【導(dǎo)讀】吸收合并長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司而設(shè)立。2020年12月19日，公司完成。成立時(shí)實(shí)收資本金1700萬(wàn)元人民幣。其中，中國(guó)人民銀行湖。北省分行出資1000萬(wàn)元。鉤，并在此過(guò)程中同時(shí)申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股至。人民銀行以銀復(fù)[1996]429號(hào)批準(zhǔn)了公司的申請(qǐng)。配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增股本，使注冊(cè)資本擴(kuò)充至。年11月12日以證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1998]30號(hào)文核準(zhǔn)了申請(qǐng)。增資擴(kuò)股方案的決議》，同意注冊(cè)資本從。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年12月24日下發(fā)了《關(guān)于同意長(zhǎng)江證券有限責(zé)。任公司，承繼剝離的非證券類(lèi)資產(chǎn)。大鵬證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及所屬證券營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部。司的證券類(lèi)資產(chǎn)。組后在深交所復(fù)牌，股票簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)江證券”，代碼“000783”。公司目前的主要業(yè)務(wù)資格除營(yíng)業(yè)執(zhí)照中核定的經(jīng)營(yíng)范圍、以及。博士后科研工作站；中國(guó)證券登記結(jié)算公司甲類(lèi)結(jié)算參與人資格。公司自查報(bào)告和整。改計(jì)劃中已有論述。公司不存在控股股東及實(shí)際控制人的情況。（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，

　　

【正文】 務(wù)狀況、新業(yè)務(wù)資格的獲批、 非公開(kāi)發(fā)行股票 項(xiàng)目等重大事項(xiàng)，以及及時(shí)披露了公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)決議及通過(guò)情況。 、審議、披 露程序，執(zhí)行情況，公司近年來(lái)定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無(wú)推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，其涉及事項(xiàng)影響是否消除 根據(jù)公司信息披露事務(wù)管理制度， 定期報(bào)告是信息披露中的重要內(nèi)容，公司董事會(huì)和管理層高度重視公司定期報(bào)告的編制、審議和披露執(zhí)行情況。公司在上述制度中，設(shè)專(zhuān)門(mén)章節(jié)對(duì)公司定期報(bào)告的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)定期報(bào)告的編制，并在公司內(nèi)部設(shè)定特定的公文審批流程， 使公司各 部門(mén)參與到定期報(bào)告的編制工作中，確保定期報(bào)告的準(zhǔn)確、完整。 目前公司編制并披露的定期報(bào)告 2 期，均在深 圳交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)披露，沒(méi)有出現(xiàn)推遲披露的情況。 公司聘請(qǐng)武漢眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為審計(jì)機(jī)構(gòu)，公司財(cái)務(wù)報(bào)告沒(méi)有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的情況。 、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況如何 根據(jù)公司信息披露事務(wù)管理制度，當(dāng)重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，公司各級(jí)機(jī)構(gòu)和具體經(jīng)辦人員，均能夠及時(shí)、有效 地 將有關(guān)信息匯集并進(jìn)入報(bào) 36 告審核程序。董事會(huì)秘書(shū)也將按照有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行自身職責(zé)，將重大事項(xiàng)提交公司總裁、董事長(zhǎng)以及董監(jiān)事會(huì)乃至股東大會(huì)審議并及時(shí)披露。 ，其知情權(quán)和信息披露建議 權(quán)是否得到保障 根據(jù) 《公司章程》 、 《公司信息披露事務(wù)管理制度》中有關(guān)規(guī)定，公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管及公司股東資料的管理，辦理信息披露等事宜。