關于規(guī)范我國個人證券經紀人的思考(編輯修改稿)
2025-05-29 02:47 本頁面
【文章內容簡介】 ，包括介紹證券交易基本知識、受投資者委托代辦各種開戶手續(xù)、提供投資計劃和投資咨詢等，其最終目的是增 加簽約營業(yè)部的客戶數量．并以開發(fā)客戶數量及其成交量為依據．從證券交易營業(yè)部提取報酬。 (2)頤問咨詢式。這類個人證券經紀人一般工作室”等形式存在，向客戶提供投資策劃，進行基本面分折和技術看盤．提供投資建議，但投資的最終決策權屬于投資者。這種形式有時與營業(yè)部簽定協(xié)議，依客戶的成交量從營業(yè)部提取報酬，有時與客戶簽定協(xié)議，以保證某一收益率為前提．向客戶收取咨詢費。 DOC 格式 論文 ，方便 您的 復制修改刪減 (3)代客理財式。這類個人證券經紀人受投資者全權委托，代理客戶進行證券買賣，主要有投資者提供操作密碼或簽署委托代理議兩 種方法。這種形式一般與營業(yè)部有一種傭金優(yōu)惠或按成交量計提酬金的約定，尤其當客戶資金量比較大時。另外，這類個人證券經紀人往往也會同委托的投資者進行某種約定，“期獲利分成。 需要注意的是，當具體到每個個人證券經紀人時，其可能會上述三種職能兼而有之。 我國的個人證券經紀人正以各種形式存在并自我發(fā)展著，但至今還沒有出臺相關的管理法規(guī)或制度，對個人證券經紀人的關注僅體現在一些討論會或研究文章中，沒有統(tǒng)一的界定和規(guī)范，這就使得我國個人證券經紀人的發(fā)展比較緩慢，出現的問題也比較多。 二、規(guī)范我國個人證券經紀人的意義 我國的個人證券經紀人，從無到有，并隨著我國證券市場一起發(fā)展壯大，這是證券交易市場發(fā)展到一定程度的客觀要求和必然結果，它不會隨任何人的臆想而消失，只能繼續(xù)存在并發(fā)揮著不可低估的積極作用。只要我國的證券市場繼續(xù)向前發(fā)展和與國際接軌，對我國個人證券經紀人進行規(guī)范就是必要的和唯一的選擇。 l 規(guī)范我國個人證券經紀人的現實意義。下圖標示了我國個人證券
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