關(guān)于規(guī)范我國個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人的思考(編輯修改稿)
2025-05-29 02:47 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，包括介紹證券交易基本知識(shí)、受投資者委托代辦各種開戶手續(xù)、提供投資計(jì)劃和投資咨詢等，其最終目的是增 加簽約營業(yè)部的客戶數(shù)量．并以開發(fā)客戶數(shù)量及其成交量為依據(jù)．從證券交易營業(yè)部提取報(bào)酬。 (2)頤問咨詢式。這類個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人一般工作室”等形式存在，向客戶提供投資策劃，進(jìn)行基本面分折和技術(shù)看盤．提供投資建議，但投資的最終決策權(quán)屬于投資者。這種形式有時(shí)與營業(yè)部簽定協(xié)議，依客戶的成交量從營業(yè)部提取報(bào)酬，有時(shí)與客戶簽定協(xié)議，以保證某一收益率為前提．向客戶收取咨詢費(fèi)。 DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 (3)代客理財(cái)式。這類個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行證券買賣，主要有投資者提供操作密碼或簽署委托代理議兩 種方法。這種形式一般與營業(yè)部有一種傭金優(yōu)惠或按成交量計(jì)提酬金的約定，尤其當(dāng)客戶資金量比較大時(shí)。另外，這類個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人往往也會(huì)同委托的投資者進(jìn)行某種約定，“期獲利分成。 需要注意的是，當(dāng)具體到每個(gè)個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人時(shí)，其可能會(huì)上述三種職能兼而有之。 我國的個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人正以各種形式存在并自我發(fā)展著，但至今還沒有出臺(tái)相關(guān)的管理法規(guī)或制度，對個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人的關(guān)注僅體現(xiàn)在一些討論會(huì)或研究文章中，沒有統(tǒng)一的界定和規(guī)范，這就使得我國個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展比較緩慢，出現(xiàn)的問題也比較多。 二、規(guī)范我國個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人的意義 我國的個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人，從無到有，并隨著我國證券市場一起發(fā)展壯大，這是證券交易市場發(fā)展到一定程度的客觀要求和必然結(jié)果，它不會(huì)隨任何人的臆想而消失，只能繼續(xù)存在并發(fā)揮著不可低估的積極作用。只要我國的證券市場繼續(xù)向前發(fā)展和與國際接軌，對我國個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范就是必要的和唯一的選擇。 l 規(guī)范我國個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人的現(xiàn)實(shí)意義。下圖標(biāo)示了我國個(gè)人證券
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