證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案-資料下載頁
2025-06-01 00:17本頁面
【正文】 經(jīng)自查后，是否具備營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局關(guān)于實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的其它相關(guān)要求。（二）公司協(xié)調(diào)工作組對(duì)擬實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營(yíng)業(yè)部情況進(jìn)行核實(shí)，依據(jù)前述選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序，確認(rèn)滿足合規(guī)要求后，公司出具對(duì)擬申請(qǐng)實(shí)施營(yíng)業(yè)部具備開展證券經(jīng)紀(jì)人制度相關(guān)要求的驗(yàn)收確認(rèn)報(bào)告。（三）營(yíng)業(yè)部向所在地證監(jiān)局提交公司有關(guān)管理制度及本方案，經(jīng)所在地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部可以實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度。（四）營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人初始規(guī)模原則上與營(yíng)業(yè)部分類對(duì)應(yīng)，即：A類營(yíng)業(yè)部至＃＃年年底不超過50人；B類營(yíng)業(yè)部至＃＃年年底不超過40人；C類營(yíng)業(yè)部至＃＃年年底不超過30人；D、E類營(yíng)業(yè)部至＃＃年年底不超過20人。＃＃年以后，營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量如要超過以上限額，應(yīng)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部提出專門申請(qǐng)（申請(qǐng)格式與內(nèi)容隨后下發(fā)），批復(fù)后方可執(zhí)行
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1