證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度-wenkub
2023-05-07 08:17:25 本頁面
【正文】 公司自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)的管理業(yè)務(wù)在人員、場所等方面 嚴(yán)格分離，各自獨(dú)立決策，獨(dú)立運(yùn)作。堅(jiān)持勤勉盡責(zé)，為客戶提供審慎專業(yè)的服務(wù)。遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、中國 證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。ⅩⅩ證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度 目錄 第一章 總則 第二章 決策與授權(quán)體系 第三章 業(yè)務(wù)管理 第四章 人員管理 第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第六章 禁止行為 第七章 附則 第一章總則 第一條為規(guī)范公司公募基金管理業(yè)務(wù)，建立科學(xué)、高效的公募 基金管理業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制，切實(shí)保障基金份額持有人的權(quán)利，根據(jù)《中 華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投 資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投 資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)及《ⅩⅩ證券股份有限公司章 程》等規(guī)章制 度，制定本制度。 (二）公平誠信原則。 (四）資產(chǎn)安全原則。 (六）分離制衡原則。 第六條公司董事會(huì)是公募基金管理業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，審定 公募基金管理業(yè)務(wù)的基本制度，決定與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的部門 設(shè)置及各部門職責(zé)。 第八條公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會(huì)是公募基金管理業(yè)務(wù)決策 執(zhí)行機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)包括： (一 )貫徹落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)控制度和董事會(huì)、總經(jīng)理辦 公會(huì)議的有關(guān)決議； (二 )審定公募基金管理業(yè)務(wù)證券庫品種的調(diào)整建議； (三）審議公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、銷售方案； (四） 審定公募基金管理業(yè)務(wù)投資策略，確定資產(chǎn)配置原則、策略 及方向； (五 )在授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)投資總監(jiān)和基金經(jīng)理進(jìn)行授權(quán)； (六 )審核確定授權(quán)范圍內(nèi)的其它重要事務(wù)。 第十一條運(yùn)營管理部門履行基金資產(chǎn)投資的交易清算等職能。 第十五條董事會(huì)辦公室履行協(xié)助和指導(dǎo)公募基金管理業(yè)務(wù)信息 披露等職能。 第十九 條公司在出現(xiàn)基金合同終止的情形時(shí)，應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì) 相關(guān)規(guī)定辦理基金財(cái)產(chǎn)清算事宜。 第二十二條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，實(shí)行基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制， 指定符合監(jiān)管規(guī)定的專門人員負(fù)責(zé)公募基金管理業(yè)務(wù)的投資管理事 宜。 第二十六條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)建立投資指令審核制 度，保證投資指令符合基金合同對(duì)投資范圍、投資策略和投資限制的 約定；嚴(yán)格執(zhí)行公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。 第二十九條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)依法依規(guī)履行報(bào)告 義務(wù)，按照監(jiān)管要求編制公募基金管理業(yè)務(wù)的各類報(bào)告，按要求報(bào)送 中國證監(jiān)會(huì)、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 第三十三條公司應(yīng)妥善保管基金合同、客戶資料、投資決策、 交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷 毀。 第三十五條公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員的證券投資 管理應(yīng)遵守《基金法》等法律法規(guī)的相關(guān)
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