【正文】 有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施 乙方有權(quán)要求甲方通過場外方式提前了結(jié)。 第三十四條 標(biāo)的證券暫停 上市或終止上市的，甲方須在 公告日后 2 個交易日內(nèi) 提前購回。 20 第十一章 違約處理 第三十八條 甲乙雙方須嚴(yán)格、全面履行本協(xié)議相關(guān)條款，任何一方不得違約，否則，除法律規(guī)定或本協(xié)議約定可以免責(zé)的以外，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。 出售標(biāo)的證券后，甲方先歸還乙方利息再歸還本金。 第四十四條 發(fā)生下列情形之一的，視為乙方違約： （一）初始交易時，因乙方原因?qū)е陆灰谆蚪皇諢o法完成的； （二）到期購回 或 提前購回時，因乙方原因 導(dǎo)致交易或交收無法 22 完成的 。 第十二章 通知與送達(dá) 第四十八條 股票質(zhì)押式回購交易 中通知與送達(dá)根據(jù)以下約定進(jìn)行： （一）甲方承諾本協(xié)議的聯(lián)絡(luò)方式的真實、有效、暢通。 （ 2）以錄音電話方式通知的，以通話當(dāng)時視為已經(jīng)送達(dá)。無法購回的，雙方進(jìn)行場外了結(jié)。協(xié)商解決不成的，任何一方可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 第六十二條 甲乙雙方于本協(xié)議生效前所作的說明、承諾、證明、意向或其它交易條件，無論是否已經(jīng)甲乙雙方口頭或書面確認(rèn)，若與本協(xié)議不一致的，均以本協(xié)議相關(guān)條款為準(zhǔn)。本款所述數(shù)據(jù)電文是甲乙雙方 經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相互傳送的各種符號、數(shù)字、字母等形式表達(dá)達(dá)成相關(guān)交易、從事相關(guān)行為的數(shù)據(jù)信息（包括但不限于經(jīng)甲方確認(rèn)的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易申請書》等以及交易信息和乙方清算交收、扣劃相關(guān)費用、賬務(wù)調(diào)整等，具有與書面合同及正式書面文件同等法律效力，除非甲乙雙方對意思表示內(nèi)容的表現(xiàn)方式或 /及傳送方式等另有不同要求。 第十五章 法律適用和爭議的解決 第五十六條 有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規(guī)或規(guī)則的約束。 第五十三條 如果甲乙雙方發(fā)生如下情形之一時 ，本協(xié)議終止： (一 ) 乙方被交易所終止 股票質(zhì)押式回購交易 權(quán)限； (二 ) 甲方被交易所或乙方取消 股票質(zhì)押式回購交易 的合格投資者資格； (三 ) 甲方通過乙方向證券交易所報備的股票質(zhì)押式回購回交易合格投資者資格全部被注銷； (四 ) 甲方（自然人）死亡或喪失民事行為能力；甲方（機(jī)構(gòu)）被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散； (五 ) 乙方進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序； (六 ) 甲、乙雙方協(xié)商解除本協(xié)議； (七 ) 其它法定或者約定的協(xié)議終止情形。如果非因乙方原因使得甲方未能收到上述通知，由此造成的后果及損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。違反本規(guī)定給對方造成損失的應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。 360實際天數(shù) 違約金金額＝ 初始 交易金額 %逾期天數(shù) 第四十二條 如因甲方原因?qū)е乱曳綄嵤┻`約處置的， 甲方應(yīng)承擔(dān)乙方為實現(xiàn)債權(quán)而進(jìn)行的違約處置所產(chǎn)生的相關(guān)費用， 乙方有權(quán)據(jù)此向甲方收取不超過初始交易金額 10%的違約處置費 。違約處置申報或申請?zhí)幚沓晒Φ拇我唤灰兹掌穑?方有權(quán)通過集合競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)或其它方式出售甲方違約交易 21 （含合并管理的原交易，如有）及其相關(guān)補充交易所涉及 的標(biāo)的證券。 第三十六條 乙方被停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷、破產(chǎn)清算、重整的，應(yīng)及時通知甲方風(fēng)險處置及破產(chǎn)清算情況，未提前購回的，按 《證券公司風(fēng)險處置條例》及《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定辦理。甲方資金賬戶中余額足以支付購回交易金額的，按提前履約的流程處理；甲方資金賬戶中余額不足的，則甲方違約，按違約處置流程處理。 第三十一條 購回交易日或提前購回日標(biāo)的證券全天停牌的，購回交易不受影響，正常進(jìn)行。 第十章 標(biāo)的證券特殊事件以及極端事件處理 第三十條 待購回期間標(biāo)的證券停牌的，購回業(yè)務(wù)正常存續(xù)。 