董事會(huì)秘書(shū)為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)； 準(zhǔn)備和遞交董事會(huì)和股東大會(huì)的報(bào)告和文件；按法定程序籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議并作記錄，保證記錄的準(zhǔn)確性，并在會(huì)議記錄上簽字，負(fù)責(zé)保管會(huì)議文件和記錄；協(xié)調(diào)和組織本公司信息披露事宜，包括健全信息披露的制度、接待來(lái)訪、 負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、回答社會(huì)公眾的咨詢(xún)、聯(lián)系股東，向符合資格的投資者及時(shí)提供公司公開(kāi)披露過(guò)的資料，保證本公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性；列席涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議。公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書(shū)提供信息披露所需要的資料和信息。公司在作出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢(xún)董事會(huì)秘書(shū)的意見(jiàn)；負(fù)責(zé)信息的保密工作，制定保密措施。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)；負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)資料、董事名冊(cè)、大股東及董事持股資料以及董事會(huì)印章；幫助公司董事、監(jiān) 事、高級(jí)管理人員了解法律法規(guī)、公司章程、證券交易所的股票上市規(guī)則及股 37 票上市協(xié)議對(duì)其設(shè)定的責(zé)任；協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)決議違反法律法規(guī)、公司章程及證券交易所有關(guān)規(guī)定時(shí)，把情況記錄在會(huì)議紀(jì)要上，并將會(huì)議紀(jì)要立即提交公司全體董事和監(jiān)事；為公司重大決策提供咨詢(xún)和建議。 此外，公司章程中明確規(guī)定，董事會(huì)秘書(shū)還具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作。 關(guān)于公司董事會(huì)秘書(shū)有效行使職權(quán)方面，公司在制度中予以明確：董事會(huì)及公司高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的工作予以積極支持。任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書(shū)的工作。公司應(yīng)當(dāng)為董 事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)積極支持和配合董事會(huì)秘書(shū)做好信息披露工作。有關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)及時(shí)提供信息披露所要求的相關(guān)資料和信息。 公司設(shè)證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行信息披露職責(zé)，在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。 公司董事會(huì)秘書(shū)由副總裁徐錦文先生兼任，作為公司 高級(jí)管理人員 ，徐錦文副總裁能深入 了解和 參與 公司 經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面， 也是公司 重大事項(xiàng)審批流程中的一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)，保障了董事會(huì)秘書(shū)知情權(quán)和信息披露建議權(quán)，確保 公司信息披露的及時(shí)、真實(shí)、完整。 息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為 公司上市以來(lái)，公司對(duì)各個(gè)層級(jí)的有可能涉及到內(nèi)幕信息的相關(guān)人員進(jìn)行了全面培訓(xùn)，還特別邀請(qǐng) 深圳證券 交易所專(zhuān)家進(jìn)行專(zhuān)門(mén)授課。公司新員工入司培訓(xùn)中也特別增加了信息披露的課程；公司所有 38 獨(dú)立董事均已參加交易所組織的培訓(xùn)并考試合格；公司在非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目進(jìn)程中與所有中介機(jī)構(gòu)均簽署了保密協(xié)議。截至目前為止，公司未出現(xiàn)內(nèi)幕信息泄露事件和內(nèi)幕交易行為。 “ 打補(bǔ)丁 ” 情況，原因是什么，如何防止類(lèi)似情況 否。上市至今，公司未發(fā)生過(guò) 信息披露 “ 打補(bǔ)丁 ” 情況 。 ，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見(jiàn)進(jìn)行了相應(yīng)的整改 否。公司上市以來(lái)，嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)及交易所有關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會(huì)派駐當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送所有信息披露文件，并在重大事件發(fā)生時(shí)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通、匯報(bào)。公司未出現(xiàn) 因信息披露不規(guī)范而被處理的情形 ，也不存在因 信息披露不規(guī)范、不充分 進(jìn)行 整改 的情況。 、譴責(zé)等懲戒措施 否。公司不 存在因信息披露問(wèn)題被交易所實(shí)施批評(píng)、譴責(zé)等懲 戒措施 的情況。 