【導(dǎo)讀】司柜臺(tái)市場(chǎng)”）管理，維護(hù)柜臺(tái)市場(chǎng)的正常秩序和參與方的合法權(quán)益，中信證券為市場(chǎng)組織者，產(chǎn)品發(fā)行人、管。理人、做市商、經(jīng)紀(jì)商及投資者為市場(chǎng)參與方。管部門及其派出機(jī)構(gòu)或授權(quán)部門批準(zhǔn)、備案的私募產(chǎn)品；（三）證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他私募產(chǎn)品。（一）提供產(chǎn)品交易的場(chǎng)所和設(shè)施；（七）法律、法規(guī)規(guī)定的以及監(jiān)管部門許可的其他職能。（四）定期聽取柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度及評(píng)價(jià)報(bào)告；（五）審批柜臺(tái)市場(chǎng)相關(guān)特殊事項(xiàng)；已按規(guī)定完成報(bào)批；核工作由OTC產(chǎn)品評(píng)審小組負(fù)責(zé)。服務(wù)費(fèi)用等方面的權(quán)利義務(wù)。進(jìn)行運(yùn)行監(jiān)測(cè)和異常交易監(jiān)測(cè)并設(shè)立預(yù)警措施。第十四條柜臺(tái)市場(chǎng)應(yīng)根據(jù)私募產(chǎn)品相關(guān)約定開展交易業(yè)務(wù)，

　　

【正文】 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 45 (二 ) 發(fā)生違法交易行為，并造成嚴(yán)重后果； (三 ) 未履行信息披露制度，并造成嚴(yán)重后果； (四 ) 未按《做市商服務(wù)協(xié)議》履行做市業(yè)務(wù)，并影響產(chǎn)品正常運(yùn)行； (五 ) 做市商主動(dòng)提出申請(qǐng)并經(jīng)柜臺(tái)市場(chǎng)批準(zhǔn)； (六 ) 相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。 第六章 附則 第二十條 本辦法由公司 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 負(fù)責(zé)解釋。 第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 46 附件 1 中信證券柜臺(tái)市場(chǎng)做市商資格申請(qǐng)表 申請(qǐng)日期 ： 年 月 日 申請(qǐng)人名稱 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào) 注冊(cè)地址 注冊(cè)資本 法定代表人 做市業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 做市業(yè)務(wù)聯(lián)系人 1 做市業(yè)務(wù)聯(lián)系人 2 聯(lián)系電話 聯(lián)系地址 郵政編碼 電子郵箱 經(jīng)營(yíng)范圍 總資產(chǎn) ________萬元（人民幣） 凈資產(chǎn) ________萬元（人民幣） 凈資本 ________萬元（人民幣） 申請(qǐng)人做市業(yè)務(wù)部門情況 部門名稱 主要業(yè)務(wù)人員姓名 證券執(zhí)業(yè)證書編號(hào) 崗位和職責(zé) 申請(qǐng)人兩年內(nèi)違法違規(guī)情況 申請(qǐng)人簽章 法定代表人（簽章） 機(jī)構(gòu)蓋章 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 47 附件 2 做市信息登記表 填寫日期 ： 年 月 日 做市商名稱 產(chǎn)品發(fā)行人名稱 產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品代碼 做市報(bào)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 最大買賣報(bào)價(jià)差（ %） 最小報(bào)價(jià)數(shù)量（份 /筆） 參與率（ %） 做市專用賬戶 賬戶 使用部門 主要報(bào)價(jià)賬戶 做市專用交易單元（如有） 交易單元號(hào) 指定賬戶 業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人 姓名 部門 電話 郵件地址 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 48 中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)商管理規(guī)則（試行） 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng) 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) （以下簡(jiǎn)稱“本市場(chǎng)”）經(jīng)紀(jì)商 管理 ， 規(guī)范柜臺(tái)市場(chǎng)交易代理行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益， 根據(jù)《中信證券股份有限公司柜臺(tái) 市場(chǎng) 管理 暫行 辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 第二條 本辦法所稱柜臺(tái)市場(chǎng) 經(jīng)紀(jì) 商 ， 是指經(jīng) 本 市場(chǎng) 審核 ， 開展本市場(chǎng)柜臺(tái)交易代理業(yè)務(wù)的證券公司 。 第三條 經(jīng)紀(jì)商參與本市場(chǎng)柜臺(tái)交易代理業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范動(dòng)作，接受本市場(chǎng)自律管理。 第二章 經(jīng)紀(jì)商資格管理 第四條 具備以下條件的機(jī)構(gòu)，可申請(qǐng)成為本市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)商： （一）經(jīng)主管機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人地位的證券公司； （二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)； （三）承認(rèn)本市場(chǎng)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用； （四）最近二十四個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰； （五）本市場(chǎng)要求的其他條件。 