【正文】 努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率； 嚴(yán)格遵守 ＃＃ 證券股份有限公司的業(yè)務(wù)制度、財(cái)務(wù)制度、行政管理制度以及其它規(guī)章制度； 積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，遵守證券業(yè)的職業(yè)道德。 按時(shí)參加所在部門的例會(huì)；每天填寫工作日志和客戶服務(wù)記錄。 第四條 乙方的主要職責(zé)和工作 在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)營業(yè)部的統(tǒng)一部署，落實(shí)各項(xiàng)金融產(chǎn)品的營銷推廣工 作。 甲方有權(quán)按照《 ＃＃ 證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法》的規(guī)定聘用和考核乙方，乙方接受甲方按照《 ＃＃ 證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法》的聘用和考核。 乙方在試用期結(jié)束必須達(dá)到《 ＃＃ 證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法》規(guī)定的二星級(jí)客戶經(jīng)理業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，否則即不符合錄用條件，甲方有權(quán)解除合 同。 第一條 勞動(dòng)合同的期限 本合同期限類型為 固定 期限合同。 申請(qǐng)人： 日期： 年 月 日 （背面）（以下由營業(yè)部填寫） 考 試 情 況 筆試 面 試 情 況 形 象 性格測(cè)試 素 質(zhì) 營銷部主管意見 簽名 : 年 月 日 營銷總監(jiān)意見 簽名 : 年 月 日 營業(yè)部總經(jīng)理意見 簽名 : 年 月 日 附：近三個(gè)月地區(qū)級(jí)醫(yī)院以上體檢表一份 (主要肝功能 )。 附件： 《客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表》 《客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同》 《客戶經(jīng)理變更表》 《客戶預(yù)約登記表》 《優(yōu)質(zhì)服務(wù)確認(rèn)書》 《月客戶經(jīng)理客戶變更表》 《客戶經(jīng)理晉升申請(qǐng)表》 《行銷系列報(bào)酬分配表》 《管理系列報(bào)酬分配表》 《服務(wù)系列報(bào)酬分配表》 附件 1 客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表 姓 名 性 別 出生 日期 文化 程度 健康狀況 身份證號(hào)碼 政治 面貌 職 稱 民族 籍貫 戶口所在地 家庭 住址 家庭電話 手 機(jī) EMAIL 受 教 育 情 況 工 作 簡 歷 主要社會(huì)關(guān)系 姓 名 關(guān) 系 工 作 單 位 及 職 務(wù) 聯(lián) 系 電 話 近三年重大 獎(jiǎng)罰情況 列出至少一名對(duì)本人學(xué)習(xí)或工作情況熟悉并能給您出具推薦書的人（當(dāng)?shù)貞艨冢? 姓 名 工作單位 通信地址及 聯(lián)系電話 申請(qǐng)人在 30天內(nèi)沒有接到有關(guān)通知，本申請(qǐng)即告失效。 第七十七條 不同地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r不均衡，考核指標(biāo)可根據(jù)地區(qū)差異作相應(yīng)調(diào)整，營業(yè)部在營銷管理中對(duì)客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的權(quán)利，但調(diào)整必須在本辦法的框架下進(jìn)行，不得超出本辦法標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部審批。 第七十五條 服務(wù)經(jīng)理、培訓(xùn)督導(dǎo)降級(jí)，由營業(yè)部考核確認(rèn)，報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力 資源部。營銷總監(jiān)降級(jí)經(jīng)營業(yè)部考核確認(rèn)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。 第七十二條 客戶經(jīng)理晉升區(qū)域經(jīng)理、高級(jí)區(qū)域經(jīng)理，高級(jí)區(qū)域經(jīng)理晉升為營銷部主管、營銷部主管晉升為營銷總監(jiān)均由本人自己提出申請(qǐng) 并填寫晉級(jí)申請(qǐng)表（附件 7），營業(yè)部考核確認(rèn)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。 （二）培訓(xùn)督導(dǎo)的工作目標(biāo)是按照本考核辦法第四章第二十三條的規(guī)定，對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行全方位、不間斷培訓(xùn)，其考核由營銷總監(jiān)、營業(yè)部總經(jīng)理和參加培訓(xùn)的客戶經(jīng)理共同進(jìn)行，各占 30％、30％、 40％的權(quán)重，具體考核指標(biāo)如下： 考核指標(biāo) 考核內(nèi)容 考核分 培訓(xùn)計(jì)劃 是否及時(shí)、周詳、切合實(shí)際 30 分 培訓(xùn)內(nèi)容 是否涵蓋本辦法第 五章要求的內(nèi)容 30 分 培訓(xùn)方式． 是否形式多樣、深入淺出 20 分 培訓(xùn)效果 是否達(dá)到培訓(xùn)目的 20 分 （三）服務(wù)經(jīng)理以每 30 名客戶經(jīng)理配備一名的比例進(jìn)行配置。 遵章守紀(jì)（基礎(chǔ)分10 分） 違反公司 及營業(yè)部規(guī)章制度，在部門 (含 )以上會(huì)議公開通報(bào)的 根據(jù)情況扣 2～ 5分／次， 同一規(guī)定，第二次違反加倍扣分。 開戶（基礎(chǔ)分 0 分） 成功再開發(fā)空戶、小額休眠賬戶的，由市場(chǎng)營銷部專人向客戶核實(shí)，報(bào)部門負(fù)責(zé)人和營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)，予以考核5 分 /戶 加分； 個(gè)人開發(fā)有效客戶，予以加分。 發(fā)現(xiàn)有不實(shí)客戶認(rèn)定并據(jù)實(shí)反映的，加 3分／戶； 2，合理化建議被采納，加 5 分／條： 沒有書面回訪記錄的扣 1 分／工作日； 包庇存在不實(shí)客戶認(rèn)定 的行為，減 5分／戶 投資咨詢服務(wù)（基礎(chǔ)分 25 分） 為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，解答投資疑難。服務(wù)經(jīng)理的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下： 級(jí)別 基本工資 考核津貼 定級(jí)條件 見習(xí)服務(wù)經(jīng)理 1400 元 400 元 1見習(xí)服務(wù)經(jīng)理見習(xí)期三個(gè)月，期滿后轉(zhuǎn)為服務(wù)經(jīng)理一級(jí)； 2連續(xù)三個(gè)月考核得分低于 70分，降一級(jí)別，降級(jí)后連續(xù)三個(gè)月得分高于 90分的，可恢復(fù)原職級(jí)；服務(wù)經(jīng)理一級(jí)降級(jí)的，轉(zhuǎn)入考察期，薪酬按見習(xí)服務(wù)經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；考察期結(jié)束不能恢復(fù)為服務(wù)經(jīng)理二級(jí)的，解聘或轉(zhuǎn)崗； 服務(wù)經(jīng)理一級(jí) 1800 元 400 元 服務(wù)經(jīng)理二級(jí) 2020 元 500 元 服務(wù)經(jīng)理三級(jí) 2200 元 600 元 （二）培訓(xùn)督導(dǎo)的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下： 級(jí)別 基本工資 考核津貼 定級(jí)條件 培訓(xùn)督導(dǎo)一級(jí) 2400 元 600 元 熟悉經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況，掌握營銷培訓(xùn)技能； 能根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求制定整體培訓(xùn)計(jì)劃，并制作培訓(xùn)課件，掌握一定的證券分析能力； 熟悉具體業(yè)務(wù)操作流程，包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí) 2800 元 700 元 培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí) 3200 元 800 元 的各個(gè)流程。 （八）以上考核指標(biāo)僅考核區(qū)域經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)績情況，不含區(qū)域經(jīng)理本人的業(yè)績。 （六）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過 100%。 