【導讀】吸收合并長江證券有限責任公司而設立。2020年12月19日，公司完成。成立時實收資本金1700萬元人民幣。其中，中國人民銀行湖。北省分行出資1000萬元。鉤，并在此過程中同時申請增資擴股至。人民銀行以銀復[1996]429號批準了公司的申請。配利潤轉增股本，使注冊資本擴充至。年11月12日以證監(jiān)機構字[1998]30號文核準了申請。增資擴股方案的決議》，同意注冊資本從。中國證監(jiān)會2020年12月24日下發(fā)了《關于同意長江證券有限責。任公司，承繼剝離的非證券類資產。大鵬證券有限責任公司經紀業(yè)務及所屬證券營業(yè)部、服務部。司的證券類資產。組后在深交所復牌，股票簡稱“長江證券”，代碼“000783”。公司目前的主要業(yè)務資格除營業(yè)執(zhí)照中核定的經營范圍、以及。博士后科研工作站；中國證券登記結算公司甲類結算參與人資格。公司自查報告和整。改計劃中已有論述。公司不存在控股股東及實際控制人的情況。（四）公司控股股東或實際控制人是否存在“一控多”現象，如存在，

　　

【正文】 務狀況、新業(yè)務資格的獲批、 非公開發(fā)行股票 項目等重大事項，以及及時披露了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的各項決議及通過情況。 、審議、披 露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務報告是否有被出具非標準無保留意見，其涉及事項影響是否消除 根據公司信息披露事務管理制度， 定期報告是信息披露中的重要內容，公司董事會和管理層高度重視公司定期報告的編制、審議和披露執(zhí)行情況。公司在上述制度中，設專門章節(jié)對公司定期報告的有關事項進行規(guī)范，組織相關業(yè)務部門并指定專人負責定期報告的編制，并在公司內部設定特定的公文審批流程， 使公司各 部門參與到定期報告的編制工作中，確保定期報告的準確、完整。 目前公司編制并披露的定期報告 2 期，均在深 圳交易所規(guī)定的時間內及時披露，沒有出現推遲披露的情況。 公司聘請武漢眾環(huán)會計師事務所作為審計機構，公司財務報告沒有被出具非標準無保留意見的情況。 、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何 根據公司信息披露事務管理制度，當重大事項發(fā)生時，公司各級機構和具體經辦人員，均能夠及時、有效 地 將有關信息匯集并進入報 36 告審核程序。董事會秘書也將按照有關規(guī)定，切實履行自身職責，將重大事項提交公司總裁、董事長以及董監(jiān)事會乃至股東大會審議并及時披露。 ，其知情權和信息披露建議 權是否得到保障 根據 《公司章程》 、 《公司信息披露事務管理制度》中有關規(guī)定，公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管及公司股東資料的管理，辦理信息披露等事宜。董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯絡人，負責準備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構布置的任務； 準備和遞交董事會和股東大會的報告和文件；按法定程序籌備董事會會議和股東大會，列席董事會會議并作記錄，保證記錄的準確性，并在會議記錄上簽字，負責保管會議文件和記錄；協調和組織本公司信息披露事宜，包括健全信息披露的制度、接待來訪、 負責與新聞媒體及投資者的聯系、回答社會公眾的咨詢、聯系股東，向符合資格的投資者及時提供公司公開披露過的資料，保證本公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性；列席涉及信息披露的有關會議。公司有關部門應當向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。公司在作出重大決定之前，應當從信息披露角度征詢董事會秘書的意見；負責信息的保密工作，制定保密措施。內幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清，并報告證券交易所和中國證監(jiān)會；負責保管公司股東名冊資料、董事名冊、大股東及董事持股資料以及董事會印章；幫助公司董事、監(jiān) 事、高級管理人員了解法律法規(guī)、公司章程、證券交易所的股票上市規(guī)則及股 37 票上市協議對其設定的責任；協助董事會依法行使職權，在董事會決議違反法律法規(guī)、公司章程及證券交易所有關規(guī)定時，把情況記錄在會議紀要上，并將會議紀要立即提交公司全體董事和監(jiān)事；為公司重大決策提供咨詢和建議。 