第五條 申請(qǐng)成為 本市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)商 ，應(yīng)向本 市場(chǎng) 提交下列文件： （一）申請(qǐng)書； （二）自律承諾書； 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 49 （三）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照； （四）經(jīng)營(yíng)證券（金融、保險(xiǎn)）業(yè)務(wù)許可證； （四）公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度； （五）本市場(chǎng)要求的其他文件。 第六條 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)文件齊備的，本市場(chǎng)予以受理，并自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)做 出是否同意接納為 經(jīng)紀(jì)商 的決定。 第七條 經(jīng)紀(jì)商申請(qǐng)名稱變更登記，應(yīng)當(dāng)向本市場(chǎng)提交下列文件： （一）申請(qǐng)書； （二）機(jī)構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件； （三）變更后的經(jīng)營(yíng)證券（金融、保險(xiǎn)）業(yè)務(wù)許可證； （四）變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照； （五）變更后的章程； （六）本市場(chǎng)要求提交的其他文件。 第八條 經(jīng) 紀(jì)商不再具備本市場(chǎng)章程規(guī)定的經(jīng)紀(jì)商條件的，應(yīng)當(dāng)按照本市場(chǎng)要求申請(qǐng)終止經(jīng)紀(jì)商資格。 經(jīng)紀(jì)商解散或者依法宣告破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)于清算或者破產(chǎn)程序結(jié)束前向本市場(chǎng)申請(qǐng)終止經(jīng)紀(jì)商資格。 第九條 經(jīng)紀(jì)商申請(qǐng)終止經(jīng)紀(jì)商資格，應(yīng)當(dāng)向本市場(chǎng)提交下列文件： （一）申請(qǐng)書； （二）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書； （三）業(yè)務(wù)清理情況說明； 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 50 （ 四 ）本市場(chǎng)要求提交的其他文件。 第十條 經(jīng)紀(jì)商申請(qǐng)終止經(jīng)紀(jì)商資格文件齊備的，本市場(chǎng) 予以受理，并自受理之日起 十個(gè)工作日內(nèi) 做 出是否同意終止的決定。 第十一條 經(jīng)紀(jì)商未按本規(guī)則第八條規(guī)定申請(qǐng)終止經(jīng)紀(jì)商資格的，本市場(chǎng)可以決定取消其經(jīng)紀(jì)商資格，并書面通知該經(jīng)紀(jì)商。 第三章 代理交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 第十二條 經(jīng)紀(jì)商 代理 柜臺(tái)交易業(yè)務(wù) ,應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，并設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶交易行為進(jìn)行有效 管理 ，防范違規(guī)交易行為。 第十三條 經(jīng)紀(jì)商 代理 柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂 柜臺(tái) 交易委托協(xié)議，并按照本市場(chǎng)交易規(guī)則 等制度 的要求接受客戶的 柜臺(tái)交易 委托。 第十四條 經(jīng)紀(jì)商與客戶簽訂 柜臺(tái) 交易委托協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶身份，了解客戶資信狀況，并留存身份證明 文件 等證件的復(fù)印件及其他相關(guān) 申請(qǐng) 資料。 第十五條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng) 進(jìn)行投資者教育， 向客戶介紹 柜臺(tái) 交易品種及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，與客戶簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示協(xié)議，揭示 柜臺(tái)交易 可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。 第十六條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng) 進(jìn)行適當(dāng)性管理，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品推薦給適當(dāng)?shù)目蛻?。 第十七條 經(jīng)紀(jì)商接受客戶 柜臺(tái)交易 委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶身份，并查驗(yàn)客戶資金、證券是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 51 有規(guī)定的除外。 第十八條 經(jīng)紀(jì)商對(duì)客戶的資金、證券以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。 第十九條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存本規(guī)則第 十三條、第 十七 條所列文件資料，保存期限不得少于二十年。 第二十條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶信息資料保密，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。 第二十一條 經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為 ,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒 絕接受委托 ,并及時(shí)向本市場(chǎng)報(bào)告。 