證券股份有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度-資料下載頁
2025-10-11 07:32本頁面
【導(dǎo)讀】程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。和對(duì)外報(bào)告兩個(gè)方面。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，須向監(jiān)管。及主管部門報(bào)送申請(qǐng)或行政許可的事項(xiàng)，不適用此制度。（一）誰主辦、誰報(bào)告。簡(jiǎn)稱“主辦單位”）負(fù)責(zé)或牽頭負(fù)責(zé)實(shí)施報(bào)告。保報(bào)告工作的有效銜接。（三）按規(guī)辦理、高效準(zhǔn)確。主辦單位及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)嚴(yán)。（一）公司各部門、營業(yè)部及其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；和材料予以整理并妥善保管。位向監(jiān)管部門和上級(jí)單位予以報(bào)告。抽逃出資等違法違規(guī)行為的；股東權(quán)利達(dá)成協(xié)議；涉槍、兇殺、爆炸、綁架等案件;資產(chǎn)和聲譽(yù)損失的事件。一般經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件指經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)跡象已經(jīng)暴露，影響范圍小，行辦法》分類出現(xiàn)次級(jí)類資產(chǎn)。解和處理后仍有造成損失可能的事件。方案發(fā)生重大變更或中止，不能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)計(jì)收入。需要承擔(dān)的損失金額超過50萬元。
【正文】 第（一）、（二）、（三）款中第 3 類事項(xiàng)時(shí)，由相關(guān)業(yè)務(wù)主辦單位牽頭、合規(guī)審查部配合負(fù)責(zé)報(bào)告；發(fā)生第十一條重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)中第（一）、（二）、（三）款中第 6 類事項(xiàng)時(shí)，由合規(guī)審查部根據(jù)監(jiān)管要求牽頭負(fù)責(zé)報(bào)告。公司發(fā)生第十二條重大信息技術(shù)安全事項(xiàng)，由信息技術(shù)部牽頭負(fù)責(zé)報(bào)告。公司發(fā)生第十三條重大事項(xiàng)，由相關(guān)單位或其總部管理部門牽頭負(fù)責(zé)報(bào)告。 第二十四條 報(bào)告實(shí)行一事一報(bào)。所有報(bào)告事項(xiàng)均 需根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求報(bào)送。涉及重大突發(fā)事項(xiàng)的，報(bào)告內(nèi)容包括 :報(bào)告機(jī)構(gòu)名稱 ,事發(fā)機(jī)構(gòu)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)、起因、經(jīng)過、涉及單位及當(dāng)事人、性質(zhì) ,影響范圍 ,危害程度 ,已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施 ,可能造成的損失 ,事態(tài)發(fā)展趨勢(shì)以及其它與本事件相關(guān)的內(nèi)容。 第二十五條 公司發(fā)生本制度第二章各條所列重大事項(xiàng)時(shí) ,應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及其他證券業(yè)法律法規(guī)的要求，由主辦單位及時(shí)根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)決策機(jī)構(gòu)決定，向中國證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī) 11 構(gòu)提交報(bào)告或提出申請(qǐng)。 第二十六條 公司發(fā)生第九條、第十條、第十一條、第十二條所指事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照中國人民銀行營業(yè)管理部《關(guān)于進(jìn)一步做好金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告工作的通知》的相關(guān)要求，由主辦單位根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)決策機(jī)構(gòu)決定向中國人民銀行營業(yè)管理部報(bào)告。 第二十七條 公司發(fā)生本制度第九條、第十條、第十一條所指事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)中國 XX《重大事項(xiàng)管理辦法》、《經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)向中國 XX 及其相關(guān)部門報(bào)告。 第二十八條 公司發(fā)生第十條、第十二條第（二）款重大事項(xiàng)時(shí)，須按照有關(guān)規(guī)定，由綜合管理部牽頭負(fù)責(zé)及時(shí)向北京市公安局內(nèi)保局金 融處報(bào)告或提出申請(qǐng)。 第二十九條 公司發(fā)生須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、國家外匯管理局等其他監(jiān)管部門或政府機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)請(qǐng)示公司領(lǐng)導(dǎo)同意后，由指定的主辦單位參照本制度報(bào)告原則負(fù)責(zé)對(duì)外報(bào)告。 第五章 相關(guān)責(zé)任 第三十條 公司各部門、營業(yè)部及其他分支機(jī)構(gòu)發(fā)生或即將發(fā)生第二章情形時(shí)，重大事項(xiàng)報(bào)告主辦單位應(yīng)將相關(guān)資料，按規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行對(duì)內(nèi)或?qū)ν鈭?bào)告，確保沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第三十一條 發(fā)生本制度所述重大事項(xiàng)應(yīng)上報(bào)而未及時(shí)上 12 報(bào)的，公司將追究相關(guān)單位第一責(zé)任人及其他負(fù)有報(bào)告義務(wù)人員的責(zé)任；由此導(dǎo)致公司違規(guī) 或給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司研究后給予相應(yīng)處分。 第六章 附 則 第三十二條 本制度未盡事宜，或相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》和其他規(guī)定執(zhí)行。 第三十三條 本制度由公司綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。
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