證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度-資料下載頁
2025-04-26 08:17本頁面
【正文】 控指標(biāo)體系；監(jiān)控和檢查公募基金管理業(yè)務(wù) 運行情況；分析、評估公募基金管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況，并向公司總經(jīng) 理辦公會及相關(guān)部門提交風(fēng)險評估報告。 第四十四條稽核審計部門對公募基金管理業(yè)務(wù)進行全面的審計 與監(jiān)察、稽核，績效評估，檢查各部門對公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度 的執(zhí)行情況，并出具稽核報告。 第四十五條公募基金部門嚴格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度，加強業(yè)務(wù)管 理，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，通過部門、崗位設(shè)置及各項業(yè)務(wù)操作流程履 行一線的風(fēng)險控制職能，在業(yè)務(wù)開展過程中及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患并釆取 有效的控制措施。 第四十六條業(yè) 務(wù)支持部門在公募基金管理業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)對公募 基金管理業(yè)務(wù)進行監(jiān)督與控制。 第四十七條公司健全信息隔離墻制度，切實防范不當(dāng)利用非公 開信息進行交易，防范與公司證券自營、證券資產(chǎn)管理、研究咨詢等 業(yè)務(wù)之間的利益輸送和利益沖突。 第四十八條公司應(yīng)建立健全風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度，按要求每月 從基金管理費收入中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，用以彌補因違反基金合同、操 作錯誤或技術(shù)故障等原因給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失， 以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他用途。 第四十九條公司建立健全公募基金管理業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案 和差錯處理方法，明確 處理的流程及相關(guān)部門的職責(zé)分工，在突發(fā)事 件或業(yè)務(wù)差錯發(fā)生時及時處理，將損失最小化。 第六章禁止行為 第五十條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守《基金法》等法 律法規(guī)的規(guī)定，禁止下列行為： (一）挪用資產(chǎn)； (二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的 承諾； (三）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶； (四）將公募基金管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作； (五）以轉(zhuǎn)移公募基金賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶、 資產(chǎn)管理賬戶與公募基金賬戶之間或者不同的公募基金賬戶之間進 行買賣，損害基金份額持有人 的利益； (六）利用所管理的基金資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利 益輸送； (七）違反公平交易原則，損害基金份額持有人的利益； (八）以獲取傭金或者其他利益為目的，用基金資產(chǎn)進行不必要 的證券交易； (九）內(nèi)幕交易、操縱市場； (十）其他法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的基金投資禁止行為。 第五十一條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外 , 還必須遵守下列規(guī)定： (一）不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外 擔(dān)保等用途； (二）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。 第七章附則 第五十二 條本制度依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)制定，公司將根據(jù)法律 法規(guī)的要求和公司的發(fā)展情況適時作出修改和調(diào)整；如遇有關(guān)法律、 法規(guī)修改，與本制度不一致時，公司將依據(jù)新的法律法規(guī)及時修訂和完善。 第五十三條本制度由公司董事會負責(zé)解釋。 第五十四條本制度自董事會審議通過之日起施行
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