【正文】 效。 5． 甲方標(biāo)的證券被乙方依約處置后，根據(jù)國家有關(guān)稅法規(guī)定，甲方自行繳納相關(guān)稅費(fèi)。 8． 甲方已通過乙方報(bào)備上海（深圳）證券交易所股票質(zhì)押式回購交易合格投資者資格的，當(dāng)甲方在乙方開立的資金賬戶 中新增掛入滬市 （ 深市 ） A 股證券賬戶時(shí)，甲方認(rèn)同并接受乙方將為其報(bào)備 上海（ 深圳 ）證券交易所股票質(zhì)押式回購交易合格投資者資格。 14． 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定 10 的其他義務(wù)。 ，或達(dá)成交易可能導(dǎo)致乙方或甲方違反任何法律、法規(guī)或規(guī)則的，乙方有權(quán)拒絕甲方的交易委托。 4. 負(fù)責(zé)盯市管理，當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低 于最低值時(shí)，按照協(xié)議約定通知甲方。資質(zhì)審查條件包括但不限于 資產(chǎn)規(guī)模、賬務(wù)狀況、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及對證券市場的認(rèn)知程度等。 應(yīng)收利息 =初始交易金額 利率 247。交易協(xié)議包含本次交易的初始交易和購回交易的交易要素，包括但不限于本 次交易 的初始交易日、購回交易日、標(biāo)的證券品種及數(shù)量、初始交易金額、購回交易 金額、購回利率、最低履約保障比例及預(yù)警履約保障比例 、融資用途 等。 上述情形發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的下一交易日，甲方賬戶內(nèi)應(yīng)有足額資金， 并 進(jìn)行購回交易申報(bào)。 第二十二條 對于初始交易，甲方資金賬戶應(yīng)收金額 =初始交易金額 相關(guān)費(fèi)用， 對甲方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記 。 第二十五條 待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由甲方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押。甲方應(yīng)當(dāng)于下一交易日提前購回或采取履約保障措施。（ 1＋超額收益率）； 停牌股票當(dāng)日公允價(jià)值 =該停牌股票前一交易日的公允價(jià)值（ 1＋當(dāng)日行業(yè)指數(shù)收益率）。乙方收回甲方應(yīng)付金額后，向證券交易所進(jìn)行終止購回申報(bào)。甲方 未按約定 提前購回的， 乙方有權(quán)通過交易系統(tǒng)直接處置標(biāo)的證券 。 第三十九條 發(fā)生下列情形之一的，視為甲方違約： （一）初始交易時(shí)，因甲方原因?qū)е陆灰谆蚪皇諢o法完成的； （二）到期購回 或 提前購回時(shí)，因甲方原因 導(dǎo)致購回交易或交收無法完成的 ； （三）待購回期間， T 日日終清算后履 約保障比例達(dá)到或低于最低履約保障比例的，甲方未按本協(xié)議約定提前購回且未提供履約保障措施的； （四）乙方根據(jù)協(xié)議約定要求甲方提前購回，甲方未提前購回的。乙方 先行直接從甲方資金賬戶內(nèi)扣劃全部違約處置所得價(jià)款， 超過甲方應(yīng)付金額部分資金 上海市場自動(dòng)留存，深圳市場 以 藍(lán)補(bǔ)方式劃至甲方資金賬戶內(nèi)。 上述情形發(fā)生的下一日為違約起始日。甲方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面方式通知乙方，乙方收到甲方通知的時(shí)間視為送達(dá)時(shí)間。 第十三章 免責(zé)條款 第四十九條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、避免或克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致本協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。 第五十四條 乙方根據(jù)法律、行政法規(guī)或其它規(guī)范性文件、證券交易所和證券中國結(jié)算公司業(yè)務(wù) 規(guī)則以及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，修改或增補(bǔ)協(xié)議內(nèi)容時(shí)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容在乙方網(wǎng)站和乙方營業(yè)場所以公告形式通知甲方。 第五十八條 因股票質(zhì)押式回購交易產(chǎn)生的任何爭議、糾紛， 由協(xié)議雙方協(xié)商或訴訟解決，與任何第三方無關(guān)。 第六十三條 本協(xié)議一式三份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)兩份，每份具備同等法律效力。 第六十一條 每筆股票質(zhì)押式回購交易的法律文件均由下列文件或電子協(xié)議 共同組成，甲乙雙方須同時(shí)受此約束： （ 1）《東吳證券股份有限公司 小額 股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》； 26 （ 2）《東吳證券股份有限公司 小額 股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》； （ 3）《東吳證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議》； （ 4）甲方書面簽署的股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)表單； （ 5） 乙方 股票質(zhì)押式回購 交易信息技術(shù)系統(tǒng)存儲(chǔ)的與甲乙雙方股票質(zhì)押式回購 交易有關(guān)的數(shù)據(jù)電文。