【正文】 .............................................................2第三章 組織及人員管理 ........................................................................5第一節(jié) 組織架構(gòu)、崗位職責(zé)與任職資格 ...........................................5第二節(jié) 經(jīng)紀(jì)人的招收 ..........................................................................8第四章 客戶的認(rèn)定與歸屬關(guān)系 ............................................................9第五章 報酬、補(bǔ)貼與績效考核 ...........................................................10第一節(jié) 經(jīng)紀(jì)人崗位報酬構(gòu)成 ............................................................10第二節(jié) 經(jīng)紀(jì)人考核與級別管理 ........................................................11第三節(jié) 市場部經(jīng)理報酬構(gòu)成 ............................................................14第四節(jié) 市場部總監(jiān)報酬構(gòu)成 ............................................................15第五節(jié) 其他福利 ................................................................................16第六章 日常管理 ..................................................................................16第一節(jié) 基本規(guī)定 ................................................................................16第二節(jié) 考勤管理 ................................................................................17第三節(jié) 會議管理 ................................................................................18第四節(jié) 培訓(xùn)管理 ................................................................................20第五節(jié) 檔案管理 ................................................................................212 / 35第七章 經(jīng)紀(jì)人品質(zhì)管理 ......................................................................22第八章 風(fēng)險管理 ..................................................................................25第一節(jié) 基本 要求 ................................................................................25第二節(jié) 獎勵與處罰 ............................................................................28第九章 附 則 ....................................................................................301 / 35第一章 總 則第一條 為確立經(jīng)紀(jì)人 團(tuán)隊模式在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷 模式中的核心地位，實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的根本轉(zhuǎn)型，保證經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊健康、快速發(fā)展，更好地服務(wù)于公司整體戰(zhàn)略，特制定本制度。第二條 本制度是公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷團(tuán)隊建 設(shè)的基本依據(jù)，為保證制度的有效性和適時性，將根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及市場變化適時修訂。第四條 本制度適用于公司總部、營業(yè)部、服務(wù)部以及其他與經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊建設(shè)相關(guān)各部門。