【正文】 19 交易金額的，按提前履約的流程處理；甲方資金賬戶中余額不足的，則甲方違約，乙方通過司法途徑行使質(zhì)權(quán)。 區(qū)間在該股票停牌前一周、一個(gè)月、三個(gè)月、半年四個(gè)時(shí)間段中選擇，按其在以上四個(gè)時(shí)間段的超額收 益率孰高原則確定。 合并管理的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易 提前購(gòu)回應(yīng)滿足以下條件：任一筆交易提前購(gòu)回后，合并管理的所有剩余交易合并計(jì)算的履約保障比例應(yīng)高于預(yù)警履約保障比例。 第二十六條 發(fā)行人未通過中國(guó)結(jié)算派發(fā)的股東權(quán)益，以及采用場(chǎng)外現(xiàn)金分紅或收益結(jié)轉(zhuǎn)份額分紅方式的，相應(yīng)的股東權(quán)益不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押。 第八章 權(quán)益處理 第二十四 條 待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。 100247。交易申報(bào)由證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)成交，并發(fā)送成交回報(bào)。 第十二條 甲方質(zhì)押 標(biāo)的證券 為深市證券的， 可 通過一筆購(gòu)回交易指令將初始交易（包括合并管理的補(bǔ)充質(zhì)押）的標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息一并購(gòu)回。 具體購(gòu)回期限在交易協(xié)議 中予以明確。 7. 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限被暫停或終止、進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序等導(dǎo)致本協(xié)議和交易無法正常履行的，應(yīng)及時(shí)通知甲方。 、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的 11 其他權(quán)。購(gòu)回交易交收完成后按本協(xié)議約定取得甲方應(yīng)返還的資金，并按約定收取息費(fèi)； ， 有權(quán)按本協(xié)議約定處置甲方違約交易（含合并管理的原交易，如有）及其相關(guān)補(bǔ)充交易所涉及 的標(biāo)的證券并就甲方應(yīng)付金額優(yōu)先受償。甲方承諾所有通過甲方交易密碼辦理的業(yè)務(wù)均視為甲方真實(shí)意思的表示，甲方對(duì)此承擔(dān)全部責(zé)任。待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。在上述相關(guān)文件、資料、信息等發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知乙方。 (四 ) 乙方承諾按照本協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。 (九 ) 甲方承諾隨時(shí)了解自己的賬戶狀態(tài)，關(guān)注與 股票質(zhì)押式回購(gòu) 交易相關(guān)的公告，并及時(shí)接收乙方發(fā)出的通知，在待購(gòu)回期內(nèi)始終履行注意義務(wù)。 (五 ) 甲方承諾以真實(shí)身份參加 股票質(zhì)押式回購(gòu) 交易，如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其它相關(guān)材料，并對(duì)所提交的各類信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)，信息變更時(shí)及時(shí)通知乙方。履約保障比例＝[∑標(biāo)的證券市值（合并管理的原交易）＋∑標(biāo)的證券市值（補(bǔ)充交易）＋∑待購(gòu)回期間分派且未提取的稅后紅利或利息＋乙方認(rèn)可的其它資產(chǎn)評(píng)估值－ 預(yù)扣預(yù)繳個(gè)人所得稅額或個(gè)人所得稅額（如需） ]/ [∑應(yīng)付金額（合并管理的原交易） +∑應(yīng)付金額（補(bǔ)充交易） ] （二十） 交易協(xié)議： 指甲乙雙方就 小額 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易各交易要素簽訂的 電子協(xié)議 。 （十四） 部分解除質(zhì)押：待購(gòu)回期間，甲方申請(qǐng)且經(jīng)乙方同意后，乙方解除 需要支付對(duì)價(jià)的權(quán)益 而進(jìn)行的交易 。 （七） 購(gòu)回交易日：指甲乙雙方約定的進(jìn)行購(gòu)回交易的日期，購(gòu)回交易日為非交易日的，實(shí)際購(gòu)回交易日為購(gòu)回交易日的前一交易日。 1 東吳證券股份有限公司 小額 股票質(zhì)押 式 回購(gòu)業(yè)務(wù) 協(xié)議 甲 方： 住所 ： 證件類型： 證件號(hào)碼： 聯(lián)系電話： 傳真： 郵箱： 乙 方： 東吳證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街 5號(hào) 法定代表人：范力 聯(lián)系電話： 4008601555 甲方 （簽字）： 乙方（公章）： 本協(xié)議于 年 月 日簽訂 2 為規(guī)范甲乙雙方開展 小額 股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù) ，明確甲乙雙方在開展 小額 股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù) 的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系 ， 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法 》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)辦法》）和其它有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就甲乙雙方開展 小額 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的相關(guān)事宜，達(dá)成《 小額 股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù) 協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”），供甲乙雙方共同遵守。 （六） 初始交易日：指甲乙雙方約定的進(jìn)行初始交易的日期。補(bǔ)充質(zhì)押可以為多筆， 但必須使用同市場(chǎng)證券 。 若存在合并管理的原交易或因該些原交易產(chǎn)生的補(bǔ)充交易，合并管理的原交易與補(bǔ)充交易的履約保障比例合并計(jì)算。 (四 ) 甲方保證向乙方 質(zhì)押 的標(biāo)的證券不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵，亦未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利。否則，由此而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任均由甲方自行承擔(dān)。 (三 ) 乙方用于 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易 的資產(chǎn)來源合法 ，并保證自愿遵守國(guó)家反洗錢相關(guān)規(guī)定。 （二） 甲方的義務(wù) 1． 如實(shí)向乙方提供各類身份證明材料和信用狀況證明文件，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。 9 7． 甲方開立的上海 A 股證券賬戶應(yīng)指定在乙方。 10． 應(yīng)妥善保管滬深 A 股證券賬戶、身份證件、交易密碼等資料、信息，不得出借滬深 A股證券賬戶、身份證件，不得泄露交易密碼，或全權(quán)委托乙方員工、證券經(jīng)紀(jì)人操作賬戶，否則，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。 。 8．若標(biāo)的證券為個(gè)人解除限售流通股且該標(biāo)的證券被依約處置的，乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，預(yù)扣預(yù)繳個(gè)人所得稅或直接扣繳個(gè)人所 得稅。 6. 在協(xié)議內(nèi)容或有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則變更后，及時(shí)以本協(xié)議中約定的方式通知甲方。 第九條 小額股票質(zhì)押式回購(gòu)交易 購(gòu) 回期限最長(zhǎng)不超過一 年。 360實(shí)際購(gòu)回天數(shù) 利率：指每百元年收益。甲方 按照交易協(xié)議中確定的交易要素 通過乙方提供的方式如柜臺(tái)、網(wǎng)上交易終端、 移動(dòng)終端等 向證券交易所申報(bào)， 乙方 有權(quán)實(shí)時(shí)凍結(jié)甲方證券賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券或甲方資金賬戶內(nèi)的相應(yīng)資金。 提前 購(gòu)回交易金額的計(jì)算公式： 提前 購(gòu)回交易金額 = 初始交易金額 + 應(yīng)付利息 應(yīng)付利息 = 初始交易金額利率 247。 第二十三條 T 日初始交易完成且資金交收、證券質(zhì)押登記成功的，甲方所得資金于 T＋ 1 日 根據(jù)小額股票質(zhì)押產(chǎn)品定義 可用可取 或只可用不可取 ； T+N日購(gòu)回交易完成且資金交收成功的，相應(yīng)證券解除質(zhì)押。新股認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)，甲方應(yīng)按現(xiàn)有交易規(guī)則將質(zhì)押標(biāo)的證券所對(duì)應(yīng)的增發(fā)權(quán)證和甲方該證券賬戶名下所有未被質(zhì)押證券所對(duì)應(yīng)的增發(fā)權(quán)證（如有）合并計(jì)算后一筆申報(bào)。交收成功的，原交易與補(bǔ)充交易進(jìn)行合并管理。 行業(yè)指數(shù)指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)每日公布的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金行業(yè)股票估值指數(shù)。 （二） 質(zhì)押標(biāo)的證券被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施 乙方有權(quán)要求甲方提前購(gòu)回。 協(xié)商不一致的 ，乙方有權(quán)通過司法途徑行使質(zhì)權(quán)。 上述情形發(fā)生的下一日為違約起始日。標(biāo)的證券賣出凈額不足以償還債務(wù)的，乙方有權(quán)向甲方繼續(xù)追償。 違約金金額＝初始交易金額 %。 因甲方未及時(shí)通知乙方變更結(jié)果所產(chǎn)生的一切責(zé)任由甲方承擔(dān)。 第五十一條 甲方與乙方任何分支機(jī)構(gòu)、工作人員私下簽訂的全權(quán)委托協(xié)議或約定的有關(guān)全權(quán)委托或分享投資收益、分擔(dān)投資損失之事項(xiàng)，均屬違反本協(xié)議約定、乙方管理制度及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，其協(xié)議和約定事項(xiàng)無效，由此產(chǎn)生的損失乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于尚未購(gòu)回的交易，按照本協(xié)議約定執(zhí)行。 第五十九條 甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)證券交易所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押和資金交收等業(yè)務(wù)。