本協(xié)議其它條款繼續(xù)有效 。 甲方通過網(wǎng)絡(luò)自助開通股票質(zhì)押交易權(quán)限時(shí)勾選同意選項(xiàng)，本協(xié)議即為生效。 甲方承諾，只要乙方通過以上任何一種方式向甲方發(fā)送了通知，均視為乙方履行了本協(xié)議約定的通知義務(wù)。 第四十七條 甲乙雙方均有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)另一方事先書面許可，任何一方不得對外披露、透 露或提供與本協(xié)議有關(guān)的信息或內(nèi)容。 100247。 第四十一條 甲方違反本協(xié)議第 三十九 條第（二 ）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)的，自違約起始日起乙方有權(quán)向甲方 加 收 違約金并按以下程序處理： 第 三十九 條第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng) 發(fā)生當(dāng)日且質(zhì)押標(biāo)的證券為流通股的，乙方向證券交易所 提交違約處置申報(bào)指令或違約處置申請。甲方在限期內(nèi)無法提前購回的，雙方協(xié)商場外了結(jié)。 （三） 除質(zhì)押標(biāo)的證券外的賬戶內(nèi)其它資產(chǎn)被國家有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施 甲方存在履約風(fēng)險(xiǎn)的，乙方有權(quán)要求其提前購回。對于停牌公允價(jià)值的計(jì)算方法，乙方有權(quán)按中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織關(guān)于停牌證券公允價(jià)值計(jì)算方法進(jìn)行調(diào)整。 （二）甲方采取的并經(jīng)乙方認(rèn)可的其他履約保障措施。派發(fā)上述權(quán)益導(dǎo)致履約保障比例達(dá)到或低于預(yù)警履約保障比例的，甲方應(yīng)就上述權(quán)益進(jìn)行補(bǔ)充質(zhì)押或?qū)⑾嚓P(guān)現(xiàn)金劃至乙方自有資金賬戶。 乙方于權(quán)益登記日日終調(diào)整相應(yīng)交易的標(biāo)的證券數(shù)量及質(zhì)押資產(chǎn)總值，并根據(jù) 16 調(diào)整后的數(shù)值計(jì)算相應(yīng)交易的履約保障比例。 360實(shí)際天數(shù) 逾期購回交易金額的計(jì)算公式： 15 逾期購回交易金額 = 初始交易金額 + 應(yīng)付利息 + 違約金 金額 應(yīng)付利息計(jì)算與上同， 違約金金額＝ 初始 交易金額 %逾期天數(shù) 上述 計(jì)算結(jié)果四舍五入精確到分。其中，對于深市標(biāo)的證券，進(jìn)行交易申報(bào)后，不得撤單。 第十三條 甲方擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)或持有上市公 司 5%以上股份的，若以其任職或所持上市公司股票進(jìn)行初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押 交易的，待購回期間，乙方有權(quán)對甲方賬戶設(shè)置禁止買入該股票。以債券作為標(biāo)的證券的，實(shí)際購回日應(yīng)不晚于債券兌付日。 8. 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。 （二）乙方的義務(wù) 1. 初始交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果，并保證自營結(jié)算備付金賬戶內(nèi)有足夠的資金。處置所得資金不足以清償甲方融資欠款的，有權(quán)向甲方繼續(xù)追償。 11． 可 在交易申報(bào)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢該交易結(jié)果， 當(dāng)甲方對該 結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書面形式向開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)質(zhì)詢。甲方深市證券賬戶中的股票質(zhì)押式回購交易標(biāo)的證券應(yīng)托管在乙方。 2． 進(jìn)行初始交 易 時(shí)，應(yīng)保證證券賬戶中有足夠的證券；進(jìn)行購回交易 時(shí)，應(yīng)保證資金賬戶有足夠的資金，交易指令申報(bào)成功后接受相應(yīng)的清算與資產(chǎn)劃付結(jié)果。乙方未經(jīng)甲方同意進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自仿造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變。 (十 ) 甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。甲方同意乙方以合法方式對 甲方的資信狀況進(jìn)行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、中國結(jié)算公司等單位報(bào)送甲方的 股票質(zhì)押