除按照有關(guān)規(guī)則嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)外，公司本著向投資者充分披露、加強(qiáng)與投資者溝通交流的原則，主動(dòng)披露投資者關(guān)心的公司經(jīng)營(yíng)情況和其他可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生影響的各類(lèi)信息，以增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益。 39 五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評(píng)價(jià) ，是否采取過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何 (不包括 股權(quán)分置 改革過(guò)程中召開(kāi)的相關(guān)股東會(huì)議。 ) 2020 年 5 月 12 日，公司召開(kāi) 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議公司非公開(kāi)發(fā)行股票的議案。該次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，參與投票的股東及其授權(quán)代表共 720 人，代表股份 1,361,381,512 股，占公司有表決權(quán)總股份 1,674,800,000 股的%。其中：出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東 24 人、代表股份 1,047,678,858股，占公司有表決權(quán)總股份的 %； 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東共有696 人，代表股份數(shù) 313,702,654 股，占公司總股份數(shù)的 ％。股東參與投票表決情況良好。 ，是否發(fā)生過(guò)征集投票權(quán)的情形 (不包括股權(quán)分置改革過(guò)程中召開(kāi)的相關(guān)股東會(huì)議。 ) 否。上市至今，公司召開(kāi)股東大會(huì)未發(fā)生過(guò)征集投票權(quán)的情形。 、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制 根據(jù)《公司章程》的有關(guān)規(guī)定， 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行累積投票制。對(duì)累計(jì)投票制的定義、方式以及選票的樣式都做了明確規(guī)定。此 外，《公司章程》中規(guī)定，當(dāng)公司第一大股東持有公司股份達(dá)到 20%以上時(shí)，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制；選舉董事并實(shí)行累積投票制時(shí)，獨(dú)立董事和其他董事應(yīng)分別進(jìn)行選舉，以保證公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的比例。 40 截至目前為止，公司第一大股東青島海爾投資發(fā)展有限公司持有公司 ％的股份，尚未到達(dá)章程規(guī)定的累計(jì)投票選舉董事、監(jiān)事的比例，因此，公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)未采用累計(jì)投票制。 ,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些 公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，制定了《長(zhǎng)江 證券股份有限公司投資者關(guān)系管理工作制度》， 2020 年 3 月 28 日，公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了該制度，并在深交所指定網(wǎng)站上進(jìn)行了披露。 為了加強(qiáng)公司與投資者及潛在投資者（統(tǒng)稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，公司通過(guò)信息披露、股東大會(huì)、公司網(wǎng)站、郵寄資料、接聽(tīng)電話(huà)咨詢(xún)、媒體采訪和報(bào)道以及接待股東現(xiàn)場(chǎng)來(lái)訪等方式盡可能 地 與投資者進(jìn)行及時(shí)、深入和廣泛的溝通 ， 切實(shí)保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾 投資者的合法權(quán)益。此外，公司還計(jì)劃采取分析師說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)上路演等方式進(jìn)一步推動(dòng)此項(xiàng)工作，促進(jìn)公司與投資者之間 建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良性關(guān)系。 ，主要有哪些措施 公司成立以來(lái)，一直把企業(yè)文化建設(shè)放在突出的位置上，公司致力于成為在行業(yè)內(nèi)有地位，在社會(huì)上受人尊敬，為客戶(hù)提供全面理財(cái)服務(wù)的金融控股集團(tuán)。為此，公司采取了以下具體措施：一、定期梳理提煉核心價(jià)值觀。公司多年來(lái)注重定期梳理提煉從工作實(shí)踐中形成的核心價(jià)值觀，用以指導(dǎo)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理和員工行為；二、組織 41 培訓(xùn)宣傳公司文化。