【導(dǎo)讀】吸收合并長江證券有限責(zé)任公司而設(shè)立。2020年12月19日，公司完成。成立時實收資本金1700萬元人民幣。其中，中國人民銀行湖。北省分行出資1000萬元。鉤，并在此過程中同時申請增資擴股至。人民銀行以銀復(fù)[1996]429號批準(zhǔn)了公司的申請。配利潤轉(zhuǎn)增股本，使注冊資本擴充至。年11月12日以證監(jiān)機構(gòu)字[1998]30號文核準(zhǔn)了申請。增資擴股方案的決議》，同意注冊資本從。中國證監(jiān)會2020年12月24日下發(fā)了《關(guān)于同意長江證券有限責(zé)。任公司，承繼剝離的非證券類資產(chǎn)。大鵬證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及所屬證券營業(yè)部、服務(wù)部。司的證券類資產(chǎn)。組后在深交所復(fù)牌，股票簡稱“長江證券”，代碼“000783”。公司目前的主要業(yè)務(wù)資格除營業(yè)執(zhí)照中核定的經(jīng)營范圍、以及。博士后科研工作站；中國證券登記結(jié)算公司甲類結(jié)算參與人資格。公司自查報告和整。改計劃中已有論述。公司不存在控股股東及實際控制人的情況。（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，

　　

【正文】 務(wù)狀況、新業(yè)務(wù)資格的獲批、 非公開發(fā)行股票 項目等重大事項，以及及時披露了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的各項決議及通過情況。 、審議、披 露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務(wù)報告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，其涉及事項影響是否消除 根據(jù)公司信息披露事務(wù)管理制度， 定期報告是信息披露中的重要內(nèi)容，公司董事會和管理層高度重視公司定期報告的編制、審議和披露執(zhí)行情況。公司在上述制度中，設(shè)專門章節(jié)對公司定期報告的有關(guān)事項進行規(guī)范，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門并指定專人負責(zé)定期報告的編制，并在公司內(nèi)部設(shè)定特定的公文審批流程， 使公司各 部門參與到定期報告的編制工作中，確保定期報告的準(zhǔn)確、完整。 目前公司編制并披露的定期報告 2 期，均在深 圳交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時披露，沒有出現(xiàn)推遲披露的情況。 公司聘請武漢眾環(huán)會計師事務(wù)所作為審計機構(gòu)，公司財務(wù)報告沒有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的情況。 、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何 根據(jù)公司信息披露事務(wù)管理制度，當(dāng)重大事項發(fā)生時，公司各級機構(gòu)和具體經(jīng)辦人員，均能夠及時、有效 地 將有關(guān)信息匯集并進入報 36 告審核程序。董事會秘書也將按照有關(guān)規(guī)定，切實履行自身職責(zé)，將重大事項提交公司總裁、董事長以及董監(jiān)事會乃至股東大會審議并及時披露。 ，其知情權(quán)和信息披露建議 權(quán)是否得到保障 根據(jù) 《公司章程》 、 《公司信息披露事務(wù)管理制度》中有關(guān)規(guī)定，公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管及公司股東資料的管理，辦理信息披露等事宜。董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)準(zhǔn)備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的任務(wù)； 準(zhǔn)備和遞交董事會和股東大會的報告和文件；按法定程序籌備董事會會議和股東大會，列席董事會會議并作記錄，保證記錄的準(zhǔn)確性，并在會議記錄上簽字，負責(zé)保管會議文件和記錄；協(xié)調(diào)和組織本公司信息披露事宜，包括健全信息披露的制度、接待來訪、 負責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、回答社會公眾的咨詢、聯(lián)系股東，向符合資格的投資者及時提供公司公開披露過的資料，保證本公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性；列席涉及信息披露的有關(guān)會議。公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。公司在作出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會秘書的意見；負責(zé)信息的保密工作，制定保密措施。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清，并報告證券交易所和中國證監(jiān)會；負責(zé)保管公司股東名冊資料、董事名冊、大股東及董事持股資料以及董事會印章；幫助公司董事、監(jiān) 事、高級管理人員了解法律法規(guī)、公司章程、證券交易所的股票上市規(guī)則及股 37 票上市協(xié)議對其設(shè)定的責(zé)任；協(xié)助董事會依法行使職權(quán)，在董事會決議違反法律法規(guī)、公司章程及證券交易所有關(guān)規(guī)定時，把情況記錄在會議紀(jì)要上，并將會議紀(jì)要立即提交公司全體董事和監(jiān)事；為公司重大決策提供咨詢和建議。 