此外，公司章程中明確規(guī)定，董事會秘書還具體負責公司投資者關系管理工作。 關于公司董事會秘書有效行使職權方面，公司在制度中予以明確：董事會及公司高級管理人員應對董事會秘書的工作予以積極支持。任何機構及個人不得干預董事會秘書的工作。公司應當為董 事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員應積極支持和配合董事會秘書做好信息披露工作。有關部門和人員應及時提供信息披露所要求的相關資料和信息。 公司設證券事務代表協助董事會秘書履行信息披露職責，在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責。 公司董事會秘書由副總裁徐錦文先生兼任，作為公司 高級管理人員 ，徐錦文副總裁能深入 了解和 參與 公司 經營管理的各個方面， 也是公司 重大事項審批流程中的一個重要節(jié)點，保障了董事會秘書知情權和信息披露建議權，確保 公司信息披露的及時、真實、完整。 息披露工作保密機制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現內幕交易行為 公司上市以來，公司對各個層級的有可能涉及到內幕信息的相關人員進行了全面培訓，還特別邀請 深圳證券 交易所專家進行專門授課。公司新員工入司培訓中也特別增加了信息披露的課程；公司所有 38 獨立董事均已參加交易所組織的培訓并考試合格；公司在非公開發(fā)行股票項目進程中與所有中介機構均簽署了保密協議。截至目前為止，公司未出現內幕信息泄露事件和內幕交易行為。 “ 打補丁 ” 情況，原因是什么，如何防止類似情況 否。上市至今，公司未發(fā)生過 信息披露 “ 打補丁 ” 情況 。 ，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應的整改 否。公司上市以來，嚴格按照證監(jiān)會及交易所有關規(guī)定向證監(jiān)會派駐當地監(jiān)管機構報送所有信息披露文件，并在重大事件發(fā)生時及時向監(jiān)管機構溝通、匯報。公司未出現 因信息披露不規(guī)范而被處理的情形 ，也不存在因 信息披露不規(guī)范、不充分 進行 整改 的情況。 、譴責等懲戒措施 否。公司不 存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲 戒措施 的情況。 除按照有關規(guī)則嚴格履行信息披露義務外，公司本著向投資者充分披露、加強與投資者溝通交流的原則，主動披露投資者關心的公司經營情況和其他可能對投資者決策產生影響的各類信息，以增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益。 39 五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價 ，是否采取過網絡投票形式，其參與程度如何 (不包括 股權分置 改革過程中召開的相關股東會議。 ) 2020 年 5 月 12 日，公司召開 2020 年第一次臨時股東大會，審議公司非公開發(fā)行股票的議案。該次股東大會采用現場投票和網絡投票相結合的表決方式，參與投票的股東及其授權代表共 720 人，代表股份 1,361,381,512 股，占公司有表決權總股份 1,674,800,000 股的%。其中：出席現場會議的股東 24 人、代表股份 1,047,678,858股，占公司有表決權總股份的 %； 參與網絡投票的股東共有696 人，代表股份數 313,702,654 股，占公司總股份數的 ％。股東參與投票表決情況良好。 ，是否發(fā)生過征集投票權的情形 (不包括股權分置改革過程中召開的相關股東會議。 ) 否。上市至今，公司召開股東大會未發(fā)生過征集投票權的情形。 、監(jiān)事時是否采用了累積投票制 根據《公司章程》的有關規(guī)定， 股東大會就選舉董事、監(jiān)事進行表決時，根據章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實行累積投票制。對累計投票制的定義、方式以及選票的樣式都做了明確規(guī)定。此 外，《公司章程》中規(guī)定，當公司第一大股東持有公司股份達到 20%以上時，董事、監(jiān)事的選舉應當實行累積投票制；選舉董事并實行累積投票制時，獨立董事和其他董事應分別進行選舉，以保證公司董事會中獨立董事的比例。 40 截至目前為止，公司第一大股東青島海爾投資發(fā)展有限公司持有公司 ％的股份，尚未到達章程規(guī)定的累計投票選舉董事、監(jiān)事的比例，因此，公司在選舉董事、監(jiān)事時未采用累計投票制。 ,是否制定投資者關系管理工作制度，具體措施有哪些 公司十分重視投資者關系管理工作，制定了《長江 證券股份有限公司投資者關系管理工作制度》， 2020 年 3 月 28 日，公司第五屆董事會第二次會議審議通過了該制度，并在深交所指定網站上進行了披露。 為了加強公司與投資者及潛在投資者（統(tǒng)稱“投資者”）之間的信息溝通，促進投資者對公司的了解，公司通過信息披露、股東大會、公司網站、郵寄資料、接聽電話咨詢、媒體采訪和報道以及接待股東現場來訪等方式盡可能 地 與投資者進行及時、深入和廣泛的溝通 ， 切實保護投資者特別是社會公眾 投資者的合法權益。此外，公司還計劃采取分析師說明會、網上路演等方式進一步推動此項工作，促進公司與投資者之間 建立長期、穩(wěn)定的良性關系。 ，主要有哪些措施 公司成立以來，一直把企業(yè)文化建設放在突出的位置上，公司致力于成為在行業(yè)內有地位，在社會上受人尊敬，為客戶提供全面理財服務的金融控股集團。為此，公司采取了以下具體措施：一、定期梳理提煉核心價值觀。公司多年來注重定期梳理提煉從工作實踐中形成的核心價值觀，用以指導公司的日常經營管理和員工行為；二、組織 41 培訓宣傳公司文化。公司堅持不懈的組織開展定期和不定期的各層級干部和員工培訓，內容涉及公司戰(zhàn)略、愿景、理念以及員工行為規(guī)范等等。公司 OA 網、內刊 在解讀和宣傳公司文化方面也發(fā)揮了重要作用；三、持續(xù)開展文化創(chuàng)建活動。一是舉辦“感動長江”年度人物評比活動，遴選出為公司謀發(fā)展、出力量、做貢獻的代表人物，宣揚其先進事跡，傳播公司的價值理念。二是推出全員創(chuàng)新活動。通過推動創(chuàng)新來推動企業(yè)良性發(fā)展，也促進了員工的責任感和使命感的強化。三是開展多種形式的文化體育活動。舉行一年一度的迎新聯歡晚會，組織中秋“嬋娟行動”走訪慰問駐外員工及其家屬，定期舉辦拔河比賽、乒乓球羽毛球等比賽、“我愛我家”書法攝影比賽及趣味運動會等，極大地豐富了員工的業(yè)余文化生活。此外，公司還積極參 與社會公益事業(yè)，在確保股東權益的前提下，最大限度履行一個有社會責任感的企業(yè)應盡的義務， 促進公司自身和社會的和諧、健康發(fā)展。 ，是否實施股權激勵機制，公司實施股權激勵機制是否符合法律、法規(guī)要求，股權激勵的效果如何 公司建立了全面績效管理體系，根據年度戰(zhàn)略目標分解來確定部門和個人的考核指標和工作重點。公司的高級管理人員依據《公司章程》、崗位職責和年度績效目標開展工作。董事會負責對總裁及其他高級管理人員進行年度績效考核，根據主管或分管工作完成情況，綜合個人管理能力、工作態(tài)度、 職業(yè)道德等為考察內容的民主評議，確定高級管理人員的績效考核結果。 董事會根據公司當年整體經營績效，提取相應的績效獎金總額，根據高級管理人員的績效考核結果進 42 行分配。 此外，公司正在積極探索構建符合行業(yè)特點、具有公司特色的長效的激勵機制，更好地發(fā)揮管理人員和核心骨干履行職責、參與公司經營的積極性和主動性，增強公司管理層構架的穩(wěn)定性和公司經營的穩(wěn)定，提升公司業(yè)績，為廣大股東創(chuàng)造更大的價值回報。 ，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示 詳見 公司治理自查報告 正文 部分。 完善公司治理結構和相關法規(guī)建設有何意見建議 作為 上市證券公司，公司是 上市監(jiān)管機構 （證監(jiān)會上市公司部、湖北證監(jiān)局上市公司二處、深交所） 和證券行業(yè)監(jiān)管機構 （證監(jiān)會機構部、湖北證監(jiān)局機構處） 雙重監(jiān)管的對象，本身又經營著高風險業(yè)務，公司自 2020 年 12 月在深交所掛牌上市以來，嚴格按照證監(jiān)會、交易所關于上市公司和證券公司的有關規(guī)定規(guī)范運作。在具體操作過程中，我們也碰到了一些問題， 特別是在信息披露的具體內容和格式要求出現不一致的情況。 公司 高度 關注監(jiān)管機構對上市公司監(jiān)管和證券公司監(jiān)管兩方面的要求， 我們建議監(jiān)管機構能出臺 針 對 證券類上市公司 監(jiān)管的 規(guī)范制度，公司也將在以后的工作中，一如既往的兼顧各方監(jiān)管機構的要求， 依據從嚴原則， 考慮廣大投資者的需求，根據監(jiān)管部門的指引性文件和規(guī)范意見，完善公司治理結構，做好信息披露和 投資者關系 管理和 維護等 工作。