證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度-資料下載頁(yè)
2025-04-26 08:17本頁(yè)面
【正文】 控指標(biāo)體系；監(jiān)控和檢查公募基金管理業(yè)務(wù) 運(yùn)行情況；分析、評(píng)估公募基金管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向公司總經(jīng) 理辦公會(huì)及相關(guān)部門提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。 第四十四條稽核審計(jì)部門對(duì)公募基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的審計(jì) 與監(jiān)察、稽核，績(jī)效評(píng)估，檢查各部門對(duì)公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度 的執(zhí)行情況，并出具稽核報(bào)告。 第四十五條公募基金部門嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)管 理，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)部門、崗位設(shè)置及各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程履 行一線的風(fēng)險(xiǎn)控制職能，在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患并釆取 有效的控制措施。 第四十六條業(yè) 務(wù)支持部門在公募基金管理業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)公募 基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與控制。 第四十七條公司健全信息隔離墻制度，切實(shí)防范不當(dāng)利用非公 開(kāi)信息進(jìn)行交易，防范與公司證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、研究咨詢等 業(yè)務(wù)之間的利益輸送和利益沖突。 第四十八條公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度，按要求每月 從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用以彌補(bǔ)因違反基金合同、操 作錯(cuò)誤或技術(shù)故障等原因給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失， 以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他用途。 第四十九條公司建立健全公募基金管理業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案 和差錯(cuò)處理方法，明確 處理的流程及相關(guān)部門的職責(zé)分工，在突發(fā)事 件或業(yè)務(wù)差錯(cuò)發(fā)生時(shí)及時(shí)處理，將損失最小化。 第六章禁止行為 第五十條公司開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守《基金法》等法 律法規(guī)的規(guī)定，禁止下列行為： (一）挪用資產(chǎn)； (二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的 承諾； (三）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶； (四）將公募基金管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作； (五）以轉(zhuǎn)移公募基金賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶、 資產(chǎn)管理賬戶與公募基金賬戶之間或者不同的公募基金賬戶之間進(jìn) 行買賣，損害基金份額持有人 的利益； (六）利用所管理的基金資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利 益輸送； (七）違反公平交易原則，損害基金份額持有人的利益； (八）以獲取傭金或者其他利益為目的，用基金資產(chǎn)進(jìn)行不必要 的證券交易； (九）內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)； (十）其他法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金投資禁止行為。 第五十一條公司開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外 , 還必須遵守下列規(guī)定： (一）不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外 擔(dān)保等用途； (二）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。 第七章附則 第五十二 條本制度依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)制定，公司將根據(jù)法律 法規(guī)的要求和公司的發(fā)展情況適時(shí)作出修改和調(diào)整；如遇有關(guān)法律、 法規(guī)修改，與本制度不一致時(shí)，公司將依據(jù)新的法律法規(guī)及時(shí)修訂和完善。 第五十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第五十四條本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起施行
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