公司堅(jiān)持不懈的組織開(kāi)展定期和不定期的各層級(jí)干部和員工培訓(xùn)，內(nèi)容涉及公司戰(zhàn)略、愿景、理念以及員工行為規(guī)范等等。公司 OA 網(wǎng)、內(nèi)刊 在解讀和宣傳公司文化方面也發(fā)揮了重要作用；三、持續(xù)開(kāi)展文化創(chuàng)建活動(dòng)。一是舉辦“感動(dòng)長(zhǎng)江”年度人物評(píng)比活動(dòng)，遴選出為公司謀發(fā)展、出力量、做貢獻(xiàn)的代表人物，宣揚(yáng)其先進(jìn)事跡，傳播公司的價(jià)值理念。二是推出全員創(chuàng)新活動(dòng)。通過(guò)推動(dòng)創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)企業(yè)良性發(fā)展，也促進(jìn)了員工的責(zé)任感和使命感的強(qiáng)化。三是開(kāi)展多種形式的文化體育活動(dòng)。舉行一年一度的迎新聯(lián)歡晚會(huì)，組織中秋“嬋娟行動(dòng)”走訪慰問(wèn)駐外員工及其家屬，定期舉辦拔河比賽、乒乓球羽毛球等比賽、“我愛(ài)我家”書(shū)法攝影比賽及趣味運(yùn)動(dòng)會(huì)等，極大地豐富了員工的業(yè)余文化生活。此外，公司還積極參 與社會(huì)公益事業(yè)，在確保股東權(quán)益的前提下，最大限度履行一個(gè)有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)應(yīng)盡的義務(wù)， 促進(jìn)公司自身和社會(huì)的和諧、健康發(fā)展。 ，是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵(lì)的效果如何 公司建立了全面績(jī)效管理體系，根據(jù)年度戰(zhàn)略目標(biāo)分解來(lái)確定部門(mén)和個(gè)人的考核指標(biāo)和工作重點(diǎn)。公司的高級(jí)管理人員依據(jù)《公司章程》、崗位職責(zé)和年度績(jī)效目標(biāo)開(kāi)展工作。董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)總裁及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行年度績(jī)效考核，根據(jù)主管或分管工作完成情況，綜合個(gè)人管理能力、工作態(tài)度、 職業(yè)道德等為考察內(nèi)容的民主評(píng)議，確定高級(jí)管理人員的績(jī)效考核結(jié)果。 董事會(huì)根據(jù)公司當(dāng)年整體經(jīng)營(yíng)績(jī)效，提取相應(yīng)的績(jī)效獎(jiǎng)金總額，根據(jù)高級(jí)管理人員的績(jī)效考核結(jié)果進(jìn) 42 行分配。 此外，公司正在積極探索構(gòu)建符合行業(yè)特點(diǎn)、具有公司特色的長(zhǎng)效的激勵(lì)機(jī)制，更好地發(fā)揮管理人員和核心骨干履行職責(zé)、參與公司經(jīng)營(yíng)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)公司管理層構(gòu)架的穩(wěn)定性和公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定，提升公司業(yè)績(jī)，為廣大股東創(chuàng)造更大的價(jià)值回報(bào)。 ，實(shí)施效果如何，對(duì)完善公司治理制度有何啟示 詳見(jiàn) 公司治理自查報(bào)告 正文 部分。 完善公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)法規(guī)建設(shè)有何意見(jiàn)建議 作為 上市證券公司，公司是 上市監(jiān)管機(jī)構(gòu) （證監(jiān)會(huì)上市公司部、湖北證監(jiān)局上市公司二處、深交所） 和證券行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu) （證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、湖北證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處） 雙重監(jiān)管的對(duì)象，本身又經(jīng)營(yíng)著高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，公司自 2020 年 12 月在深交所掛牌上市以來(lái)，嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、交易所關(guān)于上市公司和證券公司的有關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作。在具體操作過(guò)程中，我們也碰到了一些問(wèn)題， 特別是在信息披露的具體內(nèi)容和格式要求出現(xiàn)不一致的情況。 公司 高度 關(guān)注監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司監(jiān)管和證券公司監(jiān)管兩方面的要求， 我們建議監(jiān)管機(jī)構(gòu)能出臺(tái) 針 對(duì) 證券類(lèi)上市公司 監(jiān)管的 規(guī)范制度，公司也將在以后的工作中，一如既往的兼顧各方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求， 依據(jù)從嚴(yán)原則， 考慮廣大投資者的需求，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的指引性文件和規(guī)范意見(jiàn)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，做好信息披露和 投資者關(guān)系 管理和 維護(hù)等 工作。