【正文】 。 證券經(jīng)紀(jì)人所招攬客戶的證券帳戶的股票、基金、權(quán)證和資金的總值在 2020萬以上的，可不受最低業(yè)務(wù) 指標(biāo)的考核。 最低業(yè)務(wù)指標(biāo)為：一個季度內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)人新增招攬客戶的證券帳戶的股票、基金、權(quán)證和資金的總值在 200萬以上；且一個季度內(nèi)，所招攬客戶（包括招攬的所有客戶）進(jìn)行滬、深交易所股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的季度交易額在 500 萬以上。 （四）報(bào)酬支付 完成代繳稅款后，營業(yè)部綜合部通知外部合作人員到財(cái)務(wù)部簽字確認(rèn)，由財(cái)務(wù) 部統(tǒng)一將當(dāng)期服務(wù)報(bào)酬劃付到外部合作人員銀行卡賬戶。 （三）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 營業(yè)部按照證券經(jīng)紀(jì)人每月績效報(bào)酬的稅前金額，提取不低于 5％的風(fēng)險準(zhǔn)備金，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為，其風(fēng)險準(zhǔn)備金作為第一清償準(zhǔn)備金。營業(yè)部財(cái)務(wù)部須留存有關(guān)確認(rèn)材料，包括：證券經(jīng)紀(jì)人身份證復(fù)印件、銀行卡復(fù)印件、營業(yè)部財(cái)務(wù)部和綜合部共同對銀行卡是否屬證券經(jīng)紀(jì)人本人的書面確認(rèn)記錄。每月一次支付上月的證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬。 第五條“調(diào)整系數(shù)”根據(jù)營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人客戶招攬、客戶服務(wù)以及執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性等指標(biāo)的綜合考 評情況確定，調(diào)整系數(shù)不得超過 100%。各營業(yè)部的計(jì)提比例不得 超過下述標(biāo)準(zhǔn)，如果有特殊情況需要突破 23 的，須報(bào)營銷管理總部批準(zhǔn)后執(zhí)行。 其中：交易所和結(jié)算公司有關(guān)規(guī)費(fèi)扣除標(biāo)準(zhǔn)是“股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的交易金額 ‰”；營業(yè)稅及附加的扣除標(biāo)準(zhǔn)是“股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的交易傭金收入 %”；其它費(fèi)用包括但不限于場地費(fèi)、資料費(fèi)、通訊費(fèi)等，由營業(yè)部確定。 績效報(bào)酬 =[∑（所招攬的每個客戶的績效報(bào)酬） ]*調(diào)整系數(shù) 第三條 證券經(jīng)紀(jì)人所招攬客戶的確認(rèn)辦法按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行； 第四條 所招攬的每個客戶 的績效報(bào)酬”按“每個客戶的凈傭金收入 *計(jì)提比例”計(jì)算。 甲方（ 公 章）： 乙方： 法定代表人（授權(quán)人）： 簽名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 附件二： 22 ＃＃ 證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人績效考核 與報(bào)酬支付實(shí)施 細(xì)則 （試行） 第一條 根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)發(fā)展趨勢和市場競爭狀況等因素，制定證券經(jīng)紀(jì)人的績效考核與報(bào)酬支付實(shí)施方案，各營業(yè)部在公司的框架內(nèi)，制定具體的實(shí)施辦法。任何一方可以在合同期滿前一個月內(nèi)向?qū)Ψ教岢隼m(xù)訂合同，經(jīng)對方同意，可續(xù)訂本合同； 第十 九條 本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決。 第十 七條 其他約定事項(xiàng)： 21 第十 八條 本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為＿＿＿年＿＿＿月＿＿＿日至＿＿＿年＿＿＿月＿＿＿日。 第十 五條 國家出臺新法律法規(guī)和政策對證券經(jīng)紀(jì)人資格、委托合同、及業(yè)務(wù)模式 等 另有規(guī)定并導(dǎo)致本協(xié)議條款與上述法律法規(guī)和政策存在沖突的，合同終止。 乙方有下列情況之一的，甲方可隨時 單方解除合同，并有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失： （ 1）違反國家法律法規(guī)和證券經(jīng)紀(jì)人管理的相關(guān)規(guī)定，超出甲方授權(quán)范圍； （ 2）違背社會公德和職業(yè)道德，損害甲方信譽(yù)和形象； （ 3）泄漏客戶信息及甲方商業(yè)秘密； （ 4）違反甲方有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者； （ 5）接受甲方以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動； （ 6）乙方未能完成甲方規(guī)定要求的最低業(yè)務(wù)指標(biāo) ； （ 7）乙方證券從業(yè)資格被證券監(jiān)管部門吊銷； （ 8）乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書未按時提交甲方辦理年檢； （ 9）乙方開展代理業(yè)務(wù)過程中 從事本合同所約定的禁止行為中任何一項(xiàng)； （ 10）乙方違約及其他原因造成甲方及甲方客戶損失。因制度調(diào)整，對雙方的權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的新修訂內(nèi)容，乙方如有異議，在相關(guān)制度發(fā)布后五個工作日內(nèi)有權(quán)要求與甲方簽訂補(bǔ)充協(xié)議或者要求提前終止本合同。 第 十二條 本合同條款與法律、法規(guī)相悖時，以法律、法規(guī)為準(zhǔn)。 第 十條 任何一方違反本合同約定給對方造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)違約賠償責(zé)任。 甲方應(yīng)在本合同終止后 60 個工作日內(nèi)將風(fēng)險金本金返還乙方，返還條件包括：乙方無違反國家相關(guān)政策法規(guī)、無違反甲方規(guī)章制度、無違反本合同條款、沒有給甲方以及客戶帶來損失等，否則其風(fēng)險金作為第一清償準(zhǔn)備金，風(fēng)險金不足抵償損失的，甲方保留繼續(xù)向乙方追討損失的權(quán)利。 報(bào)酬的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，乙方須約定服務(wù)費(fèi)支付的銀行卡賬戶，包括開戶行、賬戶名稱、賬號。 3“調(diào)整系數(shù)”根據(jù)甲方對乙方 客戶招攬、客戶服務(wù)以及執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性等指標(biāo)的綜合考評情況確定，調(diào)整系數(shù)不得超過 100%。 （ 2） “計(jì)提比例”根據(jù)每個客戶的綜合傭金水平確定。 （ 1） “每個客戶的凈傭金收入”是指客 戶進(jìn)行滬、深交易所股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的交易傭金收入，扣除交易所和結(jié)算公司有關(guān)規(guī)費(fèi)、營業(yè)稅及附加以及其它費(fèi)用。乙方的績效報(bào)酬根據(jù)所拓展的 每個客戶產(chǎn)生的績效報(bào)酬累積計(jì)算。 第五 條 乙方在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險，并不得從事下列行為： （ 1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （ 2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； 18 （ 3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （ 4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競 爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （ 5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； （ 6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利； （ 7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （ 8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （ 9）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； （ 10）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字； （ 11）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物； （ 12）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所服務(wù)證 券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （ 13）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。 第四 條