證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案(參考版)
2025-06-04 00:17本頁(yè)面
【正文】 （四）營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人初始規(guī)模原則上與營(yíng)業(yè)部分類對(duì)應(yīng)，即：A類營(yíng)業(yè)部至＃＃年年底不超過(guò)50人；B類營(yíng)業(yè)部至＃＃年年底不超過(guò)40人；C類營(yíng)業(yè)部至＃＃年年底不超過(guò)30人；D、E類營(yíng)業(yè)部至＃＃年年底不超過(guò)20人。（二）公司協(xié)調(diào)工作組對(duì)擬實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營(yíng)業(yè)部情況進(jìn)行核實(shí)，依據(jù)前述選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序，確認(rèn)滿足合規(guī)要求后，公司出具對(duì)擬申請(qǐng)實(shí)施營(yíng)業(yè)部具備開展證券經(jīng)紀(jì)人制度相關(guān)要求的驗(yàn)收確認(rèn)報(bào)告。包括但不限于對(duì)原有證券經(jīng)紀(jì)人清理處理工作情況說(shuō)明，是否留有隱患？對(duì)＃＃年是否存在給外部人員（證券經(jīng)紀(jì)人）發(fā)放傭金的情況及發(fā)放形式？是否存在外部人員（證券經(jīng)紀(jì)人）繼續(xù)展業(yè)的情況？2008年11月之后，當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門是否對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行了檢查，如有，情況如何？營(yíng)業(yè)部獲得實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度之后，擬簽訂委托代理合同的人員具體情況（列明經(jīng)紀(jì)人姓名、學(xué)歷、通過(guò)從業(yè)
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