【正文】 務(wù)。 2． 進(jìn)行初始交 易 時(shí)，應(yīng)保證證券賬戶中有足夠的證券；進(jìn)行購回交易 時(shí)，應(yīng)保證資金賬戶有足夠的資金，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資產(chǎn)劃付結(jié)果。 11． 可 在交易申報(bào)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢該交易結(jié)果， 當(dāng)甲方對(duì)該 結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書面形式向開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)質(zhì)詢。 （二）乙方的義務(wù) 1. 初始交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果，并保證自營結(jié)算備付金賬戶內(nèi)有足夠的資金。以債券作為標(biāo)的證券的，實(shí)際購回日應(yīng)不晚于債券兌付日。其中，對(duì)于深市標(biāo)的證券，進(jìn)行交易申報(bào)后，不得撤單。 乙方于權(quán)益登記日日終調(diào)整相應(yīng)交易的標(biāo)的證券數(shù)量及質(zhì)押資產(chǎn)總值，并根據(jù) 16 調(diào)整后的數(shù)值計(jì)算相應(yīng)交易的履約保障比例。 （二）甲方采取的并經(jīng)乙方認(rèn)可的其他履約保障措施。 （三） 除質(zhì)押標(biāo)的證券外的賬戶內(nèi)其它資產(chǎn)被國家有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施 甲方存在履約風(fēng)險(xiǎn)的，乙方有權(quán)要求其提前購回。 第四十一條 甲方違反本協(xié)議第 三十九 條第（二 ）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)的，自違約起始日起乙方有權(quán)向甲方 加 收 違約金并按以下程序處理： 第 三十九 條第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng) 發(fā)生當(dāng)日且質(zhì)押標(biāo)的證券為流通股的，乙方向證券交易所 提交違約處置申報(bào)指令或違約處置申請(qǐng)。 第四十七條 甲乙雙方均有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)另一方事先書面許可，任何一方不得對(duì)外披露、透 露或提供與本協(xié)議有關(guān)的信息或內(nèi)容。 甲方通過網(wǎng)絡(luò)自助開通股票質(zhì)押交易權(quán)限時(shí)勾選同意選項(xiàng)，本協(xié)議即為生效。 第六十一條 每筆股票質(zhì)押式回購交易的法律文件均由下列文件或電子協(xié)議 共同組成，甲乙雙方須同時(shí)受此約束： （ 1）《東吳證券股份有限公司 小額 股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》； 26 （ 2）《東吳證券股份有限公司 小額 股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》； （ 3）《東吳證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議》； （ 4）甲方書面簽署的股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)表單； （ 5） 乙方 股票質(zhì)押式回購 交易信息技術(shù)系統(tǒng)存儲(chǔ)的與甲乙雙方股票質(zhì)押式回購 交易有關(guān)的數(shù)據(jù)電文。 第五十八條 因股票質(zhì)押式回購交易產(chǎn)生的任何爭議、糾紛， 由協(xié)議雙方協(xié)商或訴訟解決，與任何第三方無關(guān)。 第十三章 免責(zé)條款 第四十九條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、避免或克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致本協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。 上述情形發(fā)生的下一日為違約起始日。 第三十九條 發(fā)生下列情形之一的，視為甲方違約： （一）初始交易時(shí)，因甲方原因?qū)е陆灰谆蚪皇諢o法完成的； （二）到期購回 或 提前購回時(shí)，因甲方原因 導(dǎo)致購回交易或交收無法完成的 ； （三）待購回期間， T 日日終清算后履 約保障比例達(dá)到或低于最低履約保障比例的，甲方未按本協(xié)議約定提前購回且未提供履約保障措施的； （四）乙方根據(jù)協(xié)議約定要求甲方提前購回，甲方未提前購回的。乙方收回甲方應(yīng)付金額后，向證券交易所進(jìn)行終止購回申報(bào)。甲方應(yīng)當(dāng)于下一交易日提前購回或采取履約保障措施。 第二十二條 對(duì)于初始交易，甲方資金賬戶應(yīng)收金額 =初始交易金額 相關(guān)費(fèi)用， 對(duì)甲方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記 。交易協(xié)議包含本次交易的初始交易和購回交易的交易要素，包括但不限于本 次交易 的初始交易日、購回交易日、標(biāo)的證券品種及數(shù)量、初始交易金額、購回交易 金額、購回利率、最低履約保障比例及預(yù)警履約保障比例 、融資用途 等。