證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案(已修改)
2025-06-13 00:17 本頁(yè)面
【正文】 ＃＃證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案 為確保各營(yíng)業(yè)部合規(guī)、有序地推行證券經(jīng)紀(jì)人制度，依照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和公司有關(guān)制度，制定如下啟動(dòng)實(shí)施方案：一、實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營(yíng)業(yè)部，應(yīng)具備以下條件：營(yíng)業(yè)部有能力、有條件實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度。不存在以往的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題，或遺留問(wèn)題已妥善規(guī)范完畢，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)隱患。證監(jiān)會(huì)645號(hào)文下發(fā)后，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，無(wú)違規(guī)行為發(fā)生。最近一年未發(fā)生因證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重大違法違規(guī)行為而被采取監(jiān)管措施或受到行政、刑事處罰。最近一年未出現(xiàn)營(yíng)銷人員違法違規(guī)、客戶大量投訴、重大糾紛、不穩(wěn)定事件等情形。證券營(yíng)業(yè)部已對(duì)營(yíng)業(yè)部全體員工和擬簽約證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》等相關(guān)制度和技術(shù)系統(tǒng)的專項(xiàng)培訓(xùn)。人員配置：營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷部主要崗位人員到位，能夠完成證券經(jīng)紀(jì)人的招聘、培訓(xùn)、日常
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