第二十七條 待購回期間，甲方 基于股東身份享有出席股東大 17 會、提案、表決等權(quán)利。 （一） 中國結(jié)算代為派發(fā)的標(biāo)的證券現(xiàn)金紅利，由中國結(jié)算保管。 第七章 結(jié) 算 第二十 條 乙方應(yīng)在深圳證券交易所開設(shè)質(zhì)押特別交易單元，用于質(zhì)押標(biāo)的證券的保管和處置。 第六章 購 回期限 第十七 條 小額股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù) 初始交易時，客戶可選擇隨借隨還或固定期限兩種模式，隨借隨還最長期限不超過 182 天。 13 第十四條 乙方有權(quán)確定并調(diào)整標(biāo)的證券 范圍、標(biāo)的證券質(zhì)押率、利率、履約保障比例的預(yù)警值、最低值 等 。以封閉式基金作為標(biāo)的證券的，實際購回日應(yīng)不晚于封閉式基金結(jié)束日或轉(zhuǎn)為開放基金的日期。 第四章 一般業(yè)務(wù)規(guī)則 第六條 甲方已充分知悉并同意：乙方是甲方 股票質(zhì)押 式 回購交易的對手方，同時 乙方根據(jù)甲方委托辦理交易申報 、登記結(jié)算以及其它與 股票質(zhì)押式回購交易 有關(guān)的事 項。因自營結(jié)算備付金賬戶資金余額不足導(dǎo)致資金劃付失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。 ，對于處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價款，按照本協(xié)議約定從甲方資金賬戶進(jìn)行資金扣劃，剩余資金返還甲方資金賬戶。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向開戶營業(yè)網(wǎng)點辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。待購回期間，甲方不得撤銷托管關(guān)系。因甲方證券（資金）余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或資產(chǎn)劃付失敗的，由甲方承擔(dān)一切責(zé)任。 (五 ) 乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。甲方簽署和履行本協(xié)議不會與其章程、內(nèi)部規(guī)章 、以其為一方主體的任何其它協(xié)議或其它法律文件及其在該等法律文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，需要批準(zhǔn)的，履行了批準(zhǔn)手續(xù)，且不違反適用于甲方的任何現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并履行了甲方的內(nèi)部程序。甲方違約的，甲方同意乙方向征信機(jī)構(gòu)通報違約記錄。 交易協(xié)議是《業(yè)務(wù)協(xié) 5 議》的組成部分。 （十六） 違約處置：指因甲方購回交易違約須按本協(xié)議約定處置標(biāo)的證券的，乙方向證券交易所提交違約處置申請或申報，經(jīng)證券交易所確認(rèn)并經(jīng)中國結(jié)算處理完成后，乙方即可出售甲方證券賬戶內(nèi)違約所涉標(biāo)的證券并就甲方應(yīng)付金額優(yōu)先受償。 （九） 初始交易 金額：指雙方約定的，初始交易時乙方支付甲方的交易金額（不含相關(guān)交易費用 ）。 （二） 小額股票質(zhì)押式回購交易：是指交易金額不低于 1 萬元，不超過 500 萬元的股票質(zhì)押式回購交易。 （四） 購回交易： 指甲方按照約定返還乙方資金并支付息費，乙方解除標(biāo)的證券及待購回期間產(chǎn)生的孳息質(zhì)押登記的交 易，包括到期購回 和 提前購回。 （十二） 提前購回：指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議的約定，在購回交易日之前進(jìn)行購回交易。 （十八） 合并管理：指乙方有權(quán)對甲方原交易及其補充交易合并計算履約保障比例。 (二 ) 甲方遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其它規(guī)范性文件以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 (七 ) 甲方承諾：若其擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)或持有上市公司 5%以上股份，應(yīng)如實向乙方申報其在上市公司的任職及持股情況；按照有關(guān)法律法規(guī)的要 求及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；甲方任職或持股情況發(fā)生變化的，及時向乙方申報。 第三條 乙方向甲方作如下聲明或保證： (一 ) 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，已在交易所開通了 股票 7 質(zhì)押式回購 交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫停或終止。 (七 ) 乙方保證在本協(xié)議期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實有