申萬證券股份有限公司合規(guī)管理制度-資料下載頁
2025-04-18 00:14本頁面
【正文】 保其有效履行合規(guī)職責(zé)。合規(guī)部的預(yù)算管理應(yīng)與其工作目標(biāo)保持一致。第六章 合規(guī)管理制度與流程第二十八條 公司合規(guī)部和其他相關(guān)部門可以根據(jù)本制度的規(guī)定就某一方面或某一事項的合規(guī)管理工作制定具體的制度和流程。第二十九條 各業(yè)務(wù)條線和職能部門應(yīng)逐步制定和完善各項具體制度、業(yè)務(wù)流程和實施細(xì)則，以保障、指導(dǎo)各項業(yè)務(wù)及經(jīng)營活動合規(guī)開展。 第三十條 合規(guī)部門應(yīng)及時對日常工作中收集到的各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并定期和不定期進(jìn)行內(nèi)外部的溝通和反饋。 第七章 合規(guī)文化和合規(guī)培訓(xùn)第三十一條 合規(guī)是所有員工的共同責(zé)任，公司全體員工應(yīng)當(dāng)樹立“合規(guī)從我做起”的理念，各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)樹立“合規(guī)從一把手做起”的理念。公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，確立和推行全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的基本合規(guī)理念，培養(yǎng)和提高全體員工的合規(guī)意識。第三十二條 合規(guī)部負(fù)責(zé)組織公司員工對國家法律、法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及行業(yè)準(zhǔn)則和公司管理制度的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，在公司范圍內(nèi)進(jìn)行合規(guī)宣導(dǎo)，推行合規(guī)文化。第三十三條 公司根據(jù)實際情況和需要開展形式多樣的合規(guī)培訓(xùn)，培育公司合規(guī)文化。第八章 合規(guī)考核與問責(zé)第三十四條 公司建立合規(guī)管理績效考核制度，將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高級管理人員、各部門及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的績效考核范圍。公司各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履行合規(guī)管理職能的有效性，由合規(guī)部做出初步評定后報合規(guī)總監(jiān)決定。第三十五條 董事會對合規(guī)總監(jiān)的履職盡責(zé)情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)部人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行考核。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。第三十六條 公司各管理部門未將識別、獲取的合規(guī)信息及時告知合規(guī)部，給公司合規(guī)管理工作帶來不良后果的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三十七條 各部門、分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善本部門控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部報告的，可以免予追究責(zé)任或從輕、減輕處理。第三十八條 合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部人員支持、縱容公司違法違規(guī)行為或無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。對已發(fā)生的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部人員已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。第九章 附 則第三十九條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第四十條 本制度自董事會通過之日起施行。公司董事會負(fù)責(zé)本制度的解釋和修改。8 / 8
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