證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度(更新版)
【正文】 資禁止行為。 第七章附則 第五十二 條本制度依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)制定，公司將根據(jù)法律 法規(guī)的要求和公司的發(fā)展情況適時(shí)作出修改和調(diào)整；如遇有關(guān)法律、 法規(guī)修改，與本制度不一致時(shí)，公司將依據(jù)新的法律法規(guī)及時(shí)修訂和完善。 第四十四條稽核審計(jì)部門對公募基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的審計(jì) 與監(jiān)察、稽核，績效評估，檢查各部門對公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度 的執(zhí)行情況，并出具稽核報(bào)告。 第四十條公司董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公募基 金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況，向董事會(huì)報(bào)告公募基金管理業(yè) 務(wù)運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。 第四章人員管理 第三十四條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，公司董事、監(jiān)事、高 級管 理人員聘用、管理須遵照《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定 , 服從相關(guān)制度約束。 第二十八條公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體， 獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、科學(xué)估值，保證不同基金之間在名冊登記、賬 戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。公司與代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以協(xié)議的方式明確雙方的權(quán)利和義 務(wù)。 第十三條信息技術(shù)部門履行公募基金管理業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)安 裝、調(diào)試、維護(hù)及優(yōu)化等職能，保障公募基金管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全、高 效運(yùn)行。 第七條公司總經(jīng)理辦公會(huì)是公司公募基金管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)決策 機(jī)構(gòu)。 (五 ）獨(dú)立運(yùn)作原則。 第三條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，必須堅(jiān)持下列原則： (一）合法合規(guī)原則。堅(jiān)持公平交易，誠實(shí)守信，避免利益沖突 , 禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，前、中、后 臺業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，在公募基金部門內(nèi)部將市場營銷、投資研究與管理、 運(yùn)營保障等職能進(jìn)行分離，權(quán)責(zé)分明、制衡機(jī)制。 第九條公募基金部門是公募基金管理業(yè)務(wù)的具體管理和執(zhí)行部 門，在分管總裁領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司公募基金管理業(yè)務(wù)的日常管理和運(yùn) 作。 第十六條公司其他部門在各自權(quán)限范圍內(nèi)參與公募基金管理業(yè) 務(wù)，履行相應(yīng)職責(zé)。 第二十三條公司公募基金管理業(yè)務(wù)在授權(quán)范圍內(nèi)的投資決策應(yīng) 當(dāng)實(shí)行“公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會(huì) 投資總監(jiān) 基金經(jīng)理”三級授 權(quán)機(jī)制，明確投資權(quán)限，遵守投資限制，防止越權(quán)決策。 第三十條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和 中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的 信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。 第三十六條公司股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利 或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。 公司在現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理體系的框架下，設(shè)立公募基金管理業(yè)務(wù)專項(xiàng) 合規(guī)負(fù)責(zé)人 ,按照規(guī)定履行公募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)，對董事會(huì)負(fù)責(zé) ,向公司合規(guī)總監(jiān)匯報(bào)工作。 第四十七條公司健全信息隔離墻制度，切實(shí)防范不當(dāng)利用非公 開信息進(jìn)行交易，防范與公司證券自營、證券資產(chǎn)管理、研究咨詢等 業(yè)務(wù)之間的利益輸送和利益
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