關(guān)于規(guī)范我國個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人的思考-資料下載頁
2025-04-23 02:47本頁面
【正文】 一片空白， 1998年 L2月出臺(tái)的 (證券法 )沒有涉及到個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人，證券監(jiān)管部門也沒有出相關(guān)的管理規(guī)定?，F(xiàn)實(shí)中的個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍由于無法可循，業(yè)務(wù)素質(zhì) 和道德素質(zhì)參差不齊，坑害客戶的事時(shí)有發(fā)生，加大了投資者的風(fēng)險(xiǎn)。另外，法律責(zé)任不明晰，使得出現(xiàn)失誤時(shí)，投資者利益得不到保護(hù)。實(shí)行從業(yè)管理和加強(qiáng)行政監(jiān)管是規(guī)范個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人的重要內(nèi)容之一。具體可采取下面幾個(gè)措施： (1)效仿注冊會(huì)計(jì)師的管理，成立個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)，實(shí)行從業(yè)資格注冊管理。實(shí)施嚴(yán)格的個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)入制度 (包括考試和審查 )、淘汰制度 (包括自然退出和違規(guī)取消資格 )和年度審查制度，最終達(dá)到提高整個(gè)個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平的目的。 (2)由證券監(jiān)管部 fl 行使宏觀管 理的職能，出臺(tái)《個(gè)』、證券經(jīng)紀(jì)』、管理辦法》、 (個(gè)』、證券經(jīng)紀(jì)人傭金提成指導(dǎo)意見 )、《個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)』、與投資者糾紛處理指導(dǎo)意見》等一系列制度規(guī)定。這樣就使個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人的法律責(zé)任得以明晰，業(yè)務(wù)開展有章可循，避免丁混亂，保護(hù)了投資者的利益。 (3)注重行業(yè)自律制定切實(shí)可是規(guī)范個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人的重要內(nèi)容之一，個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人管理制度的制定可從以下兩方面考慮： (1)將個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人分為簽約證券經(jīng)紀(jì)人和自由證券經(jīng)紀(jì)人。證券交易營業(yè)部與前者有協(xié)議約定以協(xié)議的形式將二者在業(yè)務(wù)活動(dòng)、利益分成 巾的合作方式固定下來．明確各自的責(zé)任和義務(wù)。后者目一般同時(shí)與多個(gè)營業(yè)部合作，可對其實(shí)行松散式管理。 DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 (2)對簽約證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行底薪 +提成的分配方式．通過從內(nèi)部員工培訓(xùn)轉(zhuǎn)化和外部招攬兩種方式，建立一只高水平的簽約經(jīng)紀(jì)凡隊(duì)伍．并統(tǒng)一管理。自由證券經(jīng)紀(jì)人則一般沒有底薪．由于自由證券經(jīng)紀(jì)人的流動(dòng)性強(qiáng)，主要靠行業(yè)自律的約束。
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