此外，公司章程中明確規(guī)定，董事會秘書還具體負責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作。 關(guān)于公司董事會秘書有效行使職權(quán)方面，公司在制度中予以明確：董事會及公司高級管理人員應(yīng)對董事會秘書的工作予以積極支持。任何機構(gòu)及個人不得干預(yù)董事會秘書的工作。公司應(yīng)當(dāng)為董 事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)積極支持和配合董事會秘書做好信息披露工作。有關(guān)部門和人員應(yīng)及時提供信息披露所要求的相關(guān)資料和信息。 公司設(shè)證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書履行信息披露職責(zé)，在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。 公司董事會秘書由副總裁徐錦文先生兼任，作為公司 高級管理人員 ，徐錦文副總裁能深入 了解和 參與 公司 經(jīng)營管理的各個方面， 也是公司 重大事項審批流程中的一個重要節(jié)點，保障了董事會秘書知情權(quán)和信息披露建議權(quán)，確保 公司信息披露的及時、真實、完整。 息披露工作保密機制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為 公司上市以來，公司對各個層級的有可能涉及到內(nèi)幕信息的相關(guān)人員進行了全面培訓(xùn)，還特別邀請 深圳證券 交易所專家進行專門授課。公司新員工入司培訓(xùn)中也特別增加了信息披露的課程；公司所有 38 獨立董事均已參加交易所組織的培訓(xùn)并考試合格；公司在非公開發(fā)行股票項目進程中與所有中介機構(gòu)均簽署了保密協(xié)議。截至目前為止，公司未出現(xiàn)內(nèi)幕信息泄露事件和內(nèi)幕交易行為。 “ 打補丁 ” 情況，原因是什么，如何防止類似情況 否。上市至今，公司未發(fā)生過 信息披露 “ 打補丁 ” 情況 。 ，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應(yīng)的整改 否。公司上市以來，嚴(yán)格按照證監(jiān)會及交易所有關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會派駐當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)報送所有信息披露文件，并在重大事件發(fā)生時及時向監(jiān)管機構(gòu)溝通、匯報。公司未出現(xiàn) 因信息披露不規(guī)范而被處理的情形 ，也不存在因 信息披露不規(guī)范、不充分 進行 整改 的情況。 、譴責(zé)等懲戒措施 否。公司不 存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責(zé)等懲 戒措施 的情況。 除按照有關(guān)規(guī)則嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)外，公司本著向投資者充分披露、加強與投資者溝通交流的原則，主動披露投資者關(guān)心的公司經(jīng)營情況和其他可能對投資者決策產(chǎn)生影響的各類信息，以增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益。 39 五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價 ，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何 (不包括 股權(quán)分置 改革過程中召開的相關(guān)股東會議。 ) 2020 年 5 月 12 日，公司召開 2020 年第一次臨時股東大會，審議公司非公開發(fā)行股票的議案。該次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，參與投票的股東及其授權(quán)代表共 720 人，代表股份 1,361,381,512 股，占公司有表決權(quán)總股份 1,674,800,000 股的%。其中：出席現(xiàn)場會議的股東 24 人、代表股份 1,047,678,858股，占公司有表決權(quán)總股份的 %； 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東共有696 人，代表股份數(shù) 313,702,654 股，占公司總股份數(shù)的 ％。股東參與投票表決情況良好。 ，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形 (不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。 ) 否。上市至今，公司召開股東大會未發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。 、監(jiān)事時是否采用了累積投票制 根據(jù)《公司章程》的有關(guān)規(guī)定， 股東大會就選舉董事、監(jiān)事進行表決時，根據(jù)章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實行累積投票制。對累計投票制的定義、方式以及選票的樣式都做了明確規(guī)定。此 外，《公司章程》中規(guī)定，當(dāng)公司第一大股東持有公司股份達到 20%以上時，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)實行累積投票制；選舉董事并實行累積投票制時，獨立董事和其他董事應(yīng)分別進行選舉，以保證公司董事會中獨立董事的比例。 