資質(zhì)審查條件包括但不限于 資產(chǎn)規(guī)模、賬務(wù)狀況、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及對(duì)證券市場的認(rèn)知程度等。 ，或達(dá)成交易可能導(dǎo)致乙方或甲方違反任何法律、法規(guī)或規(guī)則的，乙方有權(quán)拒絕甲方的交易委托。 8． 甲方已通過乙方報(bào)備上海（深圳）證券交易所股票質(zhì)押式回購交易合格投資者資格的，當(dāng)甲方在乙方開立的資金賬戶 中新增掛入滬市 （ 深市 ） A 股證券賬戶時(shí)，甲方認(rèn)同并接受乙方將為其報(bào)備 上海（ 深圳 ）證券交易所股票質(zhì)押式回購交易合格投資者資格。 (七 ) 乙方保證在本協(xié)議期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)有效。 (七 ) 甲方承諾：若其擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)或持有上市公司 5%以上股份，應(yīng)如實(shí)向乙方申報(bào)其在上市公司的任職及持股情況；按照有關(guān)法律法規(guī)的要 求及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；甲方任職或持股情況發(fā)生變化的，及時(shí)向乙方申報(bào)。 （十八） 合并管理：指乙方有權(quán)對(duì)甲方原交易及其補(bǔ)充交易合并計(jì)算履約保障比例。 （四） 購回交易： 指甲方按照約定返還乙方資金并支付息費(fèi)，乙方解除標(biāo)的證券及待購回期間產(chǎn)生的孳息質(zhì)押登記的交 易，包括到期購回 和 提前購回。 （九） 初始交易 金額：指雙方約定的，初始交易時(shí)乙方支付甲方的交易金額（不含相關(guān)交易費(fèi)用 ）。 交易協(xié)議是《業(yè)務(wù)協(xié) 5 議》的組成部分。甲方簽署和履行本協(xié)議不會(huì)與其章程、內(nèi)部規(guī)章 、以其為一方主體的任何其它協(xié)議或其它法律文件及其在該等法律文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，需要批準(zhǔn)的，履行了批準(zhǔn)手續(xù)，且不違反適用于甲方的任何現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并履行了甲方的內(nèi)部程序。因甲方證券（資金）余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報(bào)、申報(bào)失敗或資產(chǎn)劃付失敗的，由甲方承擔(dān)一切責(zé)任。甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。因自營結(jié)算備付金賬戶資金余額不足導(dǎo)致資金劃付失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。以封閉式基金作為標(biāo)的證券的，實(shí)際購回日應(yīng)不晚于封閉式基金結(jié)束日或轉(zhuǎn)為開放基金的日期。 第六章 購 回期限 第十七 條 小額股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù) 初始交易時(shí)，客戶可選擇隨借隨還或固定期限兩種模式，隨借隨還最長期限不超過 182 天。 （一） 中國結(jié)算代為派發(fā)的標(biāo)的證券現(xiàn)金紅利，由中國結(jié)算保管。 第十章 標(biāo)的證券特殊事件以及極端事件處理 第三十條 待購回期間標(biāo)的證券停牌的，購回業(yè)務(wù)正常存續(xù)。甲方資金賬戶中余額足以支付購回交易金額的，按提前履約的流程處理；甲方資金賬戶中余額不足的，則甲方違約，按違約處置流程處理。違約處置申報(bào)或申請(qǐng)?zhí)幚沓晒Φ拇我唤灰兹掌穑?方有權(quán)通過集合競價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)或其它方式出售甲方違約交易 21 （含合并管理的原交易，如有）及其相關(guān)補(bǔ)充交易所涉及 的標(biāo)的證券。違反本規(guī)定給對(duì)方造成損失的應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。 第五十三條 如果甲乙雙方發(fā)生如下情形之一時(shí) ，本協(xié)議終止： (一 ) 乙方被交易所終止 股票質(zhì)押式回購交易 權(quán)限； (二 ) 甲方被交易所或乙方取消 股票質(zhì)押式回購交易 的合格投資者資格； (三 ) 甲方通過乙方向證券交易所報(bào)備的股票質(zhì)押式回購回交易合格投資者資格全部被注銷； (四 ) 甲方（自然人）死亡或喪失民事行為能力；甲方（機(jī)構(gòu)）被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散； (五 ) 乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序； (六 ) 甲、乙雙方協(xié)商解除本協(xié)議； (七 ) 其它法定或者約定的協(xié)議終止情形。本款所述數(shù)據(jù)電文是甲乙雙方 經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相互傳送的各種符號(hào)、數(shù)字、字母等形式表達(dá)達(dá)成相關(guān)交易、從事相關(guān)行為的數(shù)據(jù)信息（