區(qū)域經(jīng)理考核得分 =相應(yīng)級(jí)別區(qū)域新開有效戶 /目標(biāo)新開有效戶 40% 100+ 相應(yīng)級(jí)別區(qū)域新增托管資產(chǎn) /目標(biāo)新增托管資產(chǎn) 40% 100+ 相應(yīng)級(jí)別區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi) /目標(biāo)凈手續(xù)費(fèi) 20%100+相應(yīng)級(jí)別區(qū)域金融產(chǎn)品銷售量 /目標(biāo)金融產(chǎn)品銷售量 0%100 — 扣分項(xiàng) （四）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)或人數(shù)低于相應(yīng)級(jí)別定級(jí)條件的，直接降為相應(yīng)級(jí)別區(qū)域經(jīng)理；區(qū)域經(jīng)理降為客戶經(jīng)理的，原團(tuán)隊(duì)解散，成員劃歸其他團(tuán)隊(duì)。區(qū)域經(jīng)理每育成一個(gè)新團(tuán)隊(duì)，經(jīng)本人申請(qǐng)，可晉升一級(jí)，但不提取育成團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成。 （四）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過 100%。 客戶經(jīng)理考核得分 =相應(yīng)級(jí)別客戶經(jīng)理新開有效戶 /目標(biāo)新開有效戶 50% 10 0+相應(yīng)級(jí)別客戶經(jīng)理新增托管資產(chǎn) /目標(biāo)新增托管資產(chǎn) 50% 100 — 扣分項(xiàng) （二）客戶經(jīng)理連續(xù) 2 個(gè)月考核得分低于 60 分以下，當(dāng)月起降一級(jí)。 第十章 定級(jí)與考核 第六十六條 營業(yè)部統(tǒng)一安排營銷人員進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)或社區(qū)等銷售渠道。 第六十五條 有效戶：自開戶日起至考核期末日均的客戶托管市值在 1萬元（ 含）以上，或自開戶日起至考核期末股票（ A、 B 股）基金權(quán)證交易量達(dá)到 1 萬元以上的戶數(shù)。營業(yè)部業(yè)績統(tǒng)計(jì)人員統(tǒng)計(jì)當(dāng)月新增有效客戶數(shù)、新增客戶托管資產(chǎn)、開放式基金或其他理財(cái)產(chǎn)品銷售量，作為考評(píng)和薪酬計(jì)算的依據(jù)。 第六十二條 有效人力指客戶經(jīng)理名 下托管資產(chǎn)在一類城市（滬、深、京、穗）達(dá)到 60萬元，在二類（省會(huì)城市及單列城市）、三類城市（其他城市）達(dá)到 50 萬的人員。 第六十條 業(yè)績提成計(jì)提基數(shù) 業(yè)績提成計(jì)提基數(shù)＝當(dāng)月末其名下客戶累計(jì)創(chuàng)造的交易手續(xù)費(fèi)收入 當(dāng)月末累計(jì)的相應(yīng)的交易成本 當(dāng)月末累計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)客戶成本 當(dāng)月人力成本 第六十一條 托管資產(chǎn)、托管市值的定義 （一）客戶托管資產(chǎn) —— 指客戶賬戶內(nèi)股票（ A、 B 股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，客戶交易結(jié)算資金（按照 50%折算），股票型開放式基金（按照 50%折算），其它開放式基金、債券及資產(chǎn)管理保有份額、小非流通股（按照 20%折算）等資產(chǎn)的總和。 （三）現(xiàn)場(chǎng)客戶成本指現(xiàn)場(chǎng)客戶在營業(yè)部交易產(chǎn)生的直接成本。營銷管理平臺(tái)上線后 ，按財(cái)務(wù)提供公式計(jì)算）。 第九章 考核指標(biāo)的定義及說明 第五十七條 手續(xù)費(fèi)收入指客戶經(jīng)理名下客戶買賣深、滬交易所的股票、基金、權(quán)證、國債、企業(yè)債等交易品種時(shí)，為公司創(chuàng)造的手續(xù)費(fèi)收入。也可由公司調(diào)檔，并照所屬營業(yè)部員工的管理方式單列管理。試用期客戶經(jīng)理意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)用由客戶經(jīng)理個(gè)人負(fù)擔(dān)，簽勞動(dòng)合同后營業(yè)部在客戶經(jīng)理工資中補(bǔ)回。本公司與客戶經(jīng)理解除聘用合同時(shí)，停止繳納社保。社保費(fèi)用由本公司與客戶經(jīng)理個(gè)人共同依規(guī)定的比例承擔(dān)，按時(shí)繳交。 第五十五條 客戶經(jīng)理的福利待遇。