【正文】 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投 資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)及《ⅩⅩ證券股份有限公司章 程》等規(guī)章制 度，制定本制度。 第五條公司按照“董事會(huì) 總經(jīng)理 辦公會(huì) 公募基金管理業(yè)務(wù)決 策委員會(huì) 公募基金部門”四個(gè)層級(jí)的公募基金管理業(yè)務(wù)決策與授權(quán) 體系，對(duì)公募基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行分級(jí)授權(quán)、分級(jí)管理。 第十八條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按規(guī)定提交基金注冊(cè) 申請(qǐng)材料，依法與投資人、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂基金合同，就各方的權(quán) 利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定；依法依規(guī)開展基金產(chǎn)品的募集、轉(zhuǎn)換、合并以及申購、贖回、交易等業(yè)務(wù)。 第三十二條公司應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度， 對(duì)重要數(shù)據(jù)實(shí)行異地備份，并建立異地災(zāi)難備份系統(tǒng)。 第四十一條公司總經(jīng)理辦公會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行委員會(huì)對(duì)公 募基金管理業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為公司管理層決策 提供支持。 第五十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú) 立于公司會(huì)計(jì)核算。 第十四條零售業(yè)務(wù)部門、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)履行公募基 金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售、咨詢服務(wù)等 職能。公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，設(shè)置獨(dú)立部 門，與公司自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)的管理業(yè)務(wù)在人員、場(chǎng)所等方面 嚴(yán)格分離，各自獨(dú)立決策，獨(dú)立運(yùn)作。 (二）公平誠信原則。 第八條公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會(huì)是公募基金管理業(yè)務(wù)決策 執(zhí)行機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)包括： (一 )貫徹落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)控制度和董事會(huì)、總經(jīng)理辦 公會(huì)議的有關(guān)決議； (二 )審定公募基金管理業(yè)務(wù)證券庫品種的調(diào)整建議； (三）審議公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、銷售方案； (四） 審定公募基金管理業(yè)務(wù)投資策略，確定資產(chǎn)配置原則、策略 及方向； (五 )在授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)投資總監(jiān)和基金經(jīng)理進(jìn)行授權(quán)； (六 )審核確定授權(quán)范圍內(nèi)的其它重要事務(wù)。 第二十二條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，實(shí)行基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制， 指定符合監(jiān)管規(guī)定的專門人員負(fù)責(zé)公募基金管理業(yè)務(wù)的投資管理事 宜。 第三十五條公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員的證券投資 管理應(yīng)遵守《基金法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并不得與基金份額持 有人發(fā)生利益沖突。 第四十六條業(yè) 務(wù)支持部門在公募基金管理業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)公募 基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與控制。 第四十八條公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度，按要求每月 從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用以彌補(bǔ)因違反基金合同、操 作錯(cuò)誤或技術(shù)故障等原因給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失， 以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他用途。 第三十七條公司應(yīng)明確公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位職責(zé)，各崗 位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式 承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān) 責(zé)任。 第二十四條公司公募基金管理業(yè)務(wù)的投資應(yīng)具有合理依據(jù)，重 要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分