【導讀】司柜臺市場”）管理，維護柜臺市場的正常秩序和參與方的合法權益，中信證券為市場組織者，產(chǎn)品發(fā)行人、管。理人、做市商、經(jīng)紀商及投資者為市場參與方。管部門及其派出機構或授權部門批準、備案的私募產(chǎn)品；（三）證監(jiān)會或協(xié)會認可的其他私募產(chǎn)品。（一）提供產(chǎn)品交易的場所和設施；（七）法律、法規(guī)規(guī)定的以及監(jiān)管部門許可的其他職能。（四）定期聽取柜臺市場業(yè)務風險測度及評價報告；（五）審批柜臺市場相關特殊事項；已按規(guī)定完成報批；核工作由OTC產(chǎn)品評審小組負責。服務費用等方面的權利義務。進行運行監(jiān)測和異常交易監(jiān)測并設立預警措施。第十四條柜臺市場應根據(jù)私募產(chǎn)品相關約定開展交易業(yè)務，

　　

【正文】 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 45 (二 ) 發(fā)生違法交易行為，并造成嚴重后果； (三 ) 未履行信息披露制度，并造成嚴重后果； (四 ) 未按《做市商服務協(xié)議》履行做市業(yè)務，并影響產(chǎn)品正常運行； (五 ) 做市商主動提出申請并經(jīng)柜臺市場批準； (六 ) 相關法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。 第六章 附則 第二十條 本辦法由公司 柜臺市場建設工作小組 負責解釋。 第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起實施。 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 46 附件 1 中信證券柜臺市場做市商資格申請表 申請日期 ： 年 月 日 申請人名稱 營業(yè)執(zhí)照號 注冊地址 注冊資本 法定代表人 做市業(yè)務負責人 做市業(yè)務聯(lián)系人 1 做市業(yè)務聯(lián)系人 2 聯(lián)系電話 聯(lián)系地址 郵政編碼 電子郵箱 經(jīng)營范圍 總資產(chǎn) ________萬元（人民幣） 凈資產(chǎn) ________萬元（人民幣） 凈資本 ________萬元（人民幣） 申請人做市業(yè)務部門情況 部門名稱 主要業(yè)務人員姓名 證券執(zhí)業(yè)證書編號 崗位和職責 申請人兩年內(nèi)違法違規(guī)情況 申請人簽章 法定代表人（簽章） 機構蓋章 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 47 附件 2 做市信息登記表 填寫日期 ： 年 月 日 做市商名稱 產(chǎn)品發(fā)行人名稱 產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品代碼 做市報價標準 最大買賣報價差（ %） 最小報價數(shù)量（份 /筆） 參與率（ %） 做市專用賬戶 賬戶 使用部門 主要報價賬戶 做市專用交易單元（如有） 交易單元號 指定賬戶 業(yè)務聯(lián)絡人 姓名 部門 電話 郵件地址 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 48 中信證券股份有限公司柜臺市場經(jīng)紀商管理規(guī)則（試行） 第一章 總則 第一條 為加強 中信證券股份有限公司 柜臺市場 （以下簡稱“本市場”）經(jīng)紀商 管理 ， 規(guī)范柜臺市場交易代理行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益， 根據(jù)《中信證券股份有限公司柜臺 市場 管理 暫行 辦法》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。 第二條 本辦法所稱柜臺市場 經(jīng)紀 商 ， 是指經(jīng) 本 市場 審核 ， 開展本市場柜臺交易代理業(yè)務的證券公司 。 第三條 經(jīng)紀商參與本市場柜臺交易代理業(yè)務，應遵守法律、行政法規(guī)和本市場相關業(yè)務規(guī)則，誠實守信，規(guī)范動作，接受本市場自律管理。 第二章 經(jīng)紀商資格管理 第四條 具備以下條件的機構，可申請成為本市場經(jīng)紀商： （一）經(jīng)主管機關依法批準設立、具有法人地位的證券公司； （二）具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績； （三）承認本市場章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納有關費用； （四）最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰； （五）本市場要求的其他條件。 第五條 申請成為 本市場經(jīng)紀商 ，應向本 市場 提交下列文件： （一）申請書； （二）自律承諾書； 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 49 （三）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照； （四）經(jīng)營證券（金融、保險）業(yè)務許可證； （四）公司章程及主要業(yè)務規(guī)章制度； （五）本市場要求的其他文件。 第六條 申請機構申請文件齊備的，本市場予以受理，并自受理之日起十個工作日內(nèi)做 出是否同意接納為 經(jīng)紀商 的決定。 