證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務基本制度(編輯修改稿)
2025-06-01 08:17 本頁面
【文章內容簡介】 產品的募集、轉換、合并以及申購、贖回、交易等業(yè)務。 第十九 條公司在出現(xiàn)基金合同終止的情形時，應按中國證監(jiān)會 相關規(guī)定辦理基金財產清算事宜。 第二十條公司公募基金產品可以自行銷售，也可以委托取得基 金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司或者中國證監(jiān)會認可的其他機 構代理銷售。公司與代銷機構應當以協(xié)議的方式明確雙方的權利和義 務。 第二十一條公司開展公募基金管理業(yè)務，應當建立客戶適用性 管理體系，公司及代銷機構應當根據(jù)投資人風險承受能力推薦適當?shù)? 基金產品；并做好客戶關系管理、客戶咨詢和回訪服務，及時處理投 訴。 第二十二條公司開展公募基金管理業(yè)務，實行基金經(jīng)理負責制， 指定符合監(jiān)管規(guī)定的專門人員負責公募基金管理業(yè)務的投資管理事 宜。 第二十三條公司公募基金管理業(yè)務在授權范圍內的投資決策應 當實行“公募基金管理業(yè)務決策委員會 投資總監(jiān) 基金經(jīng)理”三級授 權機制，明確投資權限，遵守投資限制，防止越權決策。 第二十四條公司公募基金管理業(yè)務的投資應具有合理依據(jù)，重 要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄，嚴格防 控內幕交易；基金投資涉及關聯(lián)交易的，要遵守嚴格的審批流程，堅 持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突。 第二十五條公司開展公募基金管理業(yè)務實行集中交易管 理制 度，將投資管理職能與交易執(zhí)行職能隔離，建立獨立的交易系統(tǒng)，完 善的交易監(jiān)測、預警和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施。 第二十六條公司開展公募基金管理業(yè)務建立投資指令審核制 度，保證投資指令符合基金合同對投資范圍、投資策略和投資限制的 約定；嚴格執(zhí)行公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。 第二十七條公司開展公募基金管理業(yè)務應做好基金的注冊登 記、資金清算和賬戶管理，確?；鹳Y產的安全、完整。 第二十八條公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體， 獨立建賬、獨立核算、科學估值，保證不同基金之間在名冊登記、賬 戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立?；饡嫼怂銘敧? 立于公司會計核算。 第二十九條公司開展公募基金管理業(yè)務，應依法依規(guī)履行報告 義務，按照監(jiān)管要求編制公募基金管理業(yè)務的各類報告，按要求報送 中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構。 第三十條公司開展公募基金管理業(yè)務，應當按照法律、法規(guī)和 中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的 信息真實、準確、完整、及時。 第三十一條公司應建立安全、實用、操作性強的公募基金信息 技術系 統(tǒng)，并對信息數(shù)據(jù)實行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真 實和完整，能夠及時、準確地進行傳遞；嚴格計算機交易數(shù)據(jù)的授權 修改程序，堅持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗制度。 第三十二條公司應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度， 對重要數(shù)據(jù)實行異地備份，并建立異地災難備份系
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