證券股份有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度(參考版)
2024-10-24 07:32本頁(yè)面
【正文】 。 第六章 附 則 第三十二條 本制度未盡事宜，或相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》和其他規(guī)定執(zhí)行。 第五章 相關(guān)責(zé)任 第三十條 公司各部門、營(yíng)業(yè)部及其他分支機(jī)構(gòu)發(fā)生或即將發(fā)生第二章情形時(shí)，重大事項(xiàng)報(bào)告主辦單位應(yīng)將相關(guān)資料，按規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行對(duì)內(nèi)或?qū)ν鈭?bào)告，確保沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第二十八條 公司發(fā)生第十條、第十二條第（二）款重大事項(xiàng)時(shí)，須按照有關(guān)規(guī)定，由綜合管理部牽頭負(fù)責(zé)及時(shí)向北京市公安局內(nèi)保局金 融處報(bào)告或提出申請(qǐng)。 第二十六條 公司發(fā)生第九條、第十條、第十一條、第十二條所指事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部《關(guān)于進(jìn)一步做好金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告工作的通知》的相關(guān)要求，由主辦單位根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)決策機(jī)構(gòu)決定向中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部報(bào)告。涉及重大突發(fā)事項(xiàng)的，報(bào)告內(nèi)容包括 :報(bào)告機(jī)構(gòu)名稱 ,事發(fā)機(jī)構(gòu)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)、起因、經(jīng)過(guò)、涉及單位及當(dāng)事人、性質(zhì) ,影響范圍 ,危害程度 ,已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施 ,可能造成的損失 ,事態(tài)發(fā)展趨勢(shì)以及其它與本事件相關(guān)的內(nèi)容。 第二十四條 報(bào)告實(shí)行一事一報(bào)。公司發(fā)生第十二條重大信息技術(shù)安全事項(xiàng)，由信息技術(shù)部牽頭負(fù)責(zé)報(bào)告。公司發(fā)生第十條重大突 發(fā)事項(xiàng)時(shí)，相關(guān)單位第一時(shí)間報(bào)送至綜合管理部，由綜合管理部牽頭負(fù)責(zé)報(bào)告。 第二十三條 公司發(fā)生第八條所列重大事項(xiàng) ,由綜合管理部（董事會(huì)辦公室）牽頭負(fù)責(zé)按要求報(bào)告。 第二十一條 公司重大事項(xiàng)報(bào)告的外部接受單位分為中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)等證券監(jiān)管部門、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部等金融監(jiān)管及其他職 9 能部門、中國(guó) XX 等股東單位共三類主體。 第十九條 各單位應(yīng)調(diào)查和分析研究職責(zé)范圍內(nèi)存在的影響公司穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的各類重點(diǎn)和熱點(diǎn)問(wèn)題，特別關(guān)注重點(diǎn)崗位和要害部門，分析預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的緊急重大情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握苗頭性問(wèn)題，并有針對(duì)性地采取應(yīng)對(duì)措施。 第十八條 本制度第十條所述重大事項(xiàng)發(fā)生后，相關(guān) 單位應(yīng)在向綜合管理部報(bào)告的同時(shí)，根據(jù)情況積極采取相應(yīng)措施，有效控制事態(tài)發(fā)展。 第十七條 綜合管理部在接到報(bào)告后，應(yīng)立即向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并應(yīng)及時(shí)將經(jīng)相關(guān)單位第一責(zé)任人核對(duì)并簽字的與重大事項(xiàng)有關(guān)的書(shū)面文件進(jìn)行整理，按照程序提交公司相關(guān)決策機(jī)構(gòu)研究。 第十六條 報(bào)告主體應(yīng)在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)本制度第十條所述重大事項(xiàng)時(shí)，于事發(fā)后 4 小時(shí)內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告綜合管理部。 第三章 重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告要求 第十四條 各部門、營(yíng)業(yè)部及其它分支機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生本制度第十條所列事件時(shí)，必須立即填寫《緊急重大情況專報(bào)》并向綜合管理部報(bào)告。 （三）重要業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)升級(jí)改造。 第十二條 重大信息技術(shù)安全事項(xiàng) （一）主要業(yè)務(wù)
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