指出這些問(wèn)題，并以調(diào)查問(wèn)卷中幾個(gè)代表性問(wèn)題為例，通過(guò)圖形，做出分析。 ，傭金比率持續(xù)下降. 問(wèn)卷：您所在的銀行駐點(diǎn)有幾家券商同時(shí)駐進(jìn)（ ）A、只有一家 B、兩家 C、兩家以上分析：由圖表可以看出，僅有30%的銀行駐進(jìn)僅一家券商， 由此可見(jiàn)同一個(gè)銀行中券商之間的競(jìng)爭(zhēng)多么激烈，經(jīng)紀(jì)人之間的競(jìng)爭(zhēng)又是何種激烈的狀況。另一方面，經(jīng)紀(jì)人傭金比率持續(xù)下降。2007年前，各券商對(duì)散戶(hù)執(zhí)行高水平傭金政策，僅對(duì)部分中大戶(hù)實(shí)行固定傭金折扣，或按交易量及資產(chǎn)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)下浮。2007年開(kāi)始，投資者成本意識(shí)加強(qiáng)，傭金政策開(kāi)始大幅松動(dòng)，各券商傭金平均水平不斷下降。傭金下降是同行競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，動(dòng)搖了券商的服務(wù)定價(jià)體系，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)依賴(lài)度較高的券商來(lái)說(shuō)，對(duì)其收入和利潤(rùn)產(chǎn)生直接負(fù)面影響。同一家銀行的不同券商往往都靠比傭金來(lái)吸引客戶(hù)，這是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)給經(jīng)紀(jì)人帶來(lái)的直接影響。2. 證券經(jīng)紀(jì)人的消極情緒。問(wèn)卷：您在工作中是否會(huì)有消極、挫敗的感覺(jué)（）A、是 B、還可以 C、不是分析：有圖可以看出有40%的證券經(jīng)紀(jì)人會(huì)產(chǎn)生的消極情緒，25%的證券經(jīng)紀(jì)人時(shí)常感到消極，35%的證券經(jīng)濟(jì)人是積極的態(tài)度。在日常生活中，我們每個(gè)人
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1