證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度-免費(fèi)閱讀
【正文】 第五十一條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外 , 還必須遵守下列規(guī)定： (一）不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外 擔(dān)保等用途； (二）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。 第四十三條風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)對(duì)整體業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)控，擬定 和完善公募基金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程；建立和完善 公募基金 管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系；監(jiān)控和檢查公募基金管理業(yè)務(wù) 運(yùn)行情況；分析、評(píng)估公募基金管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向公司總經(jīng) 理辦公會(huì)及相關(guān)部門提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。公募基金管理業(yè)務(wù)各主要環(huán)節(jié)由不同的部門和崗位負(fù) 責(zé)，相互制衡；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位獨(dú)立于其他部 門和崗位，分管公募基金管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)控制 部門和稽核審計(jì)部門。上述文件、資料和數(shù)據(jù)保存期限不得少于 20年。 第二十七條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)做好基金的注冊(cè)登 記、資金清算和賬戶管理，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整。 第二十條公司公募基金產(chǎn)品可以自行銷售，也可以委托取得基 金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī) 構(gòu)代理銷售。 第十二條計(jì)劃財(cái)務(wù)部門履行公募基金管理業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算、基 金估值、資金調(diào)撥、報(bào)表編制、合同及賬戶監(jiān)督管理等職能。審定公司公募基金管理業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，包括發(fā) 起設(shè)立基金、公司以自有資金投資公募基金等重大事項(xiàng)。依法對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)施托管，并進(jìn)行監(jiān)控和 核查，有效保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。 第二條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)的宗旨：遵規(guī)守法、勤勉盡 責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用，始終將投資人的利益放在首位。 (三）審慎盡責(zé)原則。 第二章決策與授權(quán)體系 第四條公司設(shè)置公募基金部門獨(dú)立開展公募基金管理業(yè)務(wù)，在 人員、場(chǎng)所等方面與公司管理的其他客戶資產(chǎn)、自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離， 獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。具體職責(zé)包括： (一）貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及公司有關(guān)制度的規(guī) 定，執(zhí)行公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會(huì) 的有關(guān)決議； (二）擬訂并組織實(shí)施公司公募基金管理業(yè)務(wù)的總體發(fā)展規(guī)劃； (三）組織或協(xié)同公司其他 部門擬訂與公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的 業(yè)務(wù)制度、崗位職責(zé)和操作規(guī)程； (四）完成公司下達(dá)的公募基金管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與管理目標(biāo)； (五）與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的資格準(zhǔn)入的申報(bào)； (六）公募基金產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品申報(bào)（備案）材料制作及向 有關(guān)機(jī)構(gòu)申報(bào)（備案 )； (七）公募基金管理業(yè)務(wù)證券庫(kù)的建立和維護(hù)； (八）基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作管理； (九）公募基金管理業(yè)務(wù)的后臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)； (十）公募基金管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)開發(fā)和維護(hù)及其創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售； (十一）完成公司與公募基金有關(guān)的工作及公司交辦的其它工作。 第二節(jié)業(yè)務(wù)運(yùn)作 第十七條公司應(yīng)跟蹤研究分析基金市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，在廣泛調(diào)研 的基礎(chǔ)上
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