第七條 經(jīng)紀商申請名稱變更登記，應當向本市場提交下列文件： （一）申請書； （二）機構變更的批準文件； （三）變更后的經(jīng)營證券（金融、保險）業(yè)務許可證； （四）變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照； （五）變更后的章程； （六）本市場要求提交的其他文件。 第八條 經(jīng) 紀商不再具備本市場章程規(guī)定的經(jīng)紀商條件的，應當按照本市場要求申請終止經(jīng)紀商資格。 經(jīng)紀商解散或者依法宣告破產(chǎn)時，應當于清算或者破產(chǎn)程序結束前向本市場申請終止經(jīng)紀商資格。 第九條 經(jīng)紀商申請終止經(jīng)紀商資格，應當向本市場提交下列文件： （一）申請書； （二）有關批準文件或者決定書； （三）業(yè)務清理情況說明； 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 50 （ 四 ）本市場要求提交的其他文件。 第十條 經(jīng)紀商申請終止經(jīng)紀商資格文件齊備的，本市場 予以受理，并自受理之日起 十個工作日內(nèi) 做 出是否同意終止的決定。 第十一條 經(jīng)紀商未按本規(guī)則第八條規(guī)定申請終止經(jīng)紀商資格的，本市場可以決定取消其經(jīng)紀商資格，并書面通知該經(jīng)紀商。 第三章 代理交易及相關業(yè)務管理 第十二條 經(jīng)紀商 代理 柜臺交易業(yè)務 ,應當建立柜臺交易業(yè)務合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，并設立相應的監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶交易行為進行有效 管理 ，防范違規(guī)交易行為。 第十三條 經(jīng)紀商 代理 柜臺交易業(yè)務，應當與客戶簽訂 柜臺 交易委托協(xié)議，并按照本市場交易規(guī)則 等制度 的要求接受客戶的 柜臺交易 委托。 第十四條 經(jīng)紀商與客戶簽訂 柜臺 交易委托協(xié)議時，應當核對客戶身份，了解客戶資信狀況，并留存身份證明 文件 等證件的復印件及其他相關 申請 資料。 第十五條 經(jīng)紀商應當 進行投資者教育， 向客戶介紹 柜臺 交易品種及相關業(yè)務規(guī)則，與客戶簽訂風險揭示協(xié)議，揭示 柜臺交易 可能產(chǎn)生的風險。 第十六條 經(jīng)紀商應當 進行適當性管理，將適當?shù)漠a(chǎn)品推薦給適當?shù)目蛻?。 第十七條 經(jīng)紀商接受客戶 柜臺交易 委托時，應當核對客戶身份，并查驗客戶資金、證券是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 51 有規(guī)定的除外。 第十八條 經(jīng)紀商對客戶的資金、證券以及委托、成交數(shù)據(jù)應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。 第十九條 經(jīng)紀商應當采取有效措施，妥善保存本規(guī)則第 十三條、第 十七 條所列文件資料，保存期限不得少于二十年。 第二十條 經(jīng)紀商應當對客戶信息資料保密，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。 第二十一條 經(jīng)紀商接受客戶委托時，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為 ,應當告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒 絕接受委托 ,并及時向本市場報告。 第四章 交易及相關系統(tǒng)管理 第二十二條 經(jīng)紀商應當按照本市場相關業(yè)務規(guī)則要求，建立交易及相關系統(tǒng)，并制定相應的安全運行管理制度。 第二十三條 經(jīng)紀商與本市場交易及相關系統(tǒng)接口部分的建設、運行、維護，應當符合本市場的規(guī)定的技術管理規(guī)范。 第二十四條 經(jīng)紀商應當按照本市場技術規(guī)范和業(yè)務要求，對交易及相關系統(tǒng)的軟件和硬件進行改造、測試，并及時向本市場報告相關情況。 第二十五條 經(jīng)紀商對其交易及相關系統(tǒng)進行改造、測試時，不得影響交易活動的正常進行。 第二十六條 經(jīng)紀商應當定期檢查交易及相關系統(tǒng)的安全性、中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 52 穩(wěn)定性，制定應急預案，并根據(jù)本市場的要求，進行定期或者臨時應急演練。 第二十七條 經(jīng)紀商的交易及相關系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響證券市場交易的，應當立即采取有效措施，并及時向本市場報告。 第二十八條 經(jīng)紀商應當對 柜臺 交易中產(chǎn)生的業(yè)務數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。 第五章 日常管理 第二十九條 經(jīng)紀商應設 業(yè)務聯(lián)絡人 一 至二 名，組織、協(xié)調(diào)經(jīng)紀商與本市場的各項業(yè)務往來。 第三十條 本市場根據(jù)需要對經(jīng)紀商業(yè)務聯(lián)絡人進行培訓。 第三十一條 經(jīng)紀商業(yè)務聯(lián)絡人應履行下列職責： （一）組織管理經(jīng)紀商事務； （二）組織與本市場業(yè)務相關的經(jīng)紀商內(nèi)部培訓； （三）及時接收本市場發(fā)送的業(yè)務文件，并協(xié)調(diào)落實； （四）及時更新經(jīng)紀商信息； （五）督促經(jīng)紀商及時交納各項費用； （六）本市場要求履行的其他職責。 