【正文】 式回購交易 數(shù)據(jù)及其它相關(guān)信息。交易協(xié)議包括但不限于初始交易日、購回交易日、標的證券品種及數(shù)量、初始交易金額、購回交易金額、年利率 、最低履約保障比例及預警履約保障比例 。 （十五） 終止購回：指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議的約定，不再進行購回交易，由乙方提交終止購回申報，中國結(jié)算根據(jù)證券交易所 4 確認的申報結(jié)果，解除相應(yīng)全部標的證券和相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記。 （八） 購回期限：指購回交易日與初始交易日之間的實際天數(shù)（算頭不算尾，若發(fā)生提前或 逾期 購回情形時，按實際天數(shù)計算）。 第一章 釋義與定義 第一條 除非本協(xié)議另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義： （一） 股票質(zhì)押式回購交易：是指甲方將所持有股票或其它證券出質(zhì)給乙方并融入資金，并約定在未來返還資金、 解除質(zhì)押的交易行為。 3 （五） 標的證券： 指用于 小額 股票質(zhì)押式回購交易的證券，包括在證券交易所上市交易的 A 股 流通股 或其他經(jīng)證券交易所和中國結(jié)算認可的證券。 （十三） 補充質(zhì)押：待購回期間，甲方為 低于 最低 履約保障比例 的股票質(zhì)押式回購交易提供履約保障而進行的 補充 交易。 （十九） 履約保障比例 履約保障比例 ＝（標的證券市值＋∑待購回期間分派且未提取的稅后紅利或利息＋乙方認可的其它資產(chǎn)評估值－預扣預繳個人所得稅額或個人所得稅額（如需）） /應(yīng)付金額。 (三 ) 甲方用于 股票質(zhì)押式回購 交易的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證自愿遵守國家反洗錢相關(guān)規(guī)定。 (八 ) 標的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批準或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)。 (二 ) 乙方 承諾具備開展 股票質(zhì)押式回購交易 的必要條件，能夠為甲方進行 股票質(zhì)押式回購交易 提供相應(yīng)的服務(wù)。 第三章 權(quán)利與義務(wù) 第四條 甲方的權(quán)利與義務(wù) （一）甲方的權(quán)利 1. 甲方向乙方申請 小額 股票質(zhì)押式回購 交易，經(jīng)乙方資質(zhì)審查合格后，可與乙方進行 股票質(zhì)押式回購 交易； 8 2. 初始交易交收完成后獲得初始交易金額 ，該金 額的使用范圍和取款限制由不同的產(chǎn)品定義（詳見第一條第二項） ； 3. 購回交易交收完成后，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押； 4. 向乙方查詢股票質(zhì)押式回購交易的相關(guān)信息； 5. 到期購回，但法律法規(guī) 、部門規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 另有規(guī)定或雙方另有約定的除外； 6. 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的其它權(quán)利。 6． 對乙方按照本協(xié)議約定進行的違約處置，甲 方認同并接受 限制買入、 限制取款 和三方證券轉(zhuǎn)銀行 、市價委托賣出以及應(yīng)付金額扣劃等 相關(guān)的處理 方式和 結(jié)果。 9． 應(yīng)按法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)。 第五條 乙方的權(quán)利和義務(wù) （一）乙方的權(quán)利 1. 要求甲方提交與 股票質(zhì)押 式 回購 交易相 關(guān)的各類身份證明材料、信用狀況證明文件及其它相關(guān)文件，對相關(guān)內(nèi)容進行解釋或說明；乙方可以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進行必要的調(diào)查。乙方無需就此向甲方承擔任何責任。 5. 待購回期間，除本協(xié)議約定情形外，不得處分甲方證券賬戶中的標的證券。 第八條 小額 股票質(zhì)押式回購交易的標的證券為證券交易所上市交易的 A股流通股 以及其它經(jīng)證券交易所或中國結(jié)算認可的證券。 100247。 第十六 條 進行初始交易、購回交易、補充質(zhì)押 時，甲方賬戶內(nèi)證券或資金應(yīng)符合乙方的要求。 第十 九 條 甲方提前購回或 逾 期購回的，按實際購回期限計算購回 交易金額。