40 截至目前為止，公司第一大股東青島海爾投資發(fā)展有限公司持有公司 ％的股份，尚未到達章程規(guī)定的累計投票選舉董事、監(jiān)事的比例，因此，公司在選舉董事、監(jiān)事時未采用累計投票制。 ,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些 公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，制定了《長江 證券股份有限公司投資者關(guān)系管理工作制度》， 2020 年 3 月 28 日，公司第五屆董事會第二次會議審議通過了該制度，并在深交所指定網(wǎng)站上進行了披露。 為了加強公司與投資者及潛在投資者（統(tǒng)稱“投資者”）之間的信息溝通，促進投資者對公司的了解，公司通過信息披露、股東大會、公司網(wǎng)站、郵寄資料、接聽電話咨詢、媒體采訪和報道以及接待股東現(xiàn)場來訪等方式盡可能 地 與投資者進行及時、深入和廣泛的溝通 ， 切實保護投資者特別是社會公眾 投資者的合法權(quán)益。此外，公司還計劃采取分析師說明會、網(wǎng)上路演等方式進一步推動此項工作，促進公司與投資者之間 建立長期、穩(wěn)定的良性關(guān)系。 ，主要有哪些措施 公司成立以來，一直把企業(yè)文化建設(shè)放在突出的位置上，公司致力于成為在行業(yè)內(nèi)有地位，在社會上受人尊敬，為客戶提供全面理財服務(wù)的金融控股集團。為此，公司采取了以下具體措施：一、定期梳理提煉核心價值觀。公司多年來注重定期梳理提煉從工作實踐中形成的核心價值觀，用以指導(dǎo)公司的日常經(jīng)營管理和員工行為；二、組織 41 培訓(xùn)宣傳公司文化。公司堅持不懈的組織開展定期和不定期的各層級干部和員工培訓(xùn)，內(nèi)容涉及公司戰(zhàn)略、愿景、理念以及員工行為規(guī)范等等。公司 OA 網(wǎng)、內(nèi)刊 在解讀和宣傳公司文化方面也發(fā)揮了重要作用；三、持續(xù)開展文化創(chuàng)建活動。一是舉辦“感動長江”年度人物評比活動，遴選出為公司謀發(fā)展、出力量、做貢獻的代表人物，宣揚其先進事跡，傳播公司的價值理念。二是推出全員創(chuàng)新活動。通過推動創(chuàng)新來推動企業(yè)良性發(fā)展，也促進了員工的責(zé)任感和使命感的強化。三是開展多種形式的文化體育活動。舉行一年一度的迎新聯(lián)歡晚會，組織中秋“嬋娟行動”走訪慰問駐外員工及其家屬，定期舉辦拔河比賽、乒乓球羽毛球等比賽、“我愛我家”書法攝影比賽及趣味運動會等，極大地豐富了員工的業(yè)余文化生活。此外，公司還積極參 與社會公益事業(yè)，在確保股東權(quán)益的前提下，最大限度履行一個有社會責(zé)任感的企業(yè)應(yīng)盡的義務(wù)， 促進公司自身和社會的和諧、健康發(fā)展。 ，是否實施股權(quán)激勵機制，公司實施股權(quán)激勵機制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵的效果如何 公司建立了全面績效管理體系，根據(jù)年度戰(zhàn)略目標(biāo)分解來確定部門和個人的考核指標(biāo)和工作重點。公司的高級管理人員依據(jù)《公司章程》、崗位職責(zé)和年度績效目標(biāo)開展工作。董事會負責(zé)對總裁及其他高級管理人員進行年度績效考核，根據(jù)主管或分管工作完成情況，綜合個人管理能力、工作態(tài)度、 職業(yè)道德等為考察內(nèi)容的民主評議，確定高級管理人員的績效考核結(jié)果。 董事會根據(jù)公司當(dāng)年整體經(jīng)營績效，提取相應(yīng)的績效獎金總額，根據(jù)高級管理人員的績效考核結(jié)果進 42 行分配。 此外，公司正在積極探索構(gòu)建符合行業(yè)特點、具有公司特色的長效的激勵機制，更好地發(fā)揮管理人員和核心骨干履行職責(zé)、參與公司經(jīng)營的積極性和主動性，增強公司管理層構(gòu)架的穩(wěn)定性和公司經(jīng)營的穩(wěn)定，提升公司業(yè)績，為廣大股東創(chuàng)造更大的價值回報。 ，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示 詳見 公司治理自查報告 正文 部分。 完善公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)法規(guī)建設(shè)有何意見建議 作為 上市證券公司，公司是 上市監(jiān)管機構(gòu) （證監(jiān)會上市公司部、湖北證監(jiān)局上市公司二處、深交所） 和證券行業(yè)監(jiān)管機構(gòu) （證監(jiān)會機構(gòu)部、湖北證監(jiān)局機構(gòu)處） 雙重監(jiān)管的對象，本身又經(jīng)營著高風(fēng)險業(yè)務(wù)，公司自 2020 年 12 月在深交所掛牌上市以來，嚴(yán)格按照證監(jiān)會、交易所關(guān)于上市公司和證券公司的有關(guān)規(guī)定規(guī)范運作。在具體操作過程中，我們也碰到了一些問題， 特別是在信息披露的具體內(nèi)容和格式要求出現(xiàn)不一致的情況。 公司 高度 關(guān)注監(jiān)管機構(gòu)對上市公司監(jiān)管和證券公司監(jiān)管兩方面的要求， 我們建議監(jiān)管機構(gòu)能出臺 針 對 證券類上市公司 監(jiān)管的 規(guī)范制度，公司也將在以后的工作中，一如既往的兼顧各方監(jiān)管機構(gòu)的要求， 依據(jù)從嚴(yán)原則， 考慮廣大投資者的需求，根據(jù)監(jiān)管部門的指引性文件和規(guī)范意見，完善公司治理結(jié)構(gòu)，做好信息披露和 投資者關(guān)系 管理和 維護等 工作。