若客戶經(jīng)理因違反《客戶經(jīng)理品質(zhì)管理》（本辦法第六章）相關(guān)規(guī)定，而被解除勞動(dòng)合同的，個(gè)人激勵(lì)基金將全部被扣除。當(dāng)客戶經(jīng)理有違規(guī)行為或工作 失誤，導(dǎo)致客戶或本公司損失，需個(gè)人賠償時(shí) ,其個(gè)人激勵(lì)基金作為第一清償準(zhǔn)備?？蛻糈H回基金所得的贖回費(fèi)不提成。 第五十三條 銷售獎(jiǎng) 銷售獎(jiǎng)是指對(duì)客戶經(jīng)理銷售基金、金融理財(cái)產(chǎn)品等產(chǎn)生的銷售獎(jiǎng)勵(lì)。 第八章 薪酬與福利 第五十二條 工資待遇構(gòu)成 （一）行銷系列工資 =考勤得分 /100 （基本工資 +考核津貼 考核得分 /100） +補(bǔ)貼 +銷售獎(jiǎng) +考核得分 /100 業(yè)績提成 扣款； 其中：業(yè)績提成 =Σ( 計(jì)提基數(shù) 提成比例 ) （二）管理系列工資 =（基本工資 +考核津貼 考核得分 /100） +補(bǔ)貼 +銷售獎(jiǎng) +考核得分 /100業(yè)績提成 扣款； 區(qū)域經(jīng)理的業(yè)績提成包括個(gè)人業(yè)績提成和團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成，個(gè)人業(yè)績提成計(jì)算公式同行銷系列客戶經(jīng)理業(yè)績提成的計(jì)算公式，即：業(yè)績提成 =Σ( 計(jì)提基數(shù) 提成比例 )； 團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成的計(jì)提基數(shù)為區(qū)域經(jīng)理下轄團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)績提成基數(shù)之和扣除區(qū)域經(jīng)理個(gè)人業(yè)績提成后的金額。 第五十條 客戶經(jīng)理離職后，其名下客戶仍歸其所屬團(tuán)隊(duì)，該客戶經(jīng)理不再享受提成，由該客戶經(jīng)理原所屬團(tuán)隊(duì)管理系列員工負(fù)責(zé)維護(hù)（享受團(tuán)隊(duì)提成不變），防止客戶流失。 第四十九條 客戶對(duì)原客戶經(jīng)理服務(wù)不滿而要求轉(zhuǎn)換其他客戶經(jīng)理時(shí)，可由客戶提出申請(qǐng)，由營銷部上報(bào)營銷總監(jiān)并經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審批后劃轉(zhuǎn)到新指定所屬團(tuán)隊(duì)提供服務(wù)，客戶隸屬原團(tuán)隊(duì)，區(qū)域經(jīng)理仍享受團(tuán)隊(duì)提成，原客戶經(jīng)理對(duì)該客戶的提成不再計(jì)提。對(duì)于以下惡意開戶、截留客戶的不計(jì)入客戶經(jīng)理業(yè)績。營業(yè)部每月 10日前填寫《月客戶經(jīng)理客戶變更表》（附件 6），將上月客戶經(jīng)理的客戶變更情況報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部（營銷管理平臺(tái)上線后，不再要求上報(bào)）。營業(yè)部交易主管和營銷部主管雙確認(rèn)，確認(rèn)無誤后在《客戶預(yù)約登記表》上簽字，運(yùn)營總監(jiān)進(jìn)行復(fù)核。 第四十六條 對(duì)因上述原因而被解除勞動(dòng)合同者，公司將視情節(jié)輕重，通報(bào)當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)，申報(bào)注銷其執(zhí)業(yè)資格證書。 （三）管理系列員工被處分后，有積極改善行為與績效，且逾十二個(gè)月未受處分者，其之前的處分記錄予以撤消。 （二）管理系列員工下屬客戶經(jīng)理年度內(nèi)受到 2 人次或以上警告、記過處分，負(fù)連帶責(zé)任，按屬下客戶經(jīng)理扣發(fā)的 50%處罰。 第四十四條 客戶經(jīng)理有第四十二條情形之一，經(jīng) “ 客戶經(jīng)理品質(zhì)管理委員會(huì) ” 決議處罰，營業(yè)部負(fù)責(zé)人將處理結(jié)果，送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部備案。 第六章 客戶經(jīng)理品質(zhì)管理 第四十一條 營業(yè)部必須加強(qiáng)公司企業(yè)文化、證券法規(guī)的學(xué)習(xí)與推廣，強(qiáng)化客戶經(jīng)理的日常活動(dòng)管理，規(guī)范從業(yè)行為，遵守社會(huì)公德，職業(yè)道德，維護(hù)客戶利益、公司形象，全面提升客戶經(jīng)理個(gè)人素質(zhì)： （一）客戶經(jīng)理無權(quán)代表本公司與客戶或其他