第四章 交易及相關(guān)系統(tǒng)管理 第二十二條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按照本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，建立交易及相關(guān)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。 第二十三條 經(jīng)紀(jì)商與本市場(chǎng)交易及相關(guān)系統(tǒng)接口部分的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合本市場(chǎng)的規(guī)定的技術(shù)管理規(guī)范。 第二十四條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按照本市場(chǎng)技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，對(duì)交易及相關(guān)系統(tǒng)的軟件和硬件進(jìn)行改造、測(cè)試，并及時(shí)向本市場(chǎng)報(bào)告相關(guān)情況。 第二十五條 經(jīng)紀(jì)商對(duì)其交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試時(shí)，不得影響交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。 第二十六條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全性、中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 52 穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)本市場(chǎng)的要求，進(jìn)行定期或者臨時(shí)應(yīng)急演練。 第二十七條 經(jīng)紀(jì)商的交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響證券市場(chǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施，并及時(shí)向本市場(chǎng)報(bào)告。 第二十八條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)對(duì) 柜臺(tái) 交易中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實(shí)行嚴(yán)格的安全保密管理，并作備份和異地保存。 第五章 日常管理 第二十九條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)設(shè) 業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人 一 至二 名，組織、協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)商與本市場(chǎng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。 第三十條 本市場(chǎng)根據(jù)需要對(duì)經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。 第三十一條 經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)： （一）組織管理經(jīng)紀(jì)商事務(wù)； （二）組織與本市場(chǎng)業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)紀(jì)商內(nèi)部培訓(xùn)； （三）及時(shí)接收本市場(chǎng)發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實(shí)； （四）及時(shí)更新經(jīng)紀(jì)商信息； （五）督促經(jīng)紀(jì)商及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用； （六）本市場(chǎng)要求履行的其他職責(zé)。 第三十二條 本市場(chǎng)每年對(duì)經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行定期審查，對(duì)不符合經(jīng)紀(jì)商資格的經(jīng)紀(jì)商將暫停或取消其經(jīng)紀(jì)商資格。 第六章 經(jīng)紀(jì)商資格暫停與取消 第三十三條 經(jīng)紀(jì)商存在下列情形之一的，本市場(chǎng)暫停其經(jīng)紀(jì)商中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 53 資格： （一） 在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)情況； （二）不再符合開展業(yè)務(wù)的基本條件； （三）未及時(shí)繳納費(fèi)用； （四）本市場(chǎng)認(rèn)定的其他情形。 第三十四條 經(jīng)紀(jì)商存在下列情形之一的，本市場(chǎng)取消其經(jīng)紀(jì)商資格： （一）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)； （二）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為； （三）本市場(chǎng)認(rèn)定的其他情形。 第七章 附則 第三十五條 本規(guī)則由 公司 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 負(fù)責(zé)解釋。 第三十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 54 中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)登記結(jié)算規(guī)則（試行） 第一章 總則 第一條 為規(guī)范中信證券 股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”） 柜臺(tái)市場(chǎng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，保障市場(chǎng)參與各方合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展， 根據(jù) 《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法》、《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》 以及 《 中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理暫行辦法 》等相關(guān)規(guī)定 ，制定本規(guī)則。 