20xx年中國(guó)銀河證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法-文庫(kù)吧資料
2025-06-05 09:19本頁(yè)面
【正文】 （三） 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)受托資產(chǎn)投資運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控； 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 7— （四） 資產(chǎn)管理部定期向客戶提供資產(chǎn)組合評(píng)估報(bào)告； （五） 實(shí)行分戶管理，未經(jīng)允許不得將不同客戶的賬戶混合管理；禁止將資產(chǎn)管理賬戶與公司證券投資或其他賬戶混合管理； （六） 資產(chǎn)管理合同終止后，根據(jù)合同規(guī)定及公司相關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定，與客戶實(shí)行資產(chǎn)清算和資金劃付； （七） 完成清戶工作，將資料歸檔。 第六章 托管、清算、會(huì)計(jì)核算、資金劃付 第二十八條 根據(jù)客戶的需要，公司提供資產(chǎn)管理人托管和托管銀行托管兩種托管方式。交易指令發(fā)布、審核和執(zhí)行過(guò)程須在系統(tǒng)中留痕。證券池的設(shè)立和維護(hù)更新應(yīng)按既定的入選標(biāo)準(zhǔn)和論證機(jī)制執(zhí)行。 第五章 投資運(yùn)作及交易 第二十四條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策執(zhí)行以下程序： （一） 資產(chǎn)管理投資決策委員會(huì)制訂投資策略，確定投資范圍； 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 6— （二） 投資經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)具體制定賬戶投資計(jì)劃、管理投資組合； （三） 定期召開(kāi)投資分析會(huì)，及時(shí)調(diào)整投資組合。 第二十二條 公司運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)受托資產(chǎn)賬戶管理，資產(chǎn)管理部須妥善保管資產(chǎn)管理合同及相關(guān)資料、文件和記錄等，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于十五年。 第二十一條 經(jīng)批 準(zhǔn)設(shè)立的 集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃，其合同由公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。 公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與委托人簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。 第十九條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶開(kāi)發(fā)執(zhí)行以下程序： （一） 了解客戶的需求、投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等有關(guān)情況，介紹資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品，申明證券投資風(fēng)險(xiǎn)，填寫(xiě)《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶聯(lián)絡(luò)表》； （二） 根據(jù)《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶聯(lián)絡(luò)表》對(duì)客戶進(jìn)行審核，經(jīng)批準(zhǔn)與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，向公司運(yùn)營(yíng)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資金賬戶。 第十七條 資產(chǎn)管理的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作應(yīng)根據(jù)目標(biāo)客戶的特點(diǎn)，制定相應(yīng)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)方案并付諸實(shí)施。 第十五條 公司研究所、衍生產(chǎn)品部、股權(quán)融資總部、債權(quán)融資總部、零售客戶部、機(jī)構(gòu)客戶部等部門(mén)須為資產(chǎn)管理產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與維護(hù)提供必要的配合與協(xié)助。 第三章 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與維護(hù) 第十三條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與維護(hù)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，服從公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展目標(biāo)和方向，以客戶為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向。 第十一條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制小組，主要職責(zé)包括：對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督和評(píng)估；對(duì)投資組
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