【導讀】協(xié)議”），供甲乙雙方共同遵守。（二）小額股票質(zhì)押式回購交易：是指交易金額不低于1萬元，不超過500萬元的股票質(zhì)押式回購交易。小額股票質(zhì)押式回購。賬戶；“融出寶”融資資金不限用途，資金可取出賬戶。方解除標的證券及待購回期間產(chǎn)生的孳息質(zhì)押登記的交易，國結算認可的證券。（六）初始交易日：指甲乙雙方約定的進行初始交易的日期。股票質(zhì)押式回購交易提供履約保障而進行的補充交易。乙方解除需要支付對價的權益而進行的交易。要素簽訂的電子協(xié)議。率、最低履約保障比例及預警履約保障比例。止、限制或不適于參與股票質(zhì)押式回購交易的情形。及乙方制定的相關業(yè)務規(guī)則。(三)甲方用于股票質(zhì)押式回購交易的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證自愿遵守國家反洗錢相關規(guī)定。甲方同意乙方以合法方式對甲方的資信狀況進行必。嚴重影響其履行能力的訴訟、仲裁或類似事件。發(fā)生變化的，及時向乙方申報。否則，由此而產(chǎn)生的一切法律責任均由甲方自行承擔。

　　

【正文】 第四十四條 發(fā)生下列情形之一的，視為乙方違約： （一）初始交易時，因乙方原因?qū)е陆灰谆蚪皇諢o法完成的； （二）到期購回 或 提前購回時，因乙方原因 導致交易或交收無法 22 完成的 。 上述情形發(fā)生的下一日為違約起始日。 第四十五條 乙方初始交易違約的，乙方 向甲方支付違約金，《交易協(xié)議》自動終止。 違約金金額＝初始交易金額 %。 第四十六條 乙方購回交易違約的， 停止加計甲方利息，購回交易 延期 至下一交易日，并向甲方支付違約金，違約金金額＝初始交易金額 %。 第四十七條 甲乙雙方均有保守秘密的義務，未經(jīng)另一方事先書面許可，任何一方不得對外披露、透 露或提供與本協(xié)議有關的信息或內(nèi)容。違反本規(guī)定給對方造成損失的應當負賠償責任。 國家有關部門依法要求查詢或要求提供與本協(xié)議有關內(nèi)容的，不受前款約束。 第十二章 通知與送達 第四十八條 股票質(zhì)押式回購交易 中通知與送達根據(jù)以下約定進行： （一）甲方承諾本協(xié)議的聯(lián)絡方式的真實、有效、暢通。甲方聯(lián)絡方式變更時，應及時以書面方式通知乙方，乙方收到甲方通知的時間視為送達時間。甲方未書面通知乙方的，乙方以甲方原留存的聯(lián)絡方式為準。 因甲方未及時通知乙方變更結果所產(chǎn)生的一切責任由甲方承擔。 （二）乙方通知的方式 ： 甲方同意并接受，乙方有權根據(jù)本協(xié)議中所載的甲方聯(lián)絡方式采用下列任意一種或幾種通知方式對甲方發(fā)出本協(xié)議所載的各種通知： 電子郵件通知； 23 手機短信通知； 錄音電話通 知。 甲方承諾，只要乙方通過以上任何一種方式向甲方發(fā)送了通知，均視為乙方履行了本協(xié)議約定的通知義務。如果非因乙方原因使得甲方未能收到上述通知，由此造成的后果及損失，乙方不承擔任何責任。 （三）通知的送達時間： 公司采用以下方式為客戶提供通知與送達服務： （ 1） 以電子郵件方式、手機短信通知的，以電子郵件、手機短信發(fā)出后三十分鐘視為已經(jīng)送 達。 （ 2）以錄音電話方式通知的，以通話當時視為已經(jīng)送達。 第十三章 免責條款 第四十九條 因出現(xiàn)火災、地震、瘟疫、社會動亂等不能預見、避免或克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導致本協(xié)議任何一方不能及時或完全履行本協(xié)議的，其相應責任應予免除。 第五十條 遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應積極協(xié)調(diào)善后事宜。 第五十一條 甲方與乙方任何分支機構、工作人員私下簽訂的全權委托協(xié)議或約定的有關全權委托或分享投資收益、分擔投資損失之事項，均屬違反本協(xié)議約定、乙方管理制度及國家法律法規(guī)規(guī)定，其協(xié)議和約定事項無效，由此產(chǎn)生的損失乙方不承擔賠償責任。 24 第十四章 協(xié)議的生效、變更、終止 第五十二條 甲方為個人投資者的，本協(xié)議自甲方本人簽字，乙方加蓋公章起生效；甲方為機構投資者的，本協(xié)議自甲方法定代表人或授權代表簽字，甲乙雙方加蓋公章起生效。 甲方通過網(wǎng)絡自助開通股票質(zhì)押交易權限時勾選同意選項，本協(xié)議即為生效。 第五十三條 如果甲乙雙方發(fā)生如下情形之一時 ，本協(xié)議終止： (一 ) 乙方被交易所終止 股票質(zhì)押式回購交易 權限； (二 ) 甲方被交易所或乙方取消 股票質(zhì)押式回購交易 的合格投資者資格； (三 ) 甲方通過乙方向證券交易所報備的股票質(zhì)押式回購回交易合格投資者資格全部被注銷； (四 ) 甲方（自然人）死亡或喪失民事行為能力；甲方（機構）被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或解散； (五 ) 乙方進入風險處置或破產(chǎn)程序； (六 ) 甲、乙雙方協(xié)商解除本協(xié)議； (七 ) 其它法定或者約定的協(xié)議終止情形。 尚未購回的交易，應當提前購回。無法購回的，雙方進行場外了結。 