第二條 公司清算部是中信證券股份有限公司指定的 柜臺(tái)市場(chǎng)登記、托管和結(jié)算服務(wù)機(jī)構(gòu)。經(jīng) 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 和公司清算部認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)可以成為柜臺(tái)市場(chǎng)的結(jié)算參與人。 第二章 產(chǎn)品賬戶 第三條 產(chǎn)品賬戶是指在本公司開立的用以記載投資者所持有的柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品的品種、數(shù)量及其變動(dòng)等情況的電子簿記賬戶。柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品持有人通過產(chǎn)品賬戶持有柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品。 第四條 符合本公司柜臺(tái)市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”），可向本公司清算部（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算機(jī)構(gòu)”）申請(qǐng)開立產(chǎn)品賬戶，辦理柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。 第五條 投資者可直接向結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立產(chǎn)品賬戶，也可委托結(jié)算參與人向本公司申請(qǐng)開立產(chǎn)品賬戶。 第六條 投資者 向結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立 產(chǎn)品賬戶 時(shí)，應(yīng)與本公司簽中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 55 署服務(wù)協(xié)議，并保證所提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 。 第七條 具有法人資格的投資者應(yīng)當(dāng)以法人名義開立產(chǎn)品賬戶；證券投資基金等非法人機(jī)構(gòu)可按監(jiān)管部門規(guī)定開立產(chǎn)品賬戶 。 第八條 產(chǎn)品賬戶以投資者名義開立，均為一級(jí)賬戶。單個(gè)投資者原則上只能開立一個(gè)產(chǎn)品賬戶，有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。 第九條 投資者在開立產(chǎn)品賬戶后，依法變更名稱的，應(yīng)在完成更名手續(xù)后向結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理產(chǎn)品賬戶名稱變更。產(chǎn)品賬戶名稱變更后， 原產(chǎn)品賬戶內(nèi)登記的產(chǎn)品份額由更名后的投資者承繼。 投資者變更 賬戶基本信息及結(jié)算參與人的，應(yīng)向結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，完成變更手續(xù)。 第十條 投資者可申請(qǐng)注銷產(chǎn)品賬戶。申請(qǐng)注銷時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)在確定該賬戶已無柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品余額、無未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)等情形， 并確認(rèn)該投資者已與結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)清應(yīng)交費(fèi)用后，辦理產(chǎn)品賬戶注銷手續(xù)。 第三章 產(chǎn)品登記 第十一條 產(chǎn)品登記是指 結(jié)算機(jī)構(gòu) 以簿記方式依法確認(rèn)投資者持有產(chǎn)品事實(shí) 的行為。產(chǎn)品登記包括初始登記、變更登記和注銷登記。 第十二條 發(fā)行人首次申 請(qǐng)辦理產(chǎn)品登記時(shí)，應(yīng)與結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂發(fā)行人服務(wù)協(xié)議，申請(qǐng) 開立發(fā)行人賬戶。 第十三條 發(fā)行人 在申請(qǐng) 產(chǎn)品初始登記時(shí) ，應(yīng)向結(jié)算機(jī)構(gòu)提交以下材料： （一） 辦理產(chǎn)品初始登記的書面申請(qǐng)； 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 56 （二） 產(chǎn)品在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行的核準(zhǔn)文件； （三） 產(chǎn)品發(fā)行公告、產(chǎn)品募集說明書及各類產(chǎn)品合同； （四） 產(chǎn)品發(fā)行人提交給中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)申請(qǐng)文件的復(fù)印件； （五） 經(jīng)辦人員授權(quán)委托書； （六） 結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的其他材料 結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)上述材料進(jìn)行形式查閱，為發(fā)行人配發(fā)產(chǎn)品代碼，確定產(chǎn)品簡(jiǎn)稱。 第十四條 結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)發(fā)行人提交的產(chǎn)品注冊(cè)要素表辦理產(chǎn)品注冊(cè)。產(chǎn)品發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)發(fā)行人申報(bào)的產(chǎn)品持有明細(xì)數(shù)據(jù)辦理產(chǎn)品的初始登記。 第十五條 對(duì)于產(chǎn)品發(fā)行失敗的情況，結(jié)算機(jī)構(gòu)將根據(jù)發(fā)行人公告及發(fā)行人申請(qǐng)，進(jìn)行相關(guān)處理。 第十六條 發(fā)行人應(yīng)保證所提交的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，因發(fā)行