20xx年最新華泰證券股份有限公司營銷人員績效管理辦法-文庫吧資料
2025-05-22 01:38本頁面
【正文】 以薪酬結算月為基準，延時認定前客戶交易產生的凈創(chuàng)收不補發(fā)提成。 18 第五章 薪酬考核管理 第二十九條 營業(yè)部應在新客戶開戶當日起五個工作日內完成開發(fā)關系的認定。 第二十七條 資深理財經理連續(xù) 24 個月滿足維持標準且營業(yè)部綜合考評職業(yè)精神、風控、公司文化認同度等合格后可向總部申請免本職級一年內的新增有效戶和新增有效資產考核。 第二十二條 各級別客戶經理的維持指標和晉級指標如下表 13 14 15 16 第二十六條 注意事項（本章所有條款均適用） 1. 維持及晉級的必要條件為培訓、日常管理及合規(guī)展業(yè)合格；晉級的必要條件為通過工作和素質考評。 特 等 級 首席證券經紀人 1. 累計托管資產一類地區(qū) 4000*T1 萬元（二、三類地區(qū) 3500*T1萬元，四、五、六類地區(qū) 3000*T1萬元）； 2. 累計有效戶達到 60戶； 3. 月均新增有效戶3戶或月均新增有效戶資產一 類地區(qū) 30萬（二、三類地區(qū) 24 萬，四、五、六類地區(qū) 18 萬）； 4. 月均潛在客戶積分 200分。 人條件： （ 1）任職資深證券經紀人滿 6 個月或以上； （ 2）連續(xù)6個月達到首席證券經紀人維持標準。 2. 晉升客戶經理系列條件見第十九條。 中 等 級 高 級 證 券 經 紀 人 1. 累計托管資產一類地區(qū) 800*T1 萬元（二、三類地區(qū) 600*T1萬元，四、五、六類地區(qū) 400*T1 萬元）； 2. 累計有效戶達到 20戶 ； 3. 月均新增有效戶 2戶或月均新增有效戶資產一類地區(qū) 20 萬（二、三類地區(qū) 16 萬，四、五、六類地區(qū) 12萬）； 4. 月均潛在客戶積分 150分。 第二十一條 證券經紀人系列的維持指標和晉級指標如下表。 4. 營銷經理系列營銷人員根據職級考核管理標準不能達到初等級營銷經理的維持標準時，應降級為團隊經理，只能管理其直轄團隊。 3. 團隊經理滿足以下任職條件，可申請轉為管理類營銷經理， 11 報經紀業(yè)務總部審批。 （ 1） 推薦有效人力 4名（不含本人）； （ 2） 推薦營銷人員（含本人）合計托管資產一類地區(qū) 1800*T1萬元（二、三類地區(qū) 1400*T1 萬元，四、五、六類地區(qū) 1200*T1 萬元）； （ 3） 通過公司組織的團隊經理資格考試； （ 4） 客戶經理、理財經理系列轉為團隊經理，個人業(yè)績須滿足初等級客戶經理的維持指標； （ 5） 證券經紀人系列轉為團隊經理，個人業(yè)績須滿足初等級證券經紀人的維持指標。 4. 營銷人員各系列之間轉換升級時原則上只能從上一個系列的初等級做起，降級時根據下一個系列的各級業(yè)績標準定級。 3. 營銷人員各系列之間的轉換降級條件是不能維持本系列最低級別的維持標準或到期續(xù)簽貢獻度要求。 第十九條 營銷人員各系列之間的轉換標準及要求： 1. 證券經紀人系列與客戶經理系列之間轉換升級條件： （ 1） 連續(xù) 6個月達到高級證券經紀人維持標準； （ 2） 入職 1年內的貢獻度達到 *T3；入職 2 年內的貢獻度達到 *T3；入職 2年以上的貢獻度達到 *T3； （ 3） 通過公司組織的客戶經理資格考試。營銷人員合同類別轉回勞動合同次數不能超過 1次。當業(yè)績滿足升、降級條件時，營業(yè)部應根據日常表現、培訓、風控結合業(yè)績考核調整，經營銷總監(jiān)和營業(yè)部負責人確認后調整并報備。 第十七條 營銷人員各系列內級別的調整應在本級別滿 6 個月 后開始，每月進行一次。 第十五條 合同存續(xù)期內，根據《華泰證券股份有限公司證券經紀人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》中相關規(guī)定，如營銷人員發(fā)生如規(guī)定中所描述的禁止性行為，營業(yè)部可根據相關規(guī)定與該營銷人員解除合同 。 （ 1） 首次續(xù)約的客戶經理符合初等級客戶經理維持標準但貢獻度低于 * T3且大于等于 的，如營業(yè)部未獲得經紀人資格，經雙方協(xié)商一致，經總部批準，可續(xù)簽一年。調整系列原則是營銷經理系列調整到團隊經理系列，團隊經理系列調整到客戶經理系列或證券經紀人系列。 （ 3） 理財經理貢獻度需達到 * T3或以上； （ 4） 如管理類營銷人員轉為業(yè)務類營銷人員任職時間少于半年，不考核貢獻度。 （ 1） 入職滿一年的證券經紀人，貢獻度需達到 1；入職滿兩年的證券經紀人，貢獻度需達到 *T3或以上。 3. 業(yè)務類營銷人員業(yè)績考核不能滿足初等級級別的維持指標或貢獻度未達到下述要求，則調整系列、轉簽合同或不予續(xù)簽。 2. 第 一次續(xù)約考核到期前半年業(yè)績，第二次及以后續(xù)約考核前一年業(yè)績。 第十四條 續(xù)約績效管理 1. 營銷人員合同到期后，營業(yè)部應與其協(xié)商，確定是否續(xù)簽，并由分公司和公司進行 業(yè)績復核、審批。 2. 常態(tài)考核期間，營銷人員根據職級考核管理標準進行升降級。若滿足初等級證券經紀人維持標準，可轉簽代理合同，未獲得證券經紀人資格的 營業(yè)部，可比照初等級證券經紀人維持標準延續(xù)合同至一年。 2. 客戶經理合同培養(yǎng)期績效管理 客戶經理系列首次簽約半年內為培養(yǎng)期，培養(yǎng)期結束時，應滿足以下條件： （ 1） 名下客戶托管資產一類地區(qū) 400*T1 萬元（二、三類地區(qū)300*T1萬元，四、五、六類地區(qū) 200*T1萬元）； （ 2） 累計有效戶達到 15戶； （ 3） 第三個月到第六個月期間的平均貢獻度需達到 ； （ 4） 通過公司客戶經理資格考試。 第十一條 合同期績效管理分為合同培養(yǎng)期績效管理、免考核期績效管理、營銷人員常態(tài)績效管理、續(xù)約績效管理。 6 第三章 合同期績效管理 第十條 營銷人員代理合同期限為一年。如營銷人員對績效結果產生疑義，可與營業(yè)部營銷總監(jiān)溝通，溝通未果可向營業(yè)部總經理申訴。 第七條 營業(yè)部總經理負責審核營銷人員績效結果，各級管理類營銷人員負責對營銷人員進行績效管理。 第六條 分公司負責在轄區(qū)落實公司營銷人員績效
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