證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法-資料下載頁
2024-11-13 08:04本頁面
【導(dǎo)讀】第一條為加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人管理，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)采。取證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。第四條本辦法適用公司所有營業(yè)部。紀(jì)人的發(fā)展計(jì)劃，報(bào)營銷管理總部批準(zhǔn)。監(jiān)管措施或受到行政、刑事處罰；書面的方式確定是否可實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度。求提交報(bào)備材料，經(jīng)核查同意后方可實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度。（三）營業(yè)部根據(jù)審查結(jié)果填寫《證券經(jīng)紀(jì)人資格審查表》，后，報(bào)送營業(yè)部公章管理部門蓋章。夸大說明，尊重其知情權(quán)；私利影響對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的判斷、評(píng)價(jià)。第十六條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)參加公司安排的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。請(qǐng)相應(yīng)的登錄資格，并賦予相應(yīng)證券經(jīng)紀(jì)人角色和權(quán)限。
【正文】 述制度的調(diào)整，甲方有義務(wù)及時(shí)通知或告知乙方。因制度調(diào)整，對(duì)雙方的權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的新修訂內(nèi)容，乙方如有異議，在相關(guān)制度發(fā)布后五個(gè)工作日內(nèi)有權(quán)要求與甲方簽訂補(bǔ)充協(xié)議或者要求提前終止本合同。如果乙方在期間內(nèi)未提出異議，則視為同意上述修訂內(nèi)容，本合同應(yīng)繼續(xù)履行； 第十 四條 合同有效期內(nèi)，若出現(xiàn)以下情況的，守約方有權(quán)單方解除合同： 甲方無故不能按時(shí)支付報(bào)酬給乙方，乙方可以隨時(shí)單方解除合同并要求甲方支付合同期內(nèi)已產(chǎn)生的報(bào)酬。 乙方有下列情況之一的，甲方可隨時(shí) 單方解除合同，并有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失： （ 1）違反國家法律法規(guī)和證券經(jīng)紀(jì)人管理的相關(guān)規(guī)定，超出甲方授權(quán)范圍； （ 2）違背社會(huì)公德和職業(yè)道德，損害甲方信譽(yù)和形象； （ 3）泄漏客戶信息及甲方商業(yè)秘密； （ 4）違反甲方有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者； （ 5）接受甲方以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)； （ 6）乙方未能完成甲方規(guī)定要求的最低業(yè)務(wù)指標(biāo) ； （ 7）乙方證券從業(yè)資格被證券監(jiān)管部門吊銷； （ 8）乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書未按時(shí)提交甲方辦理年檢； （ 9）乙方開展代理業(yè)務(wù)過程中 從事本合同所約定的禁止行為中任何一項(xiàng)； （ 10）乙方違約及其他原因造成甲方及甲方客戶損失。 提出合同解除方需以書面形式向?qū)Ψ教岢鑫谢蚴芡薪K止通知，合同于該通知送達(dá)對(duì)方之日起終止；合同解除后，乙方應(yīng)及時(shí)交回證券經(jīng)紀(jì)人證書，并通知客戶。 第十 五條 國家出臺(tái)新法律法規(guī)和政策對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人資格、委托合同、及業(yè)務(wù)模式 等 另有規(guī)定并導(dǎo)致本協(xié)議條款與上述法律法規(guī)和政策存在沖突的，合同終止。 第十 六條 雙方因履行本合同而發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)平等協(xié)商解決，協(xié)商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟。 第十 七條 其他約定事項(xiàng)： 21 第十 八條 本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為＿＿＿年＿＿＿月＿＿＿日至＿＿＿年＿＿＿月＿＿＿日。合同期滿，本合同自行終止。任何一方可以在合同期滿前一個(gè)月內(nèi)向?qū)Ψ教岢隼m(xù)訂合同，經(jīng)對(duì)方同意，可續(xù)訂本合同； 第十 九條 本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決。 第 二 十 條 本合同一式四份，甲方執(zhí)三份，乙方執(zhí)一份，具有同等法律效力。 甲方（ 公 章）： 乙方： 法定代表人（授權(quán)人）： 簽名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 附件二： 22 ＃＃ 證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人績效考核 與報(bào)酬支付實(shí)施 細(xì)則 （試行） 第一條 根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)發(fā)展趨勢和市場競爭狀況等因素，制定證券經(jīng)紀(jì)人的績效考核與報(bào)酬支付實(shí)施方案，各營業(yè)部在公司的框架內(nèi)，制定具體的實(shí)施辦法。 第二條 證券經(jīng)紀(jì)人的績效報(bào)酬根據(jù)所招攬的每個(gè)客戶產(chǎn)生的績效報(bào)酬累積計(jì)算。 