【導(dǎo)讀】營銷人員績效管理辦法[2021版]》。財產(chǎn)品、基金等）且托管資產(chǎn)10000元或以上的客戶。若開戶當(dāng)月未達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)，開戶后三個月內(nèi)任一月份達(dá)。到有效戶標(biāo)準(zhǔn)的，算作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)月的新增有效戶。財產(chǎn)品關(guān)系等永久開發(fā)關(guān)系。戶，主要包括無效戶、不活躍客戶、流失客戶等。以根據(jù)理財經(jīng)理業(yè)績情況報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批擴(kuò)大。投資者保護(hù)基金等費(fèi)用后公司的實收收入。法人股預(yù)計收入和向其他客戶銷售理財產(chǎn)品收入等。=貢獻(xiàn)度凈創(chuàng)收/。療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險、住房公積金等。與公司為其支付的全部人力成本總和的比例?？荚u條件進(jìn)行調(diào)整。節(jié)服務(wù)凈創(chuàng)收提成比例的調(diào)整系數(shù)。定針對轄區(qū)證券營業(yè)部的績效考核細(xì)則。中心營業(yè)部參照分公司職責(zé)?？上驙I業(yè)部總經(jīng)理申訴。營銷人員首次簽訂勞動。合同的，合同期為一年以內(nèi)半年以上。

　　

【正文】 第四十條 管理類營銷人員管理津貼計算 團(tuán)隊經(jīng)理系列管理津貼構(gòu)成如下： 管理津貼 =基本津貼 +浮動津 25 貼 營銷經(jīng)理系列管理津貼僅包含浮動津貼。 1. 基本津貼 =團(tuán)隊所轄成員人數(shù) *每人 100元，其中入職半年以內(nèi)的營銷人員每人津貼 200 元。 2. 浮動津貼 =團(tuán)隊成員的凈創(chuàng)收 *浮動津貼比例 K4，浮動津貼比例 K4 確定方式如下表。 計算 說明： （ 1） 團(tuán)隊經(jīng)理團(tuán)隊業(yè)績是指直轄團(tuán)隊，營銷經(jīng)理團(tuán)隊業(yè)績指直轄區(qū)域，浮動津貼計算時均不含本人的客戶凈創(chuàng)收； （ 2） 低于上述區(qū)間的浮動津貼比例 K4 為 1%； （ 3） 管理類營銷人員轉(zhuǎn)崗到其他崗位，不再發(fā)放管理津貼，原團(tuán)隊人員由營業(yè)部進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配； （ 4） 由團(tuán)隊經(jīng)理晉升為營銷經(jīng)理系列，按任命時間對團(tuán)隊客戶新老劃斷 ,非育成團(tuán)隊的老客戶浮動津貼比例 K4 為 1%，直轄和育成團(tuán)隊按上表考核。 （ 5） 由其他崗位轉(zhuǎn)崗為營銷經(jīng)理系列，按任命時間對團(tuán)隊客戶新老劃斷，老客戶的浮動津貼比例 K4 為 1%，新客戶按上表考 核。 第四十一條 管理類營銷人員育成津貼計算 育成津貼 =育成凈創(chuàng)收提成比例 提成比例標(biāo)準(zhǔn)： 26 計算說明： （ 1） 團(tuán)隊育成新團(tuán)隊，原團(tuán)隊經(jīng)理享受育成團(tuán)隊育成津貼，但不享受育成二級以上團(tuán)隊的育成津貼。育成團(tuán)隊經(jīng)理因考核降級時，團(tuán)隊成員回歸上級團(tuán)隊；育成團(tuán)隊經(jīng)理級別超過原團(tuán)隊長時，失去育成關(guān)系； （ 2） 營銷經(jīng)理育成新的二級區(qū)域，原營銷經(jīng)理享受育成二級區(qū)域的育成津貼，但不享受育成二級以上區(qū)域的育成津貼； （ 3） 營銷經(jīng)理、高級營銷經(jīng)理育成新區(qū)域，原營銷經(jīng)理、高級營銷經(jīng)理享受育成二級區(qū)域的育 成津貼，但不享受育成二級以上區(qū)域的育成津貼。 第四十二條 其它津貼計算方法。 在基本薪酬、業(yè)績薪酬之外，根據(jù)營銷人員的實際貢獻(xiàn)，按照以下標(biāo)準(zhǔn)，按月發(fā)放各項津貼。 1. 開戶津貼 開戶津貼為營銷人員新開發(fā)客戶的獎金，新開客戶在三個月內(nèi)達(dá)到如下標(biāo)準(zhǔn)，在達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)月一次性發(fā)放對應(yīng)開戶津貼，開戶津貼計算如下： 開戶津貼 =開戶津貼基數(shù) *開戶津貼調(diào)節(jié)系數(shù) （ 1） 開戶津貼基數(shù)的計算。 客戶月末達(dá)到毛傭金不低于 10元或持有理財產(chǎn)品超過 3 萬元的可按如下標(biāo)準(zhǔn)計算開戶津貼基數(shù)。 （ 2） 開戶津貼調(diào)節(jié)系數(shù) 開 戶津貼調(diào)節(jié)系數(shù)根據(jù)當(dāng)月開戶津貼發(fā)放戶數(shù)、當(dāng)月開戶津貼發(fā) 27 放客戶托管資產(chǎn)兩個指標(biāo)取大確定。 2. 公司可根據(jù)各階段工作重點(diǎn)，組織營銷活動，對津貼項目、津貼數(shù)額等進(jìn)行調(diào)整。 第四十三條 綜合調(diào)整系數(shù) K5 的計算方法 1. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以對營銷人員業(yè)績、日常表現(xiàn)、公司理財產(chǎn)品銷售情況、風(fēng)險控制表現(xiàn)、培訓(xùn)及成長情況進(jìn)行綜合考評，根據(jù)營業(yè)部實際情況制定相應(yīng)的營銷人員綜合調(diào)整系數(shù)管理辦法，并報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批，審批通過后方可實施。營業(yè)部可以根據(jù)其制定的綜合調(diào)整系數(shù)管理辦法計算所有營銷人員綜合調(diào)整系數(shù) K5，調(diào)整區(qū) 間為[0%,130%]。營業(yè)部每月營銷人員 K5考核系數(shù)超過 100%的人數(shù)不超過該營業(yè)部營銷人員總數(shù)的 30%。 2. 業(yè)務(wù)類營銷人員 K5考核業(yè)績薪酬以及服務(wù)津貼，管理類別營銷人員 K5 考核管理津貼。 3. 營業(yè)部可以根據(jù)當(dāng)?shù)鼐唧w情況制定營銷人員綜合調(diào)整系數(shù)，綜合調(diào)整指標(biāo)包括：業(yè)績、培訓(xùn)表現(xiàn)、考勤表現(xiàn)、日常工作表現(xiàn)、風(fēng)險以及新產(chǎn)品銷售完成表現(xiàn)等。新產(chǎn)品銷售考評被扣除的金額不超過營銷人員當(dāng)月收入的 30%。 第四十四條 合作型經(jīng)紀(jì)人的績效管理 1. 合作型經(jīng)紀(jì)人是指原華泰證券管理口徑營業(yè)部由居間人轉(zhuǎn)變而來的 非員工化管理的證券經(jīng)紀(jì)人。 2. 合作型經(jīng)紀(jì)人根據(jù)托管資產(chǎn)總額確定級別。 3. 合作型經(jīng)紀(jì)人各級別對應(yīng)資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。 28 4. 合作型經(jīng)紀(jì)人的報酬 =業(yè)績報酬 +其它各項 5. 合作型經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績報酬 = K2*名下客戶凈創(chuàng)收 業(yè)績報酬 K2=基本業(yè)績報酬比例 J*調(diào)整系數(shù) H *合規(guī)展業(yè)系數(shù)P2 （ 1） 基本業(yè)績報酬比例 J 由營業(yè)部與合作型經(jīng)紀(jì)人協(xié)商確定。若連續(xù)四個季度達(dá)不到初等級證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績維持標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)降低提成比例，提成比例降低不低于 20%，連續(xù) 2年達(dá)不到初等級證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績維持標(biāo)準(zhǔn) ,應(yīng)解除合同。 （ 2） 調(diào)整系數(shù) H，按以下公式計算。 （ 3） 營業(yè)部每月考評合作型經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)展業(yè)系數(shù) P2，如未出現(xiàn)違法違規(guī)行為，則相應(yīng)的合規(guī)考核系數(shù)為 1 ；如合作型經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為，則當(dāng)月的合規(guī)考核系數(shù)為 0。 6. 開戶計算標(biāo)準(zhǔn) 合作型經(jīng)紀(jì)人新入職三個月后，若當(dāng)月凈新增有效戶低于 5 戶，則開戶獎為 0；若高于 5 戶（含 5 戶）以上，則可按照上述營銷人員的標(biāo)準(zhǔn)獲取開戶。 29 第六 章 附則 第四十五條 各營業(yè)部可根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌鰻顩r，在本辦法的基礎(chǔ)上制定細(xì)則，更改考核標(biāo)準(zhǔn)、底薪標(biāo)準(zhǔn)、提成比例、各項津貼標(biāo)準(zhǔn)等。制定的細(xì)則需申報、經(jīng)公司審批后方可實施。公司批復(fù)后，由相關(guān)人員直接在營銷人員考核管理系統(tǒng)中予以固定。 第四十六條 營銷人員薪酬通過營銷人員考核管理系統(tǒng)每月初自動試算，按月將薪酬發(fā)放至營銷人員本人的實名銀行賬戶。 第四十七條 營銷人員薪酬每月 15 日前發(fā)放，發(fā)放日逢公休日或節(jié)假日提前或順延發(fā)放。 第四十八條 營銷人員應(yīng)該按照國家相關(guān)規(guī)定繳納個人所得稅，營銷人員個人所得稅由公司每月代扣代繳。 第四十九條 營銷人員違反法律、法規(guī)或公司制度，或者按照勞動合同或其他協(xié)議發(fā)生的需由營銷人員支付的款項或經(jīng)濟(jì) 賠償，可從營銷人員薪酬中扣除。 第五十條 本辦法為營銷人員勞動合同、代理合同不可分割的一部分，與合同條款具有同等法律效力。 第五十一條 本辦法的解釋權(quán)歸華泰證券股份有限公司，公司有權(quán)根據(jù)證券市場的變化對相關(guān)條款進(jìn)行調(diào)整。 第五十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原制定的相關(guān)制度與本辦法相抵觸時，以本辦法為準(zhǔn)；本辦法與國家相關(guān)政策相抵觸時以國家相關(guān)政策為準(zhǔn)。 30