證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務基本制度-閱讀頁
2025-05-16 08:17本頁面
【正文】 施。 第二十七條公司開展公募基金管理業(yè)務應做好基金的注冊登 記、資金清算和賬戶管理，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整?；饡嫼怂銘敧? 立于公司會計核算。 第三十條公司開展公募基金管理業(yè)務，應當按照法律、法規(guī)和 中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的 信息真實、準確、完整、及時。 第三十二條公司應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度， 對重要數(shù)據(jù)實行異地備份，并建立異地災難備份系統(tǒng)。上述文件、資料和數(shù)據(jù)保存期限不得少于 20年。 公司從事公募基金管理業(yè)務投資管理人員及其他人員的聘用、聘任和管理須遵守公司相關(guān)制度的規(guī)定。 第三十六條公司股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利 或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。 第三十八條公司應建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科 學地評價投資管理績效；對基金經(jīng)理的評價和考核應體現(xiàn)基金財產(chǎn)運 用注重長期、價值投資、控制風險的特點。公募基金管理業(yè)務各主要環(huán)節(jié)由不同的部門和崗位負 責，相互制衡；負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位獨立于其他部 門和崗位，分管公募基金管理業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險控制 部門和稽核審計部門。 公司設立合規(guī)總監(jiān)。 公司在現(xiàn)有風險管理體系的框架下，設立公募基金管理業(yè)務專項 合規(guī)負責人 ,按照規(guī)定履行公募基金合規(guī)負責人職責，對董事會負責 ,向公司合規(guī)總監(jiān)匯報工作。 第四十一條公司總經(jīng)理辦公會下設的風險管理執(zhí)行委員會對公 募基金管理業(yè)務的重大事項進行審議和風險評估，為公司管理層決策 提供支持。 第四十三條風險控制部門負責對整體業(yè)務進行全程監(jiān)控，擬定 和完善公募基金管理業(yè)務風險管理制度和風險控制流程；建立和完善 公募基金 管理業(yè)務風險監(jiān)控指標體系；監(jiān)控和檢查公募基金管理業(yè)務 運行情況；分析、評估公募基金管理業(yè)務的風險狀況，并向公司總經(jīng) 理辦公會及相關(guān)部門提交風險評估報告。 第四十五條公募基金部門嚴格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度，加強業(yè)務管 理，防范業(yè)務操作風險，通過部門、崗位設置及各項業(yè)務操作流程履 行一線的風險控制職能，在業(yè)務開展過程中及時發(fā)現(xiàn)風險隱患并釆取 有效的控制措施。 第四十七條公司健全信息隔離墻制度，切實防范不當利用非公 開信息進行交易，防范與公司證券自營、證券資產(chǎn)管理、研究咨詢等 業(yè)務之間的利益輸送和利益沖突。 第四十九條公司建立健全公募基金管理業(yè)務突發(fā)事件應急預案 和差錯處理方法，明確 處理的流程及相關(guān)部門的職責分工，在突發(fā)事 件或業(yè)務差錯發(fā)生時及時處理，將損失最小化。 第五十一條公司開展公募基金管理業(yè)務，除應遵守前條規(guī)定外 , 還必須遵守下列規(guī)定： (一）不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外 擔保等用途； (二）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。 第五十三條本制度由公司董事會負責
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