第三十二條 本市場每年對經(jīng)紀商進行定期審查，對不符合經(jīng)紀商資格的經(jīng)紀商將暫?；蛉∠浣?jīng)紀商資格。 第六章 經(jīng)紀商資格暫停與取消 第三十三條 經(jīng)紀商存在下列情形之一的，本市場暫停其經(jīng)紀商中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 53 資格： （一） 在開展業(yè)務過程中出現(xiàn)違規(guī)情況； （二）不再符合開展業(yè)務的基本條件； （三）未及時繳納費用； （四）本市場認定的其他情形。 第三十四條 經(jīng)紀商存在下列情形之一的，本市場取消其經(jīng)紀商資格： （一）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)； （二）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴重的行為； （三）本市場認定的其他情形。 第七章 附則 第三十五條 本規(guī)則由 公司 柜臺市場建設工作小組 負責解釋。 第三十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 54 中信證券股份有限公司柜臺市場登記結算規(guī)則（試行） 第一章 總則 第一條 為規(guī)范中信證券 股份有限公司 （以下簡稱“公司”或“本公司”） 柜臺市場登記結算業(yè)務，保障市場參與各方合法權益，促進市場健康發(fā)展， 根據(jù) 《證券公司柜臺市場管理辦法》、《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》 以及 《 中信證券股份有限公司柜臺市場管理暫行辦法 》等相關規(guī)定 ，制定本規(guī)則。 第二條 公司清算部是中信證券股份有限公司指定的 柜臺市場登記、托管和結算服務機構。經(jīng) 柜臺市場建設工作小組 和公司清算部認可的其他機構可以成為柜臺市場的結算參與人。 第二章 產(chǎn)品賬戶 第三條 產(chǎn)品賬戶是指在本公司開立的用以記載投資者所持有的柜臺市場產(chǎn)品的品種、數(shù)量及其變動等情況的電子簿記賬戶。柜臺市場產(chǎn)品持有人通過產(chǎn)品賬戶持有柜臺市場產(chǎn)品。 第四條 符合本公司柜臺市場投資者適當性管理標準規(guī)定的投資者（以下簡稱“投資者”），可向本公司清算部（以下簡稱“結算機構”）申請開立產(chǎn)品賬戶，辦理柜臺市場產(chǎn)品的登記結算業(yè)務。 第五條 投資者可直接向結算機構申請開立產(chǎn)品賬戶，也可委托結算參與人向本公司申請開立產(chǎn)品賬戶。 第六條 投資者 向結算機構申請開立 產(chǎn)品賬戶 時，應與本公司簽中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 55 署服務協(xié)議，并保證所提交的開戶資料真實、準確、完整 。 第七條 具有法人資格的投資者應當以法人名義開立產(chǎn)品賬戶；證券投資基金等非法人機構可按監(jiān)管部門規(guī)定開立產(chǎn)品賬戶 。 第八條 產(chǎn)品賬戶以投資者名義開立，均為一級賬戶。單個投資者原則上只能開立一個產(chǎn)品賬戶，有關業(yè)務規(guī)則另有規(guī)定的除外。 第九條 投資者在開立產(chǎn)品賬戶后，依法變更名稱的，應在完成更名手續(xù)后向結算機構申請辦理產(chǎn)品賬戶名稱變更。產(chǎn)品賬戶名稱變更后， 原產(chǎn)品賬戶內(nèi)登記的產(chǎn)品份額由更名后的投資者承繼。 投資者變更 賬戶基本信息及結算參與人的，應向結算機構提出申請，完成變更手續(xù)。 第十條 投資者可申請注銷產(chǎn)品賬戶。申請注銷時，結算機構在確定該賬戶已無柜臺市場產(chǎn)品余額、無未了結的債權債務等情形， 并確認該投資者已與結算機構結清應交費用后，辦理產(chǎn)品賬戶注銷手續(xù)。 第三章 產(chǎn)品登記 第十一條 產(chǎn)品登記是指 結算機構 以簿記方式依法確認投資者持有產(chǎn)品事實 的行為。產(chǎn)品登記包括初始登記、變更登記和注銷登記。 第十二條 發(fā)行人首次申 請辦理產(chǎn)品登記時，應與結算機構簽訂發(fā)行人服務協(xié)議，申請 開立發(fā)行人賬戶。 第十三條 發(fā)行人 在申請 產(chǎn)品初始登記時 ，應向結算機構提交以下材料： （一） 辦理產(chǎn)品初始登記的書面申請； 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 56 （二） 產(chǎn)品在柜臺市場發(fā)行的核準文件； （三） 產(chǎn)品發(fā)行公告、產(chǎn)品募集說明書及各類產(chǎn)品合同； （四） 產(chǎn)品發(fā)行人提交給中國證券業(yè)協(xié)會的注冊申請文件的復印件； （五） 經(jīng)辦人員授權委托書； （六） 結算機構要求提供的其他材料 結算機構對上述材料進行形式查閱，為發(fā)行人配發(fā)產(chǎn)品代碼，確定產(chǎn)品簡稱。 第十四條 結算機構根據(jù)發(fā)行人提交的產(chǎn)品注冊要素表辦理產(chǎn)品注冊。產(chǎn)品發(fā)行結束后，根據(jù)發(fā)行人申報的產(chǎn)品持有明細數(shù)據(jù)辦理產(chǎn)品的初始登記。 第十五條 對于產(chǎn)品發(fā)行失敗的情況，結算機構將根據(jù)發(fā)行人公告及發(fā)行人申請，進行相關處理。 第十六條 發(fā)行人應保證所提交的材料真實、準確、完整，因發(fā)行