對于購回交易，甲方資金賬戶應(yīng)付金額 =購回交易金額 +相關(guān)費用， 對甲方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標的證券解除質(zhì)押 。 其中，深市標的證券發(fā)生配股的，乙方于權(quán)益登記日的下一交易日申報部分解除質(zhì)押指令，將配股權(quán)證轉(zhuǎn)托管至甲方交易單元，由甲方于權(quán)益登記日后的第二個交易日起自行 行使配股權(quán)益；發(fā)生需行使老股東配售方式的增發(fā)的，甲方應(yīng)通過除質(zhì)押特別交易單元以外的交易單元進行認購申報。 第二十九條 當原交易及與其關(guān)聯(lián)的補充交易（若有）合并計算后的交易履約保障比例低于最低履約保障比例的，甲方未按照本協(xié)議約定提前購回的，應(yīng)當在前述情形發(fā)生之日的下一交易日的 15： 00前提供以 下履約保障措施： （一）甲方進行一筆或多筆購回期限等于原交易剩余購回期限（以最晚到期的原交易為準計算剩余購回期限）的補充交易 (或稱 補充質(zhì)押 )。 其中：超額收益率 =該停牌證券區(qū)間收益率 相應(yīng)行業(yè)指數(shù)區(qū)間收益率，如超額收益率為負數(shù)，則超額收益率取零。若甲方無法提前了結(jié)的，則甲方違約，乙方有權(quán)通 過司法途徑行使質(zhì)權(quán)。 特殊情況下，甲方未按約定購回且乙方無法處置標的證券的，甲乙 雙方 通過 協(xié)商場外了結(jié)。 （五）甲方未按本協(xié)議約定按時足額支付利息。 債務(wù)了結(jié)后，乙方向證券交易所申報終止購回，證券登記公司解除剩余標的證券 的質(zhì)押。 第四十五條 乙方初始交易違約的，乙方 向甲方支付違約金，《交易協(xié)議》自動終止。甲方未書面通知乙方的，乙方以甲方原留存的聯(lián)絡(luò)方式為準。 第五十條 遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。若甲方自乙方公告之日起 3 個自然日內(nèi)不提出異議的，則公告內(nèi)容自公告之日即成為本協(xié)議的組成部分，若甲方以 25 書面形式向乙方開戶網(wǎng)點提出異議的，則雙方不再進行新的 股票質(zhì)押式回購交易 。甲乙方無權(quán)向任何第三方主張權(quán)利或追究責任。 乙方確認已向甲方說明 股票質(zhì)押式回購交易 的風險，不保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失；甲方確認，已經(jīng)認真閱讀并全 27 面接受本協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解本協(xié)議項下的權(quán)利、義務(wù)和責任，自愿參與 股票質(zhì)押式回購交易 并自行承擔由此產(chǎn)生的風險和法律后果。 第十六章 附則 第六十條 甲乙雙 方在本協(xié)議的有效期內(nèi)進行的一次或多次 股票質(zhì)押式回購交易 均適用本協(xié)議。 第五十五條 本協(xié)議簽訂后，相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、交易所以及中國結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則發(fā)生修訂，并與本協(xié)議相關(guān)條款沖突的，則按照修訂后的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件執(zhí)行。 24 第十四章 協(xié)議的生效、變更、終止 第五十二條 甲方為個人投資者的，本協(xié)議自甲方本人簽字，乙方加蓋公章起生效；甲方為機構(gòu)投資者的，本協(xié)議自甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，甲乙雙方加蓋公章起生效。 （二）乙方通知的方式 ： 甲方同意并接受，乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議中所載的甲方聯(lián)絡(luò)方式采用下列任意一種或幾種通知方式對甲方發(fā)出本協(xié)議所載的各種通知： 電子郵件通知； 23 手機短信通知； 錄音電話通 知。 第四十六條 乙方購回交易違約的， 停止加計甲方利息，購回交易 延期 至下一交易日，并向甲方支付違約金，違約金金額＝初始交易金額 %。 處置結(jié)算金額＝成交凈額（扣除交易費用）－應(yīng)付金額 其中，應(yīng)付金額＝ 初始 交易金額＋ 應(yīng)付 利息＋違約金金額 應(yīng)付 利息＝ 初始交易金額 利率 247。 第四十條 甲方違反本協(xié)議第 三十九 條第（一）項的，《交易協(xié)議》自動終止。 第三十五條 乙方被證券交易所暫?；蚪K止股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限的，乙方應(yīng)當及時通知甲方，甲方須在限期內(nèi)提前購回。甲方資金賬戶中余額足以支付購回