績效報(bào)酬 =[∑（所招攬的每個(gè)客戶的績效報(bào)酬） ]*調(diào)整系數(shù) 第三條 證券經(jīng)紀(jì)人所招攬客戶的確認(rèn)辦法按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行； 第四條 所招攬的每個(gè)客戶 的績效報(bào)酬”按“每個(gè)客戶的凈傭金收入 *計(jì)提比例”計(jì)算。 (一 )“每個(gè)客戶的凈傭金收入”是指客戶進(jìn)行滬、深交易所股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的交易傭金收入，扣除交易所和結(jié)算公司有關(guān)規(guī)費(fèi)、營業(yè)稅及附加以及其它費(fèi)用。 其中：交易所和結(jié)算公司有關(guān)規(guī)費(fèi)扣除標(biāo)準(zhǔn)是“股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的交易金額 ‰”；營業(yè)稅及附加的扣除標(biāo)準(zhǔn)是“股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的交易傭金收入 %”；其它費(fèi)用包括但不限于場地費(fèi)、資料費(fèi)、通訊費(fèi)等，由營業(yè)部確定。 (二 )“計(jì)提比例”根據(jù)每個(gè)客戶的綜合傭金水平確定。各營業(yè)部的計(jì)提比例不得 超過下述標(biāo)準(zhǔn)，如果有特殊情況需要突破 23 的，須報(bào)營銷管理總部批準(zhǔn)后執(zhí)行。 省內(nèi)地市營業(yè)部 綜合傭金水平 ≥ ‰ ≥ ‰ ≥ ‰ ‰ 計(jì)提比例 40% 30% 20% 10% 省外和鄭汴洛營業(yè)部 綜合傭金水平 ≥ ‰ ≥ ‰ ≥ ‰ ‰ 計(jì)提比例 50% 30% 20% 10% 每個(gè)客戶的綜合傭金水平按統(tǒng)計(jì)期間客戶“股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的交易傭金收入 /交易金額”計(jì)算。 第五條“調(diào)整系數(shù)”根據(jù)營業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶招攬、客戶服務(wù)以及執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性等指標(biāo)的綜合考 評(píng)情況確定，調(diào)整系數(shù)不得超過 100%。 第六條 營業(yè)部每月月初計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬，基準(zhǔn)周期是每月第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日。每月一次支付上月的證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬。報(bào)酬支付流程為： （一）約定銀行卡賬戶 證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，證券經(jīng)紀(jì)人須約定服務(wù)費(fèi)支付的銀行卡賬戶，包括開戶行、賬戶名稱、賬號(hào)。營業(yè)部財(cái)務(wù)部須留存有關(guān)確認(rèn)材料，包括：證券經(jīng)紀(jì)人身份證復(fù)印件、銀行卡復(fù)印件、營業(yè)部財(cái)務(wù)部和綜合部共同對(duì)銀行卡是否屬證券經(jīng)紀(jì)人本人的書面確認(rèn)記錄。 （二）報(bào)酬核算 每月結(jié)束后，營業(yè)部按公司規(guī)定程序和要求核算當(dāng)期 證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)報(bào)酬，職責(zé)為：營銷部統(tǒng)計(jì)證券經(jīng)紀(jì)人所轄客戶交易量、傭金收入；綜合部復(fù)核統(tǒng)計(jì)結(jié)果并按協(xié)議約定計(jì)算對(duì)其的績效報(bào) 24 酬；財(cái)務(wù)部復(fù)核最終統(tǒng)計(jì)和計(jì)算結(jié)果；營業(yè)部總經(jīng)理審批。 （三）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 營業(yè)部按照證券經(jīng)紀(jì)人每月績效報(bào)酬的稅前金額，提取不低于 5％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為第一清償準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金返還按證券經(jīng)紀(jì)人委托合同約定條件辦理。 （四）報(bào)酬支付 完成代繳稅款后，營業(yè)部綜合部通知外部合作人員到財(cái)務(wù)部簽字確認(rèn)，由財(cái)務(wù) 部統(tǒng)一將當(dāng)期服務(wù)報(bào)酬劃付到外部合作人員銀行卡賬戶。 第七條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)完成公司要求的最低業(yè)務(wù)指標(biāo)，否則公司有權(quán)解除委托代理合同。 最低業(yè)務(wù)指標(biāo)為：一個(gè)季度內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)人新增招攬客戶的證券帳戶的股票、基金、權(quán)證和資金的總值在 200萬以上；且一個(gè)季度內(nèi)，所招攬客戶（包括招攬的所有客戶）進(jìn)行滬、深交易所股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的季度交易額在 500 萬以上。 證券經(jīng)紀(jì)人的最低業(yè)務(wù)指標(biāo)從合同簽定之日起的第四個(gè)月份開始考核。 證券經(jīng)紀(jì)人所招攬客戶的證券帳戶的股票、基金、權(quán)證和資金的總值在 2020萬以上的，可不受最低業(yè)務(wù) 指標(biāo)的考核。 第八條 本 實(shí)施細(xì)則 自 年 5 月 1 日起執(zhí)行。
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