第五十四條 乙方根據(jù)法律、行政法規(guī)或其它規(guī)范性文件、證券交易所和證券中國結算公司業(yè)務 規(guī)則以及乙方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，修改或增補協(xié)議內(nèi)容時，修改或增補的內(nèi)容在乙方網(wǎng)站和乙方營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方自乙方公告之日起 3 個自然日內(nèi)不提出異議的，則公告內(nèi)容自公告之日即成為本協(xié)議的組成部分，若甲方以 25 書面形式向乙方開戶網(wǎng)點提出異議的，則雙方不再進行新的 股票質(zhì)押式回購交易 。對于尚未購回的交易，按照本協(xié)議約定執(zhí)行。 第五十五條 本協(xié)議簽訂后，相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、交易所以及中國結算公司相關規(guī)則發(fā)生修訂，并與本協(xié)議相關條款沖突的，則按照修訂后的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件執(zhí)行。本協(xié)議其它條款繼續(xù)有效 。 第十五章 法律適用和爭議的解決 第五十六條 有關本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規(guī)或規(guī)則的約束。 第五十七條 本協(xié)議執(zhí)行中如出現(xiàn)爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，任何一方可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。 第五十八條 因股票質(zhì)押式回購交易產(chǎn)生的任何爭議、糾紛， 由協(xié)議雙方協(xié)商或訴訟解決，與任何第三方無關。甲乙方無權向任何第三方主張權利或追究責任。 第五十九條 甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國結算依據(jù)證券交易所確認結果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押和資金交收等業(yè)務。 第十六章 附則 第六十條 甲乙雙 方在本協(xié)議的有效期內(nèi)進行的一次或多次 股票質(zhì)押式回購交易 均適用本協(xié)議。 第六十一條 每筆股票質(zhì)押式回購交易的法律文件均由下列文件或電子協(xié)議 共同組成，甲乙雙方須同時受此約束： （ 1）《東吳證券股份有限公司 小額 股票質(zhì)押式回購交易風險揭示書》； 26 （ 2）《東吳證券股份有限公司 小額 股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議》； （ 3）《東吳證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議》； （ 4）甲方書面簽署的股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務表單； （ 5） 乙方 股票質(zhì)押式回購 交易信息技術系統(tǒng)存儲的與甲乙雙方股票質(zhì)押式回購 交易有關的數(shù)據(jù)電文。本款所述數(shù)據(jù)電文是甲乙雙方 經(jīng)網(wǎng)絡相互傳送的各種符號、數(shù)字、字母等形式表達達成相關交易、從事相關行為的數(shù)據(jù)信息（包括但不限于經(jīng)甲方確認的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易申請書》等以及交易信息和乙方清算交收、扣劃相關費用、賬務調(diào)整等，具有與書面合同及正式書面文件同等法律效力，除非甲乙雙方對意思表示內(nèi)容的表現(xiàn)方式或 /及傳送方式等另有不同要求。前述數(shù)據(jù)電文是甲乙雙方發(fā)生有關業(yè)務的證據(jù)，甲乙雙方在乙方相關信息技術系統(tǒng)使用密碼或數(shù)字證書，即視同中國法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的甲乙雙方簽章行為，經(jīng)乙方信息技術系統(tǒng)驗證通過后即構成甲乙方可靠 真實的電子簽名。 第六十二條 甲乙雙方于本協(xié)議生效前所作的說明、承諾、證明、意向或其它交易條件，無論是否已經(jīng)甲乙雙方口頭或書面確認，若與本協(xié)議不一致的，均以本協(xié)議相關條款為準。 第六十三條 本協(xié)議一式三份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)兩份，每份具備同等法律效力。 乙方確認已向甲方說明 股票質(zhì)押式回購交易 的風險，不保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失；甲方確認，已經(jīng)認真閱讀并全 27 面接受本協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解本協(xié)議項下的權利、義務和責任，自愿參與 股票質(zhì)押式回購交易 并自行承擔由此產(chǎn)生的風險和法律后果。