證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度-展示頁
2025-05-08 08:17本頁面
【正文】 完成公司下達(dá)的公募基金管理業(yè)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)與管理目標(biāo)； (五）與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的資格準(zhǔn)入的申報； (六）公募基金產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計、產(chǎn)品申報（備案）材料制作及向 有關(guān)機(jī)構(gòu)申報（備案 )； (七）公募基金管理業(yè)務(wù)證券庫的建立和維護(hù)； (八）基金資產(chǎn)的投資運作管理； (九）公募基金管理業(yè)務(wù)的后臺運營維護(hù)； (十）公募基金管理業(yè)務(wù)市場開發(fā)和維護(hù)及其創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售； (十一）完成公司與公募基金有關(guān)的工作及公司交辦的其它工作。 第八條公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會是公募基金管理業(yè)務(wù)決策 執(zhí)行機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)包括： (一 )貫徹落實有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)控制度和董事會、總經(jīng)理辦 公會議的有關(guān)決議； (二 )審定公募基金管理業(yè)務(wù)證券庫品種的調(diào)整建議； (三）審議公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計方案、銷售方案； (四） 審定公募基金管理業(yè)務(wù)投資策略，確定資產(chǎn)配置原則、策略 及方向； (五 )在授權(quán)范圍內(nèi)，對投資總監(jiān)和基金經(jīng)理進(jìn)行授權(quán)； (六 )審核確定授權(quán)范圍內(nèi)的其它重要事務(wù)。 第七條公司總經(jīng)理辦公會是公司公募基金管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)決策 機(jī)構(gòu)。 第六條公司董事會是公募基金管理業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，審定 公募基金管理業(yè)務(wù)的基本制度，決定與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的部門 設(shè)置及各部門職責(zé)。 第二章決策與授權(quán)體系 第四條公司設(shè)置公募基金部門獨立開展公募基金管理業(yè)務(wù)，在 人員、場所等方面與公司管理的其他客戶資產(chǎn)、自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離， 獨立決策、獨立運作。 (六）分離制衡原則。 (五 ）獨立運作原則。 (四）資產(chǎn)安全原則。 (三）審慎盡責(zé)原則。 (二）公平誠信原則。 第三條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，必須堅持下列原則： (一）合法合規(guī)原則。ⅩⅩ證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度 目錄 第一章 總則 第二章 決策與授權(quán)體系 第三章 業(yè)務(wù)管理 第四章 人員管理 第五章 風(fēng)險控制 第六章 禁止行為 第七章 附則 第一章總則 第一條為規(guī)范公司公募基金管理業(yè)務(wù)，建立科學(xué)、高效的公募 基金管理業(yè)務(wù)運作機(jī)制，切實保障基金份額持有人的權(quán)利，根據(jù)《中 華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投 資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投 資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)及《ⅩⅩ證券股份有限公司章 程》等規(guī)章制 度，制定本制度。 第二條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)的宗旨：遵規(guī)守法、勤勉盡 責(zé)、誠實信用，始終將投資人的利益放在首位。遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國 證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。堅持公平交易，誠實守信，避免利益沖突 , 禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。堅持勤勉盡責(zé)，為客戶提供審慎專業(yè)的服務(wù)。依法對基金資產(chǎn)實施托管，并進(jìn)行監(jiān)控和 核查，有效保
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