證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度(已修改)
2025-05-12 08:17 本頁(yè)面
【正文】 ⅩⅩ證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度 目錄 第一章 總則 第二章 決策與授權(quán)體系 第三章 業(yè)務(wù)管理 第四章 人員管理 第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第六章 禁止行為 第七章 附則 第一章總則 第一條為規(guī)范公司公募基金管理業(yè)務(wù)，建立科學(xué)、高效的公募 基金管理業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制，切實(shí)保障基金份額持有人的權(quán)利，根據(jù)《中 華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投 資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》、《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投 資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)及《ⅩⅩ證券股份有限公司章 程》等規(guī)章制 度，制定本制度。 第二條公司開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的宗旨：遵規(guī)守法、勤勉盡 責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用，始終將投資人的利益放在首位。 第三條公司開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，必須堅(jiān)持下列原則： (一）合法合規(guī)原則。遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó) 證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。 (二）公平誠(chéng)信原則。堅(jiān)持公平交易，誠(chéng)實(shí)守信，避免利益沖突 , 禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。 (三）審慎盡責(zé)原則。堅(jiān)持勤勉盡責(zé)，為客戶提供審慎專業(yè)的服務(wù)。 (四）資產(chǎn)安全原則。依法對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)施托管，并進(jìn)行監(jiān)控和 核查，有效保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。 (五 ）獨(dú)立運(yùn)作原則。公司開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，設(shè)置獨(dú)立部 門，與公司自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)的管理業(yè)務(wù)在人員、場(chǎng)所等方面 嚴(yán)格分離，各自獨(dú)立決策，獨(dú)立運(yùn)作。 (六）分離制衡原則。公司開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，前、中、后 臺(tái)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，在公募基金部門內(nèi)部將市場(chǎng)營(yíng)銷、投資研究與管理、 運(yùn)營(yíng)保障等職能進(jìn)行分離，權(quán)責(zé)分明、制衡機(jī)制。 第二章決策與授權(quán)體系 第四條公司設(shè)置公募基金部門獨(dú)立開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，在 人員、場(chǎng)所等方面與公司管理的其他客戶資產(chǎn)、自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離， 獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。 第五條公司按照“董事會(huì) 總經(jīng)理 辦公會(huì) 公募基金管理業(yè)務(wù)決 策委員會(huì) 公募基金部門”四個(gè)層級(jí)的公募基金管理業(yè)務(wù)決策與授權(quán) 體系，對(duì)公募基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行分級(jí)授權(quán)、分級(jí)管理。 第六條公司董事會(huì)是公募基金管理業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，審定 公募基金管理業(yè)務(wù)的基本制度，決定與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的部門 設(shè)置及各部門職責(zé)。審定公司公募基金管理業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，包括發(fā) 起設(shè)立基金、公司以自有資金投資公募基金等重大事項(xiàng)。 第七條公司總經(jīng)理辦公會(huì)是公司公募基金管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)決策 機(jī)構(gòu)。具體職責(zé)包括： (一）審定公司公募基金管理業(yè)務(wù)的一般業(yè)務(wù)制度； (二 )組織實(shí)施 公司公募基金管理業(yè)務(wù)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； (三 )提請(qǐng)董事會(huì)審定公司發(fā)起設(shè)立公募基金； (四 )提請(qǐng)董事會(huì)審定公司以自有資金參與公募基金； (五）審批公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案； (六 )審批公募基金銷售推廣方案； (七 )董
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