經(jīng)紀(jì)人：是指符合本制度規(guī)定的資格條件，與公司簽訂委托合同，專職從事 為公司發(fā)展客戶并為客戶提供專業(yè)服務(wù)的人員。營銷系列經(jīng)紀(jì)人自下而上分為見習(xí)客戶經(jīng)理、客戶經(jīng)理、高級客戶經(jīng)理、明星客戶經(jīng)理、金牌客戶經(jīng)理、 資深客戶經(jīng)理。管理系列自下而上分為市場部經(jīng)理、市場部總監(jiān)兩個級別。育成團(tuán)隊指市場部總監(jiān)所轄的市場部經(jīng)理晉升為市場部總監(jiān)后所成立的新的團(tuán)隊。 一 類地區(qū)：北京、上海、深圳、廣州地區(qū)。 有效戶：賬戶內(nèi)托管股票 資產(chǎn)市值5000 元以上的帳戶。有效戶市值的計算：以當(dāng)月新增客戶股票資產(chǎn)市值的峰值為標(biāo)準(zhǔn)。凈創(chuàng)收＝客戶交易手續(xù)費收入+其它銷售收入－交易規(guī)費－營業(yè)稅投資者保護(hù)基金其它。3 / 35營銷中心負(fù)責(zé)研究制定公司經(jīng)紀(jì)人發(fā)展規(guī)劃、管理辦法等相關(guān)制度，并對天津地區(qū)經(jīng)紀(jì)人實行集中管理，對總部直管異地營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人實行政策指導(dǎo)與業(yè)務(wù)管理。第七條 營銷中心、上?？偛亢透鳡I業(yè)部依據(jù)本辦法規(guī)定的經(jīng)紀(jì)人報酬、考核及相關(guān)政策組建經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊。第八條 營銷中心經(jīng)紀(jì)人管理部具體負(fù)責(zé)公司經(jīng)紀(jì)人相關(guān)制度的擬定與監(jiān)督，依照本辦法規(guī)定，承擔(dān)公司經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)定、業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部監(jiān)管、報酬管理、考核管理、內(nèi)部培 訓(xùn)與風(fēng)險控制等具體工作。第九條 各營業(yè)部營銷管理職能：完成公司下達(dá)的各項業(yè)務(wù)指標(biāo)；4 / 35建設(shè)基層營銷隊伍，建立營銷網(wǎng)絡(luò)；負(fù)責(zé)監(jiān)督營銷團(tuán)隊的日常管理、業(yè)績考核；組織營銷團(tuán)隊開展各種營銷活動；負(fù)責(zé)營銷團(tuán)隊的風(fēng)險控制； 按公司規(guī)范要求進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)錄入、統(tǒng)計、報備等管理工作。第十一條 市場部經(jīng)理職能：發(fā)展團(tuán)隊成員， 組織、建立 團(tuán)隊營銷網(wǎng)絡(luò)，組織、參與各項營銷活動； 帶領(lǐng)團(tuán)隊成員積極拓展客戶，銷售金融 產(chǎn)品，完成營業(yè)部下達(dá)的各項業(yè)務(wù)指標(biāo)； 配合上級主管對團(tuán)隊 人員進(jìn)行各項日常管理， 協(xié)調(diào)團(tuán)隊成員的利益分配； 支持和協(xié)助團(tuán)隊優(yōu)秀成員組建新營銷團(tuán)隊。 1 。 3市 場 部 經(jīng) 理 3 5市 場 部 經(jīng) 理 2客戶經(jīng)理 1客戶經(jīng)理1 1 2客戶經(jīng)理 2市 場 部 經(jīng) 理 1第十三條 團(tuán)隊建設(shè)： 營業(yè)部可設(shè)一個或多個市場部。 每個市場部經(jīng)理下轄 812 個經(jīng)紀(jì)人。新聘市場部總監(jiān)由營業(yè)部提出招聘意見，在規(guī)定的考核期間內(nèi)，完成團(tuán)隊 建設(shè)指標(biāo)，由營銷中心或上?？偛科溉?，未完成考核任務(wù)的不予聘任。包括營銷類經(jīng)紀(jì)人、管理類經(jīng)紀(jì)人。管理類經(jīng)紀(jì)人包括市場部經(jīng)理、市場部總監(jiān)。（2）管理系列經(jīng)紀(jì)人既開發(fā)客戶，又負(fù)責(zé)團(tuán)隊人員發(fā)展和管理。第十五條 各級崗位職責(zé)經(jīng)紀(jì)人的崗位職責(zé)包括但不限于：（1）拜訪和發(fā)展客戶，完成團(tuán)隊下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)；（2）負(fù)責(zé)所屬營銷網(wǎng)點宣傳品的布置和設(shè)備的保管；（3）收集、整理各種市場信息，并及時匯報；7 / 35（4）聽取客戶意見、建議，提供業(yè)務(wù)流程咨詢服務(wù)，每天填寫工作日志和客戶服務(wù)記錄；（5）每周向所屬的市場部總監(jiān)或市場部經(jīng)理提交客戶維護(hù)記錄，服從市場部總監(jiān)或市場部經(jīng)理的管理、輔導(dǎo)和工作分配；（6）每日參加所在部門的晨會，按時參加所在部門的夕會、例會、周會等；參加所屬區(qū)域組織的市場營銷活動；（7）每月初編制工作展業(yè)計劃，月末向市場部總監(jiān)或市場部經(jīng)理提交工作總結(jié)；（8）協(xié)助市場部總監(jiān)或市場部經(jīng)理完成本片區(qū)任務(wù)；（9）維護(hù)各類營銷渠道的合作關